市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

1、1 / 5上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為引導(dǎo)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別 是中小高新技術(shù)企業(yè)， 完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制， 根據(jù)中華人民共和國公司 法、中華人民共和國合同法 、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫 行辦法、上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法等國家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。第二條 根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會（以下簡 稱“市發(fā)展改革委 ”）備案的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng) 溝燴

2、鐺險愛氌譴凈禍。第三條 本辦法所稱國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持 有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)中華人民共和國公司法第二百一十七條規(guī)定確定。 國有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)， 根據(jù)公司法 和 公司章程的規(guī)定實施。第四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條 鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上進行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國際化管 理團隊或采取更為靈活的管理模式， 建立健全尊重市場化規(guī)律與體現(xiàn)國資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的 體制機制。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬

3、訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。第二章 備案管理第六條 根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 規(guī)定， 市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對本市國 有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行備案和年度檢查，并將備案通過通知和年檢通過通知抄送上海 市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “市國資委 ”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱 “聯(lián) 交所 ”）。彈貿(mào)攝2 / 5爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。第七條 依法履行備案的下列國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：1、上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金及其出資設(shè)立的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；2、國家發(fā)展改革委、財政部出資設(shè)立并在本市工商注冊的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；3、經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于年度檢查有效期內(nèi)的其他國

4、有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第三章 決策管理第八條 本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點投資國家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè) 主業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關(guān)領(lǐng)域中小企業(yè)發(fā)展。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣 薔點。發(fā)起人或有關(guān)部門對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對外投資有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中予以明確。第九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在公司章程中體現(xiàn)國資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對投資事 項和股權(quán)退出有特殊要求的， 應(yīng)在公司章程中明確一般性約束條件， 并在具體項目中對約定 條件予以細化和明晰。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。第十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法有關(guān)規(guī)定，在投資 協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方

5、式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等一項或若干項進行事前約定。煢楨廣 鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。第十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的，國有創(chuàng)業(yè)投資企 業(yè)決定后，應(yīng)通過第一大股東逐級上報出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū) （縣）國資委備案后方可實施。國 有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報主體。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢 鴛賴縈。第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應(yīng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等約定事項嚴(yán)格審核， 審核通過后， 按照規(guī)定進行備案， 每半年將備案情況向市發(fā) 展改革委和市國資委報告?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧

6、。第十三條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會、董事會、投資決 策委員會按照法律規(guī)定、 公司章程及內(nèi)部決策程序決定， 對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、 轉(zhuǎn)讓 價格、價款收取3 / 5等重要事項進行審議并作出書面決議。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊 糴買。第十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓事項事前約定并按規(guī)定履 行備案的，可按事前約定依法決策。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。第十五條 國有創(chuàng)投企業(yè)未對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時，應(yīng)當(dāng)以獨 立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的估值報告為依據(jù)定價。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁 貺

7、頂廡縫。第四章 交易管理第十六條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照國家和本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī) 定，在聯(lián)交所公開進行。第十七條 聯(lián)交所應(yīng)指定專門部門和人員負責(zé)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴(yán)格審 查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關(guān)部門反饋。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。聯(lián)交所應(yīng)每半年向市發(fā)展改革委和市國資委報告國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易情況。第十八條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，事前沒有約定，或者約定不明的，按照企業(yè) 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法 有關(guān)規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實施交易， 法律法規(guī)和本辦法有特殊 規(guī)定的除外。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。第十九條 國有創(chuàng)業(yè)

8、投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實施轉(zhuǎn)讓的，交 易和收費按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。 聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)對下列材料進行審查：壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。1、市發(fā)展改革委出具的備案通知和有效期內(nèi)的年檢通過通知；2、投資協(xié)議；3、國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；4、出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委出具的備案表；5、估值報告（本辦法有特殊規(guī)定的除外） ；4 / 56、其他材料。第五章 監(jiān)督檢查第二十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目專項檔案，建立文件收集、使用、查 詢管理辦法，加強檔案管理。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目專項檔案應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項涉及的決策文件、 估值報告、股權(quán)交易情

9、況等相關(guān)文件資料。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜。第二十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決 策程序，加強內(nèi)部管控， 規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)上報第一大股東所 屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應(yīng)指定專門部門和人員對國有創(chuàng)投企業(yè)制 度建設(shè)、檔案管理、 投資決策、 轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時報告市發(fā)展改革委和市 國資委。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。第二十三條 市國資委會同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關(guān)部門定期或不定期對國有創(chuàng) 業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)項目進行監(jiān)督檢查。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。第二十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點是檢查國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán) 轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究 有關(guān)人員責(zé)任。貓蠆驢