銀行案防工作自我評估報告

1、* 銀行案防工作自我評估報告接到 * 銀監(jiān)辦公室轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法有關文件的通知文件后，立即組織人員對本行年案防工作進行自我評估，現(xiàn)將有關情況匯報如下：一、 自我評估開展情況為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本年度案防工作評估領導小組，組長： * ，副組長： * ，成員： * 。領導小組下設辦公室，辦公室設在 * ，辦公室主任由 * 同志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監(jiān)局的評估結果進行反饋。二、 自我評估得分情況（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。監(jiān)事會監(jiān)督董事會、 高級管理層履職盡職

2、情況， 對違反法律、法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對本行案防監(jiān)督工作負總責?？傂袃?nèi)部設立合規(guī)審計部，合規(guī)審計部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標書。（二）制度及質量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí)行的第一責任人。明確各部門及分支機構案防工作的職責分1工，內(nèi)設機構合規(guī)審計部是案防牽頭部門，并由專人負責研究制定年度案防工作計劃。制訂案防職責 、轉發(fā)銀行業(yè)金融機構案件處置三項制度的通知 、印發(fā)案件風險防控處置預案的通知 。組織學習 * 辦法，對制度落實實行常規(guī)性稽核檢查，并及時下發(fā)整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應當承擔的責任。（三）案防

3、工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機構合規(guī)審計部協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風險。主動識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風險。建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進行審查，根據(jù)審查結果和業(yè)務發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。加強職業(yè)操守教育。定期組織學習業(yè)務知識、職業(yè)操守相關內(nèi)容共4386 人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好* 辦法的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規(guī)意識。結合 * 警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例

4、，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進行風險排查；二是對員工內(nèi)外勾結、盜2用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過 2 個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風險隱患。開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及

5、年度所有業(yè)務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發(fā)生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發(fā)揮治本功能。三、 案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。四、整改措施一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴3露情況制定稽核檢查的頻度及深度。五、 下一步工作計劃或安排2014 年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教