吉林省2016年證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試卷

1、.word格式.吉林省2016年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考MMW一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、以下不屬于面額股票特點的是_0A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)2、股份有限公司申請其股票在交易所上市，公司最近（）應(yīng)無重大違法行為。A. 3年B. 2年C. 4年D. 1年3、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)原則是_0A.安全、快速、低成本B.安全、高效、低成本C.準(zhǔn)確、快速、低成本D.準(zhǔn)確、便利、低成本4、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，方可交換為預(yù)備交換的股票。A. 3個月B. 6個月C. 9個月D.

2、 12個月5、被稱為均衡組合”的是_。A.增長型證券組合B.貨幣市場型證券C.收入和增長混合型證券組合D.指數(shù)化型證券組合6、下列各項中，不是證券投資基金的作用。A.有利于證券市場的國際化B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C.有利于降低通貨膨脹率D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道7、目前多數(shù)國家和組織以_投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。A.人力資源B.設(shè)備C.市場營銷D.R&D8、股票的理論價格用公式表示為_0A.預(yù)期股息/必要收益率B.每股凈資產(chǎn)/必要收益率C.預(yù)期股息/無風(fēng)險利率D.預(yù)期股息X市場利率9、關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是_0A.從時間發(fā)生及運作的次序來

3、看，清算是交收的后續(xù)與完成B.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算”C.正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行D.清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移10、進入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類一為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A.奇異型期權(quán)B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C.天氣衍生金融產(chǎn)品D.能源風(fēng)險管理工具11、下列對證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識,正確的是_。A.指證券公司為公司買賣證券、收取傭金并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為B.沒有投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性D.很少有操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為12、開放式基金的交

4、易價格取決于_A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值13、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有_A.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)B.發(fā)行、自營和基金管理C.承銷、咨詢和基金管理D.股票、債券和基金管理14、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。_A. 36B. 312C. 612D. 62415、深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為自上市首日起執(zhí)行。A. 5%B. 10%C. 15%D.無限制16、一般地講，在證券分析使

5、用的技術(shù)指標(biāo)中，OBV指標(biāo)側(cè)重反映一A.股價變化B.成交量變化C.市場人氣變化D.市場指數(shù)變化17、金融衍生工具是指_A.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品B.建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品C.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品18、股息的來源是公司的_0A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益19、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在_。A.基金公司章程B.基金合同條款C.基金制度D.口頭約定20、目前中

6、國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是。A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融期貨D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具21、2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為一天。A. 60B. 120C. 180D. 36522、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每_召開一次。A. 6個月B. 1年C. 3個月D. 2個月23、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有一A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C.要求會員按季編制庫存證券報表D.每

7、年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況24、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指（）oA.證券公司短期融資券B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產(chǎn)支持證券25、資產(chǎn)評估報告書必須由_A.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫B(tài).資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫C.政府主管部門撰寫D.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、假設(shè)某公司股票的未來

8、價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，具可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是一元。A. 7.5B. 15C. 17D. 302、作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是_0A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B.對證券交易所的會員活動進行監(jiān)督C.參加會員大會D.接受證券交易所的監(jiān)督3、影響債券投資價值的外部因素有_0A.收益率B.流動性C.基礎(chǔ)利率D.市場利率4、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用表決投票時同意票數(shù)達到為通過。_A.特別程序；5B.特別程序；3C. 一般程序；5D. 一般程序；35、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：以持有的證券作抵

9、押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A.證券出售者B.證券持有者C.融資者D.資金需求者6、上市公司收到中國證監(jiān)會就其重大資產(chǎn)重組申請作出的予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定后，應(yīng)當(dāng)在（）予以公告。A.次一工作日B.次日C.次三個工作日內(nèi)D.次周內(nèi)7、行業(yè)分析歷史資料研究法的資料來源包括_A.政府部門B.專業(yè)研究機構(gòu)C.高等學(xué)校D.相關(guān)企業(yè)和公司8、個人投資者投資證券的主要目的有_0A.謀求操縱證券市場B.追求盈利C.謀求資本的保值D.謀求資本的增值9、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是_0A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

10、額的總額數(shù)量計算B.基金日常估值由基金管理人進行C.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人10、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是_0A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.適時性原則11、按照證券投資基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于_的投資或者活動。A.承銷證券B.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動D.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股

11、票或者債券12、市場間利差互換和替代互換之間的區(qū)別在于_A.操作手法完全不同B.與替代互換相區(qū)別的是，市場間利差互換所涉及的債券是不同的C.收益不同D.相對于替代互換，市場間利差互換的風(fēng)險要更小一些13、基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置包括_。A.投資管理部門B.風(fēng)險管理部門C.市場營銷部門D.基金運營部門14、客戶維持擔(dān)保比例不得低于_A. 100%B. 130%C. 150%D. 180%15、關(guān)于新設(shè)立的股份公司的股權(quán)界定，下列說法不正確的是_0A.國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國家股B.國有企業(yè)或國有企業(yè)（集團公司）的全資子企業(yè)（子公司）和控股子企業(yè)（控股

12、子公司），以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份界定為國有法人股C.國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國家法人股D.國有企業(yè)的全資子公司以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股16、在特別程序中，每次參加發(fā)審委會議的委員為A. 5B. 7C. 9D. 1117、股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有_0A.公司規(guī)模B.股票的風(fēng)險特征C.公司成長性D.股票價格行為18、基金托管人應(yīng)依據(jù)（）等國家有關(guān)法律法規(guī)，制定基金會計制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊。A.中華人民共和國會計法B.企業(yè)財務(wù)通則C.金融企

13、業(yè)會計制度D.證券投資基金會計核算辦法19、下列四種表述中，正確的是_。A.證券清算又稱證券結(jié)算B.證券交收簡稱證券結(jié)算C.證券清算又稱證券交收D.證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算20、按公司規(guī)模分類，股票可分為一A.大型資本股票B.小型資本股票C.混合型資本股票D.穩(wěn)定類股票21、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)確定。A.證監(jiān)會規(guī)定B.當(dāng)前市場利率水平C.公司債券資信等級D.發(fā)行條款22、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，具體包括_。A.應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施B.中期票據(jù)利息的計算方法C.中期票據(jù)的后期償還安排D.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排23、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果一是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動C.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定D.發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定24、關(guān)于ETF的描述，錯誤的是_。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B. ETF主要涉及三個參與主體,即管