審核報(bào)告編寫指南

1、內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告 編 寫 指 南1 審核概況1.1 審核目的 評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的效果，尋找改進(jìn)點(diǎn)。1.2 審核依據(jù)GB/T 190012000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；適用的法律法規(guī)及其他要求；公司的質(zhì)量管理體系文件。1.3 審核范圍 公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍以及與之有關(guān)的部門。1.4 審核組成員簡(jiǎn)介 審核組長(zhǎng)、成員。1.5 審核情況簡(jiǎn)述2 審核綜述2.1 對(duì)質(zhì)量管理體系的綜合評(píng)價(jià)2.1.1 質(zhì)量管理體系文件的符合性和適宜性1）現(xiàn)場(chǎng)審核前是否對(duì)質(zhì)量手冊(cè)進(jìn)行了文件評(píng)審；質(zhì)量手冊(cè)：是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否存在需要進(jìn)一步修改和澄清說(shuō)明的問(wèn)題，針對(duì)提出的問(wèn)題，是否對(duì)

2、質(zhì)量手冊(cè)進(jìn)行了修改或做出了解釋說(shuō)明，經(jīng)審核組評(píng)審確認(rèn)已滿足要求；現(xiàn)場(chǎng)審核后，質(zhì)量手冊(cè)是否仍需要做進(jìn)一步的修改。2）現(xiàn)場(chǎng)審核階段，對(duì)質(zhì)量管理體系文件的繼續(xù)審查（包括三個(gè)層次的文件，所做的結(jié)論針對(duì)抽樣評(píng)審的文件）；質(zhì)量管理體系文件：是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；個(gè)別文件是否存在一般性的不滿足之處，或需要進(jìn)一步完善的；文件是否存在影響體系有效運(yùn)行的問(wèn)題，如：文件規(guī)定與實(shí)際不相符，或者不能指導(dǎo)部門或崗位的工作等；文件是否存在可能影響第三方認(rèn)證的問(wèn)題，如：缺少必要的文件，文件之間的協(xié)調(diào)性差，或文件可操作性不強(qiáng)（應(yīng)說(shuō)明存在的問(wèn)題）。3）所規(guī)定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)文件的要求；如果不滿足，存在需要

3、改進(jìn)或注意的問(wèn)題；是否需要做進(jìn)一步修改。2.1.2 質(zhì)量管理體系文件的貫徹實(shí)施情況體系文件是否得到了全面有效地貫徹實(shí)施并做出說(shuō)明；體系文件是否是基本得到了貫徹實(shí)施，并說(shuō)明存在那些實(shí)施性問(wèn)題；體系文件僅得到了一定程度的貫徹實(shí)施，并說(shuō)明存在那些區(qū)域性、系統(tǒng)性的問(wèn)題，或者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響的實(shí)施性問(wèn)題。2.1.3 質(zhì)量管理體系的有效性1）產(chǎn)品質(zhì)量狀況產(chǎn)品質(zhì)量是否穩(wěn)定，并能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)（如合同、協(xié)議、法律法規(guī)等）的要求，并實(shí)現(xiàn)所規(guī)定的目標(biāo)；個(gè)別產(chǎn)品質(zhì)量水平（或部門工作質(zhì)量）有待進(jìn)一步提高（說(shuō)明有關(guān)情況）；產(chǎn)品質(zhì)量（包括工作質(zhì)量）不穩(wěn)定，或達(dá)不到規(guī)定的要求（說(shuō)明有關(guān)情況）。2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況實(shí)現(xiàn)了所

4、規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)；除個(gè)別指標(biāo)外，大部分的質(zhì)量目標(biāo)已實(shí)現(xiàn)（說(shuō)明有關(guān)情況）；沒(méi)有實(shí)現(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)（說(shuō)明有關(guān)情況）。3）國(guó)家、行業(yè)管理部門對(duì)公司的檢查情況評(píng)價(jià)沒(méi)有發(fā)生問(wèn)題；抽查合格；抽查不合格（說(shuō)明有關(guān)情況）。4）顧客投訴的處置沒(méi)有發(fā)生顧客投訴；發(fā)生過(guò)一般性的顧客投訴并及時(shí)有效處理了顧客投訴（說(shuō)明有關(guān)情況）；發(fā)生重大的顧客投訴，或者對(duì)顧客投訴沒(méi)有及時(shí)有效的進(jìn)行處理（說(shuō)明有關(guān)情況）。5）員工的質(zhì)量意識(shí)評(píng)價(jià)強(qiáng)；較強(qiáng)；一般；較差。（說(shuō)明有關(guān)情況）6）質(zhì)量管理體系有效性的綜合評(píng)價(jià)體系運(yùn)行有效，對(duì)覆蓋的產(chǎn)品具備質(zhì)量保證能力；體系運(yùn)行基本有效，對(duì)覆蓋的產(chǎn)品具備質(zhì)量保證能力；所實(shí)施的質(zhì)量管理體系對(duì)覆蓋的產(chǎn)品不完

5、全具備質(zhì)量保證能力。2.1.4 質(zhì)量管理體系的保持和完善機(jī)制1）對(duì)體系保持和完善機(jī)制的綜合評(píng)價(jià)健全；比較健全；初步建立，需要進(jìn)一步的提高；不健全。2）對(duì)上次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況評(píng)價(jià)（第一次內(nèi)部審核不適用）糾正與預(yù)防措施完成，實(shí)施有效；本次審核中，又發(fā)現(xiàn)相同或類似的問(wèn)題（說(shuō)明有關(guān)情況）。2.2 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合1）審核中，共發(fā)現(xiàn) 項(xiàng)不符合；其中，一般性不符合 項(xiàng)，嚴(yán)重不符合 項(xiàng)。是否存在系統(tǒng)性、區(qū)域性或嚴(yán)重不符合（如存在，應(yīng)做出說(shuō)明）。2）對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正預(yù)防措施以及整改效果驗(yàn)證的要求。3 特殊情況說(shuō)明，包括遺留的問(wèn)題（如存在，應(yīng)做出說(shuō)明）。4 審核結(jié)論體系運(yùn)行有

6、效；體系運(yùn)行基本有效，當(dāng)需要改進(jìn)。5 附錄審核計(jì)劃審核組長(zhǎng)及成員任命書首次、末次會(huì)議簽到表不符合項(xiàng)分布表不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核檢查表編寫者/日期：審核者/日期：審批者/日期：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃1. 審核目的對(duì)本公司的質(zhì)量管理體系做全面審核，通過(guò)審核了解辦公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。2. 審核范圍GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)所要求的相關(guān)活動(dòng)以及有關(guān)職能部門，包括：領(lǐng)導(dǎo)層、部門和必要的現(xiàn)場(chǎng)。3. 審核準(zhǔn)則3.1 GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)；3.2 公司的QHSEMS文件；3.3 公司適用的法律、法規(guī)及其他要求。4. 審核組組長(zhǎng)：組員： 5. 審核日期 &#

7、215;×××年××月××××日6. 審核日程安排見(jiàn)附表審 核 日 程 安 排審 核 時(shí) 間組別受審核部門審 核 條 款 號(hào)（過(guò) 程）5月26日11：0011：301公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人首次會(huì)議11：3013：301公司領(lǐng)導(dǎo)4.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.5、5.6、6.1、8.2.1、8.5.115：3019：301總裁辦4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.45月27日11：0013：301財(cái)務(wù)中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、7.2.2、8.2.315：3017：301管理中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.317：3019：301投資中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.35月28日11：0018：301廣告中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.