企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

1、大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)1第一章企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制考情分析本章主要介紹企業(yè)法律顧問(wèn)、 總法律顧問(wèn)制度概念， 特征和職責(zé)及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，在考試中需要記憶的知識(shí)點(diǎn)比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在10 分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節(jié)企業(yè)法律顧問(wèn)制度概述一、企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展歷程（一）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的初創(chuàng)1.1955 年起草的國(guó)務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告及中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告”的通知 明確了一系列重要問(wèn)題，是 我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度誕生的重要標(biāo)志 （P1）。2. 我國(guó)的企業(yè)法律顧問(wèn)制度在 20

2、 世紀(jì) 50 年代中期 誕生（ P2）。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的恢復(fù)1979 年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司 設(shè)立法律處； 1980 年，武漢鋼鐵公司 設(shè)立法律顧問(wèn)處。這些企業(yè)成為促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度恢復(fù)的先鋒， 在全國(guó)企業(yè)中起到了示范和榜樣的作用（ P3）?！纠}·單選題】改革開(kāi)放以后，我國(guó)第一個(gè)設(shè)立企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司是（）。（ 2008 年）A. 武漢鋼鐵公司B. 中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司C. 中國(guó)鐵路工程總公司D. 中國(guó)石油天然氣總公司正確答案 B（三）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展1.1986 年頒布實(shí)施的 全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例對(duì)確立企業(yè)法律顧問(wèn)的地位起到了 決定性的作用。國(guó)家 第一

3、次以行政法規(guī)的形式確立了企業(yè)法律顧問(wèn)的地位，他們與副廠長(zhǎng)及“三總師”并列，在廠長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作， 對(duì)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)。條例的頒布和實(shí)施，有力地推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)制度的快速發(fā)展（P3）?！纠}·單選題】我國(guó)第一部確立企業(yè)法律顧問(wèn)地位的行政法規(guī)是（）。（2010年）A. 全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例B. 公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例C.企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法D.企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例正確答案 A2.1988 年 4 月 13 日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)的 中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法 （以下簡(jiǎn)稱企業(yè)法），企業(yè)法的頒布實(shí)施，是 企業(yè)法律制度的一大突破 （P4）。3. 近年來(lái)，

4、中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標(biāo)任務(wù)，全面推行“兩個(gè)體系”，初步實(shí)現(xiàn)了更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)2 “三個(gè)轉(zhuǎn)變”目標(biāo)（ P5）?！咎崾尽俊皟蓚€(gè)體系”是：（ 1）以企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法和企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（ 2）是以企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度和設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)?！叭齻€(gè)轉(zhuǎn)變”是：（ 1）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作由政府部門引導(dǎo)轉(zhuǎn)向了由出資人推進(jìn)；（ 2）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作重點(diǎn)由事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)向了事前防范和事中控制，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在逐步建立和完善；（ 3）中央企業(yè)法

5、律顧問(wèn)工作內(nèi)容由事務(wù)型轉(zhuǎn)向了管理型。（四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度的探索與規(guī)范1. 世界范圍內(nèi) 最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的， 當(dāng)數(shù)美國(guó)新澤西州的 美孚石油公司 ，設(shè)置時(shí)間是 1882 年 。這項(xiàng)制度自產(chǎn)生至今已歷經(jīng) 100 多年的發(fā)展過(guò)程（ P5）?！纠}·單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的公司是 （ ）。（ 2007 年）A. 德國(guó)西門子公司B. 美國(guó)通用電氣公司C. 美國(guó)美孚石油公司D. 法國(guó)阿爾卡特公司正確答案 C【例題·單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的時(shí)間是（）。（ 2006 年）A.1850 年B.1900 年C.1

6、882 年D.1885 年正確答案 C2. 到 20 世紀(jì)七八十年代 ，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)法律顧問(wèn)制度進(jìn)入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度得以逐步建立（ P5）。主要標(biāo)志是：（1）企業(yè)法律部門由做事后處理工作的“解決麻煩的部門”，躍升為與營(yíng)銷、人力資源管理、財(cái)務(wù)等并列的企業(yè)重要管理部門之一，承擔(dān)重要管理職能，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；（2）企業(yè)法律部門人員素質(zhì)不斷提高，法律部門集中了一批既懂法律又懂經(jīng)營(yíng)管理，并具有相當(dāng)外語(yǔ)水平的高素質(zhì)管理人員；（3）一些企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)職位，以高級(jí)副總裁的身份全面管理企業(yè)法律顧問(wèn)及企業(yè)法律事務(wù)工作， 并直接向總裁負(fù)責(zé)， 使企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)決策和

7、管理中的地位更加明確和突出，從而發(fā)揮其應(yīng)有的作用。3.1993 年召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并將此作為國(guó)有企業(yè)的改革方向（ P6）。4.1997 年 5 月 3 日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法（P6）。5.2008 年 4 月 29 日，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布了 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法。 （P7）更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)36. 原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦等七部委于 2002 年 7 月 18 日聯(lián)合下發(fā)了 關(guān)于

8、在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn) ，決定在全國(guó)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作（P7）。7. 國(guó)務(wù)院國(guó)資委于 2004 年 5 月頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法 ，自 2004 年6 月 1 日起施行；國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法 明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn) 。（ P8）【提示】（1）2003 年 5 月 13 日國(guó)務(wù)院第 8 次常務(wù)會(huì)議通過(guò)， 并于 5 月 27 日公布施行了企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例。該條例第 36 條規(guī)定，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度。（2）這是國(guó)務(wù)院繼頒布

9、廠長(zhǎng)工作條例之后在行政法規(guī)中再次明確 企業(yè)法律顧問(wèn)制度并將其定位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！纠}·單選題】企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法是由（）頒布的。（ 2009 年）A. 國(guó)務(wù)院國(guó)資委B. 原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委C.原人事部D.司法部正確答案 B【例題·單選題】明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)的是（）。（2008年）A. 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法B. 關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)C.企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法D.關(guān)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)法律工作專業(yè)人員納入經(jīng)濟(jì)專業(yè)職務(wù)系列的實(shí)施意見(jiàn)正確答案 A【例題·多選題】以下法律法規(guī)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)做出相關(guān)規(guī)定的有（）。（

10、2009年）A. 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例B. 全民所有制工業(yè)企業(yè)法C.全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例D.經(jīng)濟(jì)合同法正確答案 AC答案解析（1）1986 年頒布實(shí)施的全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例 規(guī)定：“廠長(zhǎng)可以設(shè)置專職或聘請(qǐng)兼職的法律顧問(wèn)；（ 2）2003 年 5 月在國(guó)資委頒布的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例規(guī)定：“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度。”（ 3） 1982 年經(jīng)濟(jì)合同法和 1988 年全民所有制企業(yè)法兩部法律則促進(jìn)和推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)的制度恢復(fù)和建立。二、企業(yè)法律顧問(wèn)制度更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家

11、論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)4（一）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的概念（ P8）1.規(guī)范對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；2.是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分；3.是目前我國(guó)法律職業(yè)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的基本內(nèi)容（ P9）1.企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度；企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)、企業(yè)總法律顧問(wèn)人才的選聘和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊(cè)備案管理、培訓(xùn)和教育、激勵(lì)和約束、崗位等級(jí)資格評(píng)審等具體內(nèi)容。2. 企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度；企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法律顧問(wèn)和責(zé)任制等內(nèi)容。3. 企業(yè)法律顧問(wèn)工

12、作制度。企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)規(guī)范、崗位職責(zé)、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評(píng)議等?！纠}·多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問(wèn)制度基本內(nèi)容的是（）。A. 企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度B. 企業(yè)法律顧問(wèn)退休制度C.企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度D.企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度正確答案 ACD答案解析 直接記憶相關(guān)文字內(nèi)容。 企業(yè)的法律顧問(wèn)制度基本內(nèi)容包括企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度、企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度和企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度。排除B 項(xiàng)。（三）企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)1. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的概念和特征（ P9）企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)，是指由企業(yè)法律顧問(wèn)依法自愿組成，為實(shí)現(xiàn)共同意愿，按照章

13、程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是企業(yè)法律顧問(wèn)的行業(yè)自律組織 。其特征為：（1）是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人；（2）由企業(yè)法律顧問(wèn)自愿加入；（3）是企業(yè)法律顧問(wèn)為實(shí)現(xiàn)共同意愿按章程開(kāi)展活動(dòng)的行業(yè)自律組織；（4）具有非營(yíng)利性。經(jīng)費(fèi)來(lái)源于會(huì)員的會(huì)費(fèi)和捐贈(zèng)。協(xié)會(huì)的活動(dòng)帶來(lái)一定收入時(shí)，不得分配給會(huì)員。2. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的分類（ P10）（1）全國(guó)性法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和地方性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。（2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和一般性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)?！咎崾尽?2003 年年底成立的 國(guó)防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 就是行業(yè)性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 。這是一個(gè)單選題的題眼。3. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)會(huì)員（1）會(huì)員類型：包括團(tuán)

14、體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。律師可以加入法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。【提示】國(guó)家機(jī)關(guān)不能加入企業(yè)法律協(xié)會(huì)。例如司法部就不能加入企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。（2）加入?yún)f(xié)會(huì)采取 自愿原則。4. 企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)范圍（P11）更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)5（1）保障企業(yè)法律顧問(wèn)依法執(zhí)業(yè)，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)的合法權(quán)益；（2）總結(jié)、交流企業(yè)法制建設(shè)和企業(yè)法律顧問(wèn)工作經(jīng)驗(yàn)；（3）為業(yè)務(wù)主管單位提供法律和政策咨詢；（4）受有關(guān)部門委托 ，組織企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試（培訓(xùn)）；（5）組織企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督 企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律

15、事務(wù)；（7）接受企業(yè)委托， 協(xié)調(diào)企業(yè)問(wèn)的經(jīng)濟(jì)糾紛；（ 8）調(diào)解企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中發(fā)生的糾紛； 注意此處是“調(diào)解”不是“裁決”。（9）組織企業(yè)法律顧問(wèn)開(kāi)展對(duì)外交流和合作；（10）組織和開(kāi)展企業(yè)法律顧問(wèn)制度專題研究?！咎崾尽孔⒁猓?4）（ 6）（ 7）（ 8）中的關(guān)鍵詞。考試中容易出現(xiàn)干擾項(xiàng)。 5. 全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（ ACC）簡(jiǎn)介（ P11）（1）全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱 ACC；國(guó)際律師協(xié)會(huì)，簡(jiǎn)稱 IBA）， ACC是全球企業(yè)法律顧問(wèn)的自律性組織，總部設(shè)在 美國(guó)華盛頓 ，成立于 1982 年。Acc 的主要工作是向企業(yè)法律顧問(wèn)提供教育培訓(xùn)等服務(wù)， 為企業(yè)法律顧問(wèn)提供法律資源庫(kù)， 創(chuàng)造

16、國(guó)際交流平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)之間的橫向交流，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)及本企業(yè)的合法權(quán)益。（2）ACC的組織結(jié)構(gòu)ACC由企業(yè)總法律顧問(wèn)組成的董事會(huì)管理 ，董事會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負(fù)責(zé)。主要由 5 個(gè)部門組成：教育部； 資源部；維權(quán)部；會(huì)員部；網(wǎng)絡(luò)部。（3）ACC年會(huì)ACC每年召開(kāi)一次年會(huì)， 2004 年年會(huì)是 ACC歷史上規(guī)模最大的； 應(yīng) ACC的邀請(qǐng)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委組織中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)中化集團(tuán)公司、中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司和中國(guó)鐵路工程總公司，赴美國(guó)參加了全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 2004 年年會(huì)。三、企業(yè)法律顧問(wèn)（一）企業(yè)法律顧問(wèn)的概念和特征（P13）企業(yè)法律顧問(wèn)是指依法取得執(zhí)業(yè)

17、資格， 由企業(yè)聘任專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。企業(yè)法律顧問(wèn)的概念具有特定性，與律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)不同。其特征為：1. 企業(yè)法律顧問(wèn)是 企業(yè)內(nèi)部人員 ；2. 企業(yè)法律顧問(wèn)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；3. 企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)。例如，張三是中國(guó)聯(lián)通的企業(yè)法律顧問(wèn)，他首先被中國(guó)聯(lián)通聘用，是中國(guó)聯(lián)通的員工，專門從事中國(guó)聯(lián)通的法律事務(wù)工作。不得兼任中國(guó)移動(dòng)的法律事務(wù)。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件（P13）101. 形式要件：具有 企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格 ，并由企業(yè)聘任 ，并經(jīng)過(guò) 注冊(cè)備案 。這個(gè)形式要件又包括三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）擔(dān)任企業(yè)法律顧

18、問(wèn)，要通過(guò)全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，成績(jī)合格，取得國(guó)家人力資源和社會(huì)保障部、 國(guó)務(wù)院國(guó)資委、 司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。注意證書(shū)上一定要三章齊全。（2）擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要由企業(yè)聘任。（3）必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。注冊(cè)備案的有效期為2 年，有效期滿后更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)6 需要重新進(jìn)行注冊(cè)備案。2. 實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員?！纠}·多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件有（）。（ 2010 年）A. 具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格B. 具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱C.經(jīng)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)注冊(cè)

19、備案D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷正確答案 AC答案解析企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件對(duì)于學(xué)歷沒(méi)有要求。（三）企業(yè)法律顧問(wèn)管理體制國(guó)務(wù)院國(guó)資委 和各省級(jí)國(guó)資委 或有關(guān)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委 （經(jīng)委）為企業(yè)法律顧問(wèn)注冊(cè)備案的工作機(jī)關(guān)（ P14）。（四）企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)和工作原則1. 企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)（ P15）（1）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；（2）防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)法律顧問(wèn)的直接任務(wù)；（3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律顧問(wèn)的根本任務(wù)。注意，前提是在“合法”情況下，追求企業(yè)利益最大化?！纠}·多選題】下列選項(xiàng)中，屬于企業(yè)法律顧問(wèn)任務(wù)的是（）。A. 從事企業(yè)法律事務(wù)工作B. 促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理C. 維護(hù)企業(yè)

20、合法權(quán)益D. 保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)正確答案 BC答案解析企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)包括（ 1）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；（ 2）防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，（ 3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益三項(xiàng)。2. 企業(yè)法律顧問(wèn)的工作原則（ P15）（1）依法執(zhí)業(yè)原則。（2）為本企業(yè)服務(wù)原則。（3）以管理為主原則?！咎崾尽恳獙?shí)現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅(jiān)持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔原則?！纠}·單選題】企業(yè)法律顧問(wèn)以管理為主的工作原則，就是要求企業(yè)法律顧問(wèn)（ ）。A. 其工作進(jìn)入到企業(yè)管理的鏈條當(dāng)中，成為其中一個(gè)不可缺少的重要環(huán)節(jié)B. 以咨詢、建議工作為主C.在經(jīng)營(yíng)管理中享有決策權(quán)D.不承擔(dān)訴訟業(yè)務(wù)正確

21、答案 A答案解析 A 選項(xiàng)體現(xiàn)企業(yè)以管理為主原則。（五）企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)71. 企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利（ P17）（1）對(duì)企業(yè) 重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn) 。（2）對(duì)損害企業(yè)合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提出糾正意見(jiàn)和建議 。（3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。（4）辦理企業(yè)法律事務(wù)時(shí)，依法向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查、收集證據(jù)。（5）法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。2. 企業(yè)法律顧問(wèn)的義務(wù)（ P18）（1）遵守國(guó)家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)自覺(jué)遵守以下幾

22、個(gè)方面的職業(yè)道德：遵章守紀(jì)；誠(chéng)實(shí)守信；勤勉敬業(yè)；廉潔自律。（2）忠于職守，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。（3）對(duì)所提出的法律意見(jiàn)、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性負(fù)責(zé)。（4）保守國(guó)家秘密和企業(yè)秘密。（5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。（六）企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度（ P19）（ 2011 新增）法律依據(jù)： 2004 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法將企業(yè)法律顧問(wèn)分為 一級(jí)法律顧問(wèn)、二級(jí)法律顧問(wèn)、三級(jí)法律顧問(wèn) 。2008 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱暫行辦法）， 2009 年頒發(fā)了關(guān)于貫徹

23、實(shí)施（國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法）有關(guān)事項(xiàng)的通知（以下簡(jiǎn)稱通知），建立了企業(yè)法律顧問(wèn)的職業(yè)崗位等級(jí)制度，并規(guī)范了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審工作，真正解決了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)的職業(yè)崗位等級(jí)問(wèn)題。1. 暫行辦法和通知的基本內(nèi)容（1）崗位等級(jí)評(píng)審工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)審權(quán)限：暫行辦法明確了 國(guó)務(wù)院國(guó)資委 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全國(guó)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格的評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo) 中央企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn)的評(píng)審 ；省級(jí)國(guó)資委 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本地區(qū)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo) 本地區(qū)國(guó)有企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律顧問(wèn)的評(píng)審工作；中央企業(yè) 具有專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的

24、， 負(fù)責(zé)本企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律顧問(wèn)的評(píng)審工作 ；不具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的中央企業(yè)，可委托國(guó)務(wù)院國(guó)資委，也可以委托 企業(yè)所在地省級(jí)國(guó)資委進(jìn)行評(píng)審?！咎崾尽吭u(píng)審工作原則上每年舉行一次，具體時(shí)間可由各中央企業(yè)、省級(jí)國(guó)資委自行掌握。（2）暫行辦法和通知的適用范圍：國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審和管理適用本辦法，國(guó)有參股企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作也可以參照?qǐng)?zhí)行。 經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級(jí)國(guó)資委評(píng)審委員會(huì)可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作。企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審范圍是： 取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格， 在企業(yè)從事法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。（3）評(píng)審委員會(huì)

25、一般由 911 人組成，設(shè)主任委員一人，副主任委員一人。評(píng)審委員會(huì)的組成應(yīng)當(dāng)包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專家，其中法律專家占人員更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)8 總數(shù)的比例不得低于二分之一。（4）資格評(píng)審履行程序： 個(gè)人申請(qǐng)； 單位評(píng)議推薦； 評(píng)審委員會(huì)評(píng)審； 授予崗位等級(jí)資格； 備案。（5）企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格的劃分與標(biāo)準(zhǔn)：崗位等級(jí)劃分為三個(gè)等級(jí)。申請(qǐng)一級(jí)崗位等級(jí)資格的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一： 具有本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿 5 年；取得副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5 年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年

26、以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 5 年；取得正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5 年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上?！咎崾尽咳〉靡患?jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。申請(qǐng)二級(jí)崗位等級(jí)資格的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一：本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿 5 年；取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5 年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 2 年；現(xiàn)任副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上，取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 2年?！咎崾尽咳〉枚?jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。申請(qǐng)三級(jí)崗位

27、等級(jí)資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，并按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)的企業(yè)法律事務(wù)工作人員?！咎崾尽浚?1）取得三級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。（2）取得助理崗位資格的相當(dāng)于初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。（6）企業(yè)法律顧問(wèn)在履行職責(zé)時(shí)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)降低其崗位等級(jí)直至取消其職業(yè)崗位等級(jí)資格，并由評(píng)審機(jī)構(gòu)收回崗位等級(jí)資格證書(shū)：違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益；因疏忽或重大過(guò)失，給企業(yè)造成較大經(jīng)濟(jì)損失，或嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)聲譽(yù)；連續(xù)兩次不按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)備案。【提示】評(píng)審機(jī)構(gòu)在企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審過(guò)程中，違反暫行辦法規(guī)定，弄虛作假的，國(guó)資委給予通報(bào)批評(píng)或警告；

28、情節(jié)嚴(yán)重的，將提請(qǐng)有關(guān)部門取消專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)。2. 建立企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)制度的重要意義（1）完善了企業(yè)法律顧問(wèn)制度。（2）確立了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格制度。（3）解決了企業(yè)法律顧問(wèn)的激勵(lì)機(jī)制和待遇問(wèn)題。（4）規(guī)范了隊(duì)伍建設(shè)，有利于企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍發(fā)展?！纠}·單選題】 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法確認(rèn)的企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)不包括（）。A. 企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn)B. 企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)C. 企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn)D.企業(yè)法律顧問(wèn)助理正確答案 D答案解析 對(duì)教材內(nèi)容的直接考核， 企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)不包括企業(yè)法律顧問(wèn)助理。（七）企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的關(guān)系更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企

29、業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)1. 企業(yè)法律顧問(wèn)和律師的聯(lián)系（P24）9（1）二者同屬于我國(guó)法律職業(yè)制度的組成部分；（2）從事企業(yè)法律事務(wù)工作；（3）實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。2. 企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別（1）管理體制不同；（2）身份不同；（3）工作對(duì)象不同；（4）執(zhí)業(yè)條件不同；（5）承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同?！纠}·多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)不同于律師的特征有（）。A. 企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)內(nèi)部人員B. 企業(yè)法律顧問(wèn)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)的人員C.企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)D.企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)行嚴(yán)格的職業(yè)準(zhǔn)入制度正確答案 AC答案解析律師不是企業(yè)內(nèi)部

30、的人員，A 項(xiàng)正確。律師也從事法律事務(wù)，因此B 項(xiàng)不正確。 C 項(xiàng)考察企業(yè)法律顧問(wèn)的特征，正確。律師也是采取職業(yè)準(zhǔn)入制度的，因此 D 項(xiàng)錯(cuò)誤。【例題·多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別體現(xiàn)在（）。A. 管理體制、身份不同B. 工作對(duì)象不同C.執(zhí)業(yè)條件不同D.工作標(biāo)準(zhǔn)不同正確答案 ABC答案解析二者都是從事法律工作，工作標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有不同?！纠}·多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別是（）不同。A. 管理體制B. 工作對(duì)象C.法律事務(wù)工作內(nèi)容D.承辦法律事務(wù)的依據(jù)正確答案 ABD答案解析律師與企業(yè)法律顧問(wèn)的工作內(nèi)容沒(méi)有不同，因此排除C 項(xiàng)。第二節(jié)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)一、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的概念

31、和特征（P25）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，是指企業(yè)依法自主設(shè)置的專門承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門，是企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。如企業(yè)的法務(wù)部、法律顧問(wèn)處。其特征為：1. 是由企業(yè)依法自主設(shè)置的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，不是社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。2. 是企業(yè)內(nèi)部專門承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門。3. 是企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)10【提示】企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對(duì)獨(dú)立性，是專門承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門。二、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（ P27）公司是否設(shè)立法務(wù)部由董事會(huì)決定。1. 大型國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控

32、股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置 專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（中、小型）視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。2. 其他企業(yè) 視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的構(gòu)成（ P28）從人員組成看， 企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)由 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、企業(yè)法律顧問(wèn)及其法律顧問(wèn)助理構(gòu)成。例如：取得律師職業(yè)資格，剛剛從業(yè)的人員，嚴(yán)格意義上講是法律顧問(wèn)助理。三、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類（P28）1. 管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。 管理模式可以是縱向的也可以是橫向的。2. 承辦法律業(yè)務(wù)職能。包括參與企業(yè)的合并重組、破產(chǎn)、租賃、招投標(biāo)等。（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)（P29）1. 對(duì)企業(yè)重大經(jīng)

33、營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)；2. 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；注意此處只是參與起草審核，不是直接制定。3. 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草；4. 參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)， 處理有關(guān)法律事務(wù)； 注意“企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)的合并分立”的表述是錯(cuò)誤的，只是“參與”，不是“負(fù)責(zé)”。5. 辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；現(xiàn)代企業(yè)法務(wù)部工作的分工也越來(lái)越細(xì)。6. 接受企業(yè)法定代表人的委托 ，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)；7. 在境外上市的股份有限公司中， 向董事會(huì)推薦企 業(yè)法律顧問(wèn)擔(dān)任董事會(huì)秘

34、書(shū)； 董事會(huì)秘書(shū)屬于企業(yè)高管人員。8. 配合企業(yè)有關(guān)部門對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；9. 開(kāi)展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；10. 負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；11. 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)?！咎崾尽?005 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了 中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法 。 【例題·多選題】根據(jù)中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法，下列屬于重大法律糾紛案件的是（）。（ 2009 年）A. 某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標(biāo)的額6000 萬(wàn)元人民幣B. 在某偏遠(yuǎn)地區(qū)中級(jí)人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟C.某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級(jí)人民法院審理的二審案

35、件D.某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件正確答案 ABD答案解析根據(jù)中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法的規(guī)定：重大法律糾紛更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)11 案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：（一）涉案金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級(jí)人民法院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央企業(yè)重大權(quán)益或者具有國(guó)內(nèi)外重大影響的。第三節(jié)企業(yè)總法律顧問(wèn)一、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的地位和基本原則1. 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律

36、顧問(wèn)制度的核心（P30）企業(yè)法律顧問(wèn)制度是包括企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格制度、 企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度、 企業(yè)法律顧問(wèn)培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)議制度、企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度、企業(yè)法律顧問(wèn)監(jiān)督檢查制度、 企業(yè)法律顧問(wèn)獎(jiǎng)懲制度以及企業(yè)總法律顧問(wèn)制度等一系列制度的總和，其中 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度 在企業(yè)法律顧問(wèn)制度體系中居于核心地位。2. 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則（ P31）（1）企業(yè)自主規(guī)范的原則：企業(yè)自主決定是否設(shè)總法律顧問(wèn)。（2）從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)的原則對(duì)國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立總法律顧問(wèn)制度， 采取從嚴(yán)約束的方式； 對(duì)于一般（非國(guó)有或國(guó)有控股）的企業(yè)，其權(quán)力機(jī)構(gòu)或法定代表人，可以根據(jù)

37、企業(yè)的規(guī)模、經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需求，自主決定本企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（3）企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則?！纠}·多選題】建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則是（）。A. 企業(yè)自主規(guī)范B. 從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)C.企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員D.企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)法律顧問(wèn)資格正確答案 ABC答案解析 ABC三項(xiàng)是建立企業(yè)法律總顧問(wèn)的基本原則，而 D 項(xiàng)沒(méi)有依據(jù)，企業(yè)的總法律顧問(wèn)要取得法律顧問(wèn)職業(yè)資格， 但是這不是建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則。 ?！纠}·多選題】建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度應(yīng)遵循的基本原則有（）。A. 企業(yè)自主規(guī)范原則B. 從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)

38、原則C. 規(guī)范管理、守法經(jīng)營(yíng)原則D. 企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則正確答案 ABD二、企業(yè)總法律顧問(wèn)的概念和特征（一）企業(yè)總法律顧問(wèn)概念（P32）企業(yè)總法律顧問(wèn)， 是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格， 由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理 負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員?！纠}·單選題】企業(yè)總法律顧問(wèn)是全面（）的高級(jí)管理人員。A. 管理本企業(yè)法律顧問(wèn)B. 負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)12C.履行企業(yè)法律顧問(wèn)職責(zé)D.代表本企業(yè)法律顧問(wèn)正確答案 B答案解析企業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格

39、，由企業(yè)聘任并直接向企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理 負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。（二）企業(yè)總法律顧問(wèn)的特征（P32）1. 層次高；2. 要求嚴(yán)；3. 職權(quán)重；4. 責(zé)任大。（三）、企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位（P33）企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位包含以下幾層意思：1.企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員；2.企業(yè)總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)；3.企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)法定代表人（或者主要經(jīng)營(yíng)者）負(fù)責(zé)?！纠}·多選題】根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法，企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)（）負(fù)責(zé)。（ 2010 年）A. 出資人B. 董事會(huì)C.法定代表人D.總經(jīng)理正確答案 CD三、企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置和主要職責(zé)（一

40、）企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置模式（P34）1. 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股企業(yè)，只要達(dá)到大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)。2. 其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)（二）企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任1. 企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任渠道（1）從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生；（2）公開(kāi)招聘產(chǎn)生。2. 企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職條件（ P35）根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法 規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：（1）擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)；（2）熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；（3）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力

41、；（4）具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年的；或者被聘任為 一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn) ，并擔(dān)任過(guò) 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 的。例 1. 張三被聘任為一級(jí)法律顧問(wèn)，沒(méi)有擔(dān)任過(guò) 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 ，他不能擔(dān)任企業(yè)的總法律顧問(wèn)。例 2. 趙、錢、孫三人， A 趙某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年，可以擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)； B 錢某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，被更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)13 聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，不能擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)； C孫某具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，被聘任為 一級(jí)企

42、業(yè)法律顧問(wèn) ，并擔(dān)任過(guò) 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，可以擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)。（三）企業(yè)總法律顧問(wèn)的主要職責(zé)（ P35）1. 全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作， 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、 經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)；2. 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)；3. 協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施， 建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；4. 負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作， 組織建立企業(yè)法律顧問(wèn)能再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度：5. 對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、 法規(guī)的行為 提出糾正意見(jiàn)， 監(jiān)督或者協(xié)助 有關(guān)部門予以整改；6. 指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的

43、任負(fù)提出建議 ：7. 其他應(yīng)當(dāng)由企業(yè)總法律顧問(wèn)履行的職責(zé)?！纠}·多選題】根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法的規(guī)定，下列屬于企業(yè)總法律顧問(wèn)職責(zé)的有（）。（ 2006 年）A. 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策B. 參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施C.負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作D.任免下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人正確答案 AC答案解析 B 項(xiàng)應(yīng)為協(xié)助企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，不是“參與”， 因此錯(cuò)誤。D項(xiàng)是對(duì)下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人任免提出建議，不是直接任免，D 項(xiàng)錯(cuò)誤。【例題·多選題】關(guān)于企業(yè)總法律顧問(wèn)主要職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（）。（ 2010年）A. 全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作B

44、. 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù)C.負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)及下屬單位違法行為進(jìn)行糾正和整改D.指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人任免提出建議正確答案 ABD答案解析對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為 提出糾正意見(jiàn)，監(jiān)督或者協(xié)助 有關(guān)部門予以整改。四、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下的法律事務(wù)管理模式（P35）在企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下， 企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為 集中、分散和混合三種模式。1. 集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整， 同時(shí)保證了子、分公司與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)的一致性； 但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須是信息的完整性和真實(shí)性，否則就會(huì)事倍功半。2

45、. 分散模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于每一個(gè)業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律顧問(wèn)能全面、 真實(shí)地掌握相關(guān)信息并快速地做出反應(yīng)； 但是由于缺乏企業(yè)總法律顧問(wèn)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮， 在遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的法律事務(wù)時(shí)，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)的整體優(yōu)勢(shì)。例如：海爾公司設(shè)置總法律顧問(wèn)，又在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊，如海外板塊、產(chǎn)品板塊設(shè)置不同的法律顧問(wèn)。更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)143. 混合模式。混合模式的最大特點(diǎn)是 雙道命令系統(tǒng) ，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問(wèn)既要服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮， 又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)， 突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也

46、會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形?！纠}·單選題】 雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是 （ ）（2009年）A. 集中模式B. 分散模式C.混合模式D.簡(jiǎn)單模式正確答案 C答案解析混合模式的最大特點(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)。第四節(jié)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征（P41）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái) 負(fù)面影響 的可能性。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系，其主要特征是：（1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的 法定性（約定性）：例

47、如訂立合同時(shí)，違背法律規(guī)定，就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（2）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的 強(qiáng)制性：法律是由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的，一旦產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須承擔(dān)不利后果。（3）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的 廣泛性: 法律貫穿于企業(yè)存續(xù)的整個(gè)過(guò)程。企業(yè)的設(shè)立、變更、終止的一系列過(guò)程都要有法律依據(jù)。在任何領(lǐng)域都要遵守法律。（4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的 關(guān)聯(lián)性：銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)伴隨著法律風(fēng)險(xiǎn)。如中航油投資期貨造成 5.54 億美元的損失。（5）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的 可預(yù)見(jiàn)性：法律規(guī)定是明確的，對(duì)法律規(guī)定進(jìn)行研究，可以預(yù)見(jiàn)到行為會(huì)引起怎樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如何可以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)?！纠}·多選題】企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括

48、（）。（ 2008 年）A. 發(fā)生原因的法定性B. 發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性C. 發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性D. 發(fā)生后果的不可預(yù)見(jiàn)性正確答案 ABC答案解析 ABC三項(xiàng)是直接考察知識(shí)點(diǎn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果具有可預(yù)見(jiàn)性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類（P42）1. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行的分類， 可以分為 直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn) 。直接法律風(fēng)險(xiǎn)：如合同關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)；間接法律風(fēng)險(xiǎn)：如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如： A 企業(yè)向銀行借款 1000 萬(wàn)， B 企業(yè)為 A 企業(yè)提供一般擔(dān)保，對(duì)于 B 企業(yè)，風(fēng)更多資源敬請(qǐng)關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)：大家論壇企業(yè)法律顧問(wèn)考試專區(qū)

49、15 險(xiǎn)是間接的。因?yàn)楫?dāng) A 企業(yè)無(wú)力清償債務(wù)時(shí)， B 企業(yè)才要對(duì)債務(wù)進(jìn)行清償。2. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行的分類； 可以分為 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn) 。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)； 外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如：用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的， 視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。 這對(duì)公司來(lái)講就是一種內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，因此人力資源主管要了解勞動(dòng)合同法。3. 按照法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系進(jìn)行的劃分， 可以分為 客觀類法律