交易成本理論

1、第二講交易成本理論n交易成本n企業(yè)的性質(zhì)n交易規(guī)制結(jié)構(gòu)n交易成本理論的應(yīng)用和發(fā)展交易成本n交易成本的概念n交易成本產(chǎn)生的原因n交易成本的影響因素交易成本的概念n廣義的交易成本n科斯認為，廣義的交易成本包括經(jīng)濟活動中的所有成本：簽約和談判成本、度量和界定產(chǎn)權(quán)的成本、用契約約束權(quán)力斗爭的成本、監(jiān)督績效的成本、進行組織活動的成本威廉姆森的觀點n把交易成本規(guī)定為利用經(jīng)濟制度的成本，并按交易活動的前后順序?qū)⒔灰壮杀具M一步細分。n事前的交易成本包括起草、談判和維護一項協(xié)議的成本事后的交易成本n當交易偏離了所要求的準則而引起的不適應(yīng)成本n為了糾正事后的偏離準則而作了雙邊的努力，由此而引起爭議的成本n伴隨建立

2、和運作管理機構(gòu)而來的成本n使協(xié)議保證生效的抵押成本交易成本產(chǎn)生的原因n有限理性n機會主義n資產(chǎn)的專用性交易成本的影響因素n資產(chǎn)的專用性n交易的不確定性n交易頻率資產(chǎn)專用性n資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度交易的不確定性n那種只要花費代價便能預見的變化，從而可以在合約中預先設(shè)置條款加以處理n那種事前最多只能加以粗略猜想的變化n交易一方掌握了另一方所不知曉的重要信息交易頻率n交易頻率通過影響相對交易成本，從而影響到交易方式的選擇企業(yè)的性質(zhì)n科斯對企業(yè)性質(zhì)的基本定義n阿爾欽、登姆塞茨的解釋n對企業(yè)性質(zhì)認識的發(fā)展n企業(yè)組織為何能降低交易成本科斯對企業(yè)性

3、質(zhì)的基本定義n企業(yè)作為市場的替代物，可以直接降低市場中的直接定價成本（即市場交易成本）科斯對企業(yè)擴張和邊界的解釋n當企業(yè)規(guī)模擴大時，對企業(yè)家的功能來說，收益可能會減少，企業(yè)內(nèi)部組織追加交易的成本可能會上升n當企業(yè)組織的交易增加時，或許企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價值最大的地方n交易增加必須達到這一點，即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場上進行交易的成本，或者等于由另一個企業(yè)家來組織這筆交易的虧損n一種或多種生產(chǎn)要素的供給價格可能上升阿爾欽、登姆塞茨的解釋n1972年在美國經(jīng)濟評論上發(fā)表了題為生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織的論文n隊生產(chǎn)的概念，認為企業(yè)的實質(zhì)是一個隊生產(chǎn)，在這樣的生產(chǎn)中，使用幾種類

4、型的資源，其產(chǎn)出也不是每一個參與合作的資源單獨的產(chǎn)出之和，隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于一個人n隊生產(chǎn)的基本原理是專業(yè)化分工的比較優(yōu)勢原理n計量能力與生產(chǎn)率相關(guān)n企業(yè)在大量特有投入的生產(chǎn)特征上呈現(xiàn)了一個有效的市場特征企業(yè)形成和存在的必要條件n根據(jù)隊生產(chǎn)的觀點，企業(yè)形成和存在有兩個必要條件： （1）通過隊生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，它所使用的生產(chǎn)技術(shù)在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，它使得合作性投入之間通過簡單的市場交易更難對偷懶予以限制；（2）通過觀察或確定投入的行為來估計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。企業(yè)的若干特征n是聯(lián)合投入的生產(chǎn)n有幾個投入的所有者n一個團體對所有聯(lián)合投入的契約是共同的n享有這些權(quán)

5、利的人可以獨立于其他投入所有者的契約，而與任何投入契約進行再談判n投入的所有者享有剩余索取權(quán)n投入的所有者具有出售其契約的權(quán)利阿爾欽和登姆塞茨對的企業(yè)理解n當存在聯(lián)合的隊生產(chǎn)時，企業(yè)是一種特殊的監(jiān)督裝置n通過市場的監(jiān)督是困難的，因此，設(shè)計了不同的契約安排形式對企業(yè)性質(zhì)認識的發(fā)展n在科斯之后，經(jīng)濟學家紛紛就企業(yè)的性質(zhì)和發(fā)展提出了個自的見解。具有代表性的人物除了阿爾欽、登姆塞茨外，還有威廉姆森、諾斯、張五常等，以張五常的見解最為突出。張五常的見解n企業(yè)與市場的不同只是契約安排的兩種不同形式而已。企業(yè)并非為取代市場而成立，僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場，或者說是一種契約取代另一種契約。企業(yè)在本質(zhì)上是一

6、種契約，與市場契約不同的是，市場交易的對象是產(chǎn)品，而企業(yè)交易的對象則是生產(chǎn)要素。由于估價某產(chǎn)品或獲得某產(chǎn)品的有關(guān)信息通常需要支付成本，通過對某些投入替代品進行估價的定價方式，其成本通常小于對產(chǎn)品的直接定價。由于對投入替代品的定價并不能獲得對產(chǎn)品定價那樣充分的信息，所以，對市場還是企業(yè)著兩種契約安排的選擇取決于對替代品定價所節(jié)約的交易成本是否能彌補由相應(yīng)的信息不足而造成的損失企業(yè)組織為何能降低交易成本n激勵n控制n處理交易雙方的爭議n企業(yè)組織所具有的信息方面的優(yōu)勢n企業(yè)組織中存在的準道德氣氛交易規(guī)制結(jié)構(gòu)n交易規(guī)制結(jié)構(gòu)的劃分n交易規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇n資產(chǎn)專用性和縱向一體化交易規(guī)制結(jié)構(gòu)的劃分n古典契約n

7、新古典契約n關(guān)系契約古典契約n在這種交易中，交易條件完全在事前制定好n也包括一些復雜的交易新古典契約n在簽定契約時共同授予第三方相機裁決的權(quán)力關(guān)系契約n包括雙頭關(guān)系和等級式交易n“雙頭關(guān)系”這種交易方式的特點是，一切契約應(yīng)變事宜均有交易雙方借助自身的能力來協(xié)調(diào)決定，既不在合約中事先詳盡規(guī)定，也不借助第三方來裁決。n“等級式交易”的特點，在這種交易中，某一方由法律或習俗賦予某種權(quán)利，決定交易應(yīng)該如何進行；另一方也可能保有某種權(quán)利，比如，退出契約交易結(jié)構(gòu)的選擇n交易維度：資產(chǎn)專用性程度、不確定性以及交易頻率交易維度與交易規(guī)制的關(guān)系交易頻率資產(chǎn)專用性不確定性高低低較高很高古典契約雙頭交易等級交易三頭交易垂直聯(lián)合三頭交易或垂直聯(lián)合資產(chǎn)專用性與縱向一體化n縱向一體化的關(guān)鍵因素是資產(chǎn)的專用性n縱向一體化的程度；生產(chǎn)費用和組織管理費用的比較生產(chǎn)費用和組織費用n市場機制和生產(chǎn)機制都存在兩種費用：生產(chǎn)費用和組織管理費用n生產(chǎn)費用是指生產(chǎn)單位從技術(shù)和產(chǎn)量方面考慮采用市場或企業(yè)機制的方法實現(xiàn)聯(lián)系所形成的費用n組織管理費用是指兩個生