如何認(rèn)定建設(shè)工程合同效力和主體

1、如何認(rèn)定建設(shè)工程合同效力和主體建設(shè)工程合同糾紛案件由于專(zhuān)業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)，涉與面廣，不少法院和審判人員普遍感到存在極大的審理難度。主要原因在于建設(shè)工程合同的主體確認(rèn)比較復(fù)雜;合同容涉與到國(guó)家關(guān)于固定資產(chǎn)投資的宏觀調(diào)控政策和基本建設(shè)管理的各個(gè)方面;雙方爭(zhēng)議的事實(shí)往往需要有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)的技術(shù)鑒定;實(shí)體處理要受到一系列建設(shè)法規(guī)，如建筑法、合同法、土地管理法、招標(biāo)投標(biāo)法、城市規(guī)劃法等法律以與國(guó)務(wù)院行政法規(guī)與其配套規(guī)章的調(diào)整。所以，無(wú)論從證據(jù)來(lái)信、事實(shí)認(rèn)定還是適用法律都與其他案件相比存在一定特殊性。一、關(guān)于建設(shè)工程合同的特殊性所謂建設(shè)工程合同，根據(jù)合同法第269條的規(guī)定，是指承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款

2、的合同。建設(shè)工程合同本質(zhì)上屬于承攬加工合同，但由于建設(shè)工程事關(guān)國(guó)家和人民的財(cái)產(chǎn)人身安全，關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，且具有公共性、危險(xiǎn)性和風(fēng)險(xiǎn)性，因此，合同法將該建設(shè)工程合同作為一種獨(dú)立合同加以規(guī)定，并對(duì)建設(shè)工程合同規(guī)定了許多強(qiáng)制性和禁止性容。在審判實(shí)踐中，掌握和準(zhǔn)確地理解這些規(guī)定是十分必要的，有助于正確審理好建設(shè)工程合同糾紛案件，因?yàn)檫@些特殊規(guī)定還關(guān)系到建設(shè)工程合同的成立、生效以與實(shí)體處理問(wèn)題。1.國(guó)家對(duì)建設(shè)工程的主體實(shí)行許可制度，要求承建工程的人必須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。建筑法、合同法雖然沒(méi)有對(duì)建設(shè)合同的主體資格直接作出限制性規(guī)定，但由于建設(shè)工程投資大、周期長(zhǎng)、質(zhì)量要求高，因此，國(guó)家對(duì)建設(shè)工程合同的主體

3、實(shí)行許可制度，要求從事工程建設(shè)的主體必須具備經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)核定的相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)條件。也就是說(shuō)，從事建筑活動(dòng)的施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、工程監(jiān)理單位以與工程造價(jià)咨詢(xún)單位等均必須是法人，還要具有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本、有與從事建筑活動(dòng)相適應(yīng)的法定執(zhí)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所必需的技術(shù)裝備以與法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。建設(shè)工程承包人不具備上述條件，所簽訂的建設(shè)工程合同是無(wú)效的。這在建筑法中已有明確規(guī)定。對(duì)工程總承包的施工企業(yè)，還必須具有一級(jí)或者二級(jí)建筑工程資質(zhì)。但對(duì)建設(shè)單位或者發(fā)包人是否必須具備法人資格，法律沒(méi)有明確規(guī)定。過(guò)去我們依據(jù)國(guó)務(wù)院建筑安裝工程承包合同條例的規(guī)定，一般

4、要求建設(shè)單位或者發(fā)包人也應(yīng)當(dāng)具備法人資格，否則，所發(fā)包的合同無(wú)效。但現(xiàn)在看來(lái)，這項(xiàng)規(guī)定不符合現(xiàn)實(shí)情況，在實(shí)踐中，存在許多不具備法人資格的其他社會(huì)組織，甚至一些經(jīng)過(guò)授權(quán)的臨時(shí)性機(jī)構(gòu)發(fā)包工程，但這些組織屬于民事訴訟法規(guī)定的具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠?qū)ν獬袚?dān)民事責(zé)任的情形。因此，對(duì)他們所簽訂的建設(shè)工程合同，只要不存在其他無(wú)效的情形，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效，況且建筑法、合同法均沒(méi)有對(duì)發(fā)包人的資格作出禁止性規(guī)定。對(duì)承建農(nóng)村居民低層住宅的合同，一般視為承攬加工合同，不屬于建設(shè)工程合同的疇，它是由具備建筑工匠資格的人承擔(dān)的。2.建設(shè)工程合同具有一定的計(jì)劃性和程序性特征。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，意思自治、合同自由等

5、原則日漸為法律所保護(hù)和弘揚(yáng)，合同的訂立和履行主要由當(dāng)事人自主決定，但由于工程建設(shè)對(duì)國(guó)家和社會(huì)生活的方方面面影響比較大，關(guān)系到國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。因此，國(guó)家對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目需要實(shí)行計(jì)劃控制和有效管理，這是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速、穩(wěn)定發(fā)展的重要措施。因?yàn)?，基本建設(shè)是國(guó)家進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的主要形式，也是衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的重要指標(biāo)，如果國(guó)家不對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目加以計(jì)劃調(diào)控，造成固定資產(chǎn)投資戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)，規(guī)模過(guò)大，容易引發(fā)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和泡沫經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因此，基本建設(shè)工程合同要受到國(guó)家計(jì)劃的制約。這是建設(shè)工程合同與其他合同的一個(gè)顯著特征。建設(shè)工程合同的程序性要求從事建設(shè)工程必須嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的審批權(quán)限和程序確定建設(shè)項(xiàng)目，工

6、程施工需要開(kāi)工報(bào)告，重大建設(shè)項(xiàng)目需要按照規(guī)定招標(biāo)投標(biāo)。合同的簽訂、履行、終止都要按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行，如發(fā)包人和承包人必須國(guó)家計(jì)劃任務(wù)書(shū)簽訂合同;變更設(shè)計(jì)和工程造價(jià)必須履行相應(yīng)的審批手續(xù);實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目必須在完成招標(biāo)投標(biāo)，擇優(yōu)選擇承包人后，才能簽訂合同。此外，建設(shè)工程合同還得受到國(guó)家宏觀政策的調(diào)整，如國(guó)家需要壓縮投資規(guī)模，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，必須停建、緩建的項(xiàng)目，合同不得再履行。盡管隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資主體和渠道多元化。但建設(shè)工程的計(jì)劃性和程序性并未改變，仍然要進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究、立項(xiàng)規(guī)劃審批、設(shè)計(jì)開(kāi)工等。對(duì)于計(jì)劃外的建設(shè)工程項(xiàng)目，當(dāng)事人不得簽訂建設(shè)工程合同。 合同法還規(guī)

7、定，國(guó)家重大建設(shè)工程合同，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的程序和國(guó)家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、計(jì)劃任務(wù)書(shū)和可行性研究報(bào)告等文件訂立。沒(méi)有按照這一規(guī)定訂立的建設(shè)合同應(yīng)屬于無(wú)效。3.建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。這是合同法第270條明確規(guī)定的。合同法之所以規(guī)定建設(shè)工程合同必須采用書(shū)面形式，這是由建設(shè)工程合同的特點(diǎn)決定的，也體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)基本建設(shè)工程監(jiān)督管理的要求。建設(shè)工程周期長(zhǎng)、容復(fù)雜、涉與面廣，一般短期都不能即時(shí)清結(jié)。所以，必須對(duì)當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任作出具體明確的約定，才能保證合同容的確定性和順利的履行，才能保證建設(shè)工程的質(zhì)量，也才能保證國(guó)家對(duì)基本建設(shè)的規(guī)劃與投資規(guī)模的控制。書(shū)面形式是建設(shè)工程合同成立的形式要件。合

8、同法規(guī)定的書(shū)面形式，是指以文字表現(xiàn)當(dāng)事人所訂合同的形式。合同書(shū)、信件以與數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、 、電子數(shù)據(jù)交換和電子)等可以有形地表現(xiàn)所載容的形式，都是合同書(shū)面形式的具體表現(xiàn)。建設(shè)工程合同以上述形式訂立，都應(yīng)認(rèn)定符合法律的規(guī)定。對(duì)于沒(méi)有采取書(shū)面形式訂立的口頭建設(shè)工程合同的效力，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第36條的規(guī)定予以確定，即當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但已經(jīng)履行了主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。否則由于不符合法律規(guī)定的合同形式要件，一般應(yīng)認(rèn)定為合同不成立。但建設(shè)工程項(xiàng)目已經(jīng)完成，又得到有關(guān)部門(mén)同意的，也可以按照有效處理。為規(guī)建設(shè)工程合同的書(shū)面容，國(guó)家工商局和建設(shè)部于1991年聯(lián)合制定了建設(shè)工程施工合同示

9、文本，為發(fā)包人和承包人簽訂建設(shè)工程合同提供了參考依據(jù)。對(duì)于當(dāng)事人簽字認(rèn)可的建設(shè)工程合同，當(dāng)事人沒(méi)有重新約定，可以參照該示文本處理。此外，合同法還對(duì)建設(shè)工程合同的條款作了規(guī)定，如工程圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收以與質(zhì)量保修圍和質(zhì)量保證期等。如果建設(shè)工程合同欠缺法律規(guī)定的一些主要條款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同不成立。二、關(guān)于建設(shè)工程合同效力的認(rèn)定正確認(rèn)定建設(shè)工程合同的效力是正確處理建設(shè)工程合同糾紛的首要問(wèn)題。由于建設(shè)工程涉與的圍比較廣泛，我國(guó)目前對(duì)工程建設(shè)市場(chǎng)管理的法律法規(guī)還不統(tǒng)一。有些法規(guī)和規(guī)章還帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩;與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的

10、運(yùn)行規(guī)則不相符合。更由于建設(shè)工程合同的主體較為復(fù)雜，合同容涉與到基本建設(shè)的各個(gè)方面和環(huán)節(jié)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，因此，導(dǎo)致認(rèn)定建設(shè)工程合同的效力比較困難。當(dāng)前，審判實(shí)踐中存在的突出問(wèn)題是，按照一般民事合同的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定建設(shè)工程合同的效力，而沒(méi)有注意此類(lèi)合同的特殊性，如合同主體是否具有相應(yīng)的資質(zhì)條件;合同容是否符合基本建設(shè)法規(guī)、投資法規(guī)、規(guī)劃法規(guī)以與建筑管理法規(guī)等。確認(rèn)建設(shè)工程合同的效力，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法和最高人民法院關(guān)于適用合同法的解釋以與其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。同其他合同效力的認(rèn)定一樣，地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以與政府規(guī)章均不能作為確認(rèn)合同效力的依據(jù)。但是有些部門(mén)規(guī)章是在法律的基礎(chǔ)上制定的，是法律規(guī)定的具體

11、延伸和細(xì)化，如建設(shè)部建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)的規(guī)定就屬于強(qiáng)制性的，在確定合同承包人主體資格時(shí)，要依據(jù)該規(guī)定確定與建設(shè)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。根據(jù)建筑法、合同法的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐，審查建設(shè)工程合同的效力要注意以下幾點(diǎn)：一是審查發(fā)包人和承包人是否具有建設(shè)和施工的資格。對(duì)于發(fā)包人的建設(shè)資格，主要是一些重大的建設(shè)工程項(xiàng)目，發(fā)包人是否是計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)批準(zhǔn)的建設(shè)單位，發(fā)包人是否取得了有關(guān)部門(mén)的計(jì)劃任務(wù)書(shū)，是否辦理了項(xiàng)目、土地、規(guī)劃審批，屬于法律規(guī)定必須招標(biāo)投標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目，發(fā)包人是否是招標(biāo)人。對(duì)承包人的資格，一要看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其是否具備法人資格，是否具有履行合同的能力;二要看資質(zhì)證書(shū)，所承包

12、的工程是否與該企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)相符合;三要看施工許可證，是否按照建筑法的規(guī)定辦理了施工許可手續(xù)。需要通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)簽訂合同的，是否按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，承包人是中標(biāo)人。不符合上述條件的當(dāng)事人所簽訂的合同一般應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。二是審查建設(shè)工程合同的容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。首先，審查合同所約定的工程項(xiàng)目是否由有關(guān)部門(mén)下達(dá)了計(jì)劃任務(wù)書(shū)，查看一下有關(guān)部門(mén)的批文。按照規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的工程項(xiàng)目，發(fā)包人不得發(fā)包，承包人不得施工，據(jù)此所簽訂的合同無(wú)效。其次，審查合同約定的合同總造價(jià)、建筑面積、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、雙方審查的施工圖等是否與投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件相符。第三，審查合同約定的工程項(xiàng)目是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策

13、，是否屬于國(guó)家明令緩建、停建的項(xiàng)目。最后，審查合同約定的工程項(xiàng)目是否屬于違章建筑，有無(wú)規(guī)避法律的行為。三是審查當(dāng)事人簽訂合同時(shí)的意思表示是否真實(shí)。四是審查簽訂合同是否經(jīng)過(guò)了必要的程序。如應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)承包的工程項(xiàng)目是否辦理了招標(biāo)投標(biāo)手續(xù);跨地區(qū)承攬工程項(xiàng)目的是否辦理了工程承包許可證(不能作為認(rèn)定合同效力的條件)。經(jīng)過(guò)審查，發(fā)包人與承包人簽訂的建設(shè)工程合同凡是具有以下情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定建設(shè)工程合同或者相關(guān)條款無(wú)效：1.承包人不具有相應(yīng)的資質(zhì)條件，即按照建筑施工企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定的規(guī)定，建筑施工企業(yè)不具有建筑施工的資質(zhì)等級(jí)或者超越資質(zhì)登記承攬工程所簽訂的合同都是無(wú)效的。但是承包人超越資質(zhì)證書(shū)等級(jí)與發(fā)

14、包人簽訂建設(shè)工程合同，施工中，承包人的資質(zhì)證書(shū)等級(jí)與法律規(guī)定的承攬工程相符，應(yīng)認(rèn)定建設(shè)工程合同有效。2.不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的第三人借用具有相應(yīng)資質(zhì)條件的建筑施工企業(yè)名義與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程合同。主要有一些不具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建筑施工企業(yè)掛靠在具有建筑施工資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)，以被掛靠企業(yè)的名義簽訂的合同以與一些建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)不具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，以該企業(yè)的名義簽訂的合同。如果建筑施工企業(yè)具有相應(yīng)的資質(zhì)條件，以自己的名義承攬工程并對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，交給其分支機(jī)構(gòu)具體施工的建設(shè)工程施工合同，不宜認(rèn)定為無(wú)效。3.招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定必須招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)招標(biāo)的。招標(biāo)投標(biāo)是我國(guó)法律規(guī)定的一些重大建

15、設(shè)工程項(xiàng)目所必須進(jìn)行的程序。對(duì)法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)投標(biāo)的方式選定承包人的建設(shè)工程項(xiàng)目，沒(méi)有采用這種方式所簽訂的建設(shè)工程合同，應(yīng)視為違反了法律規(guī)定的強(qiáng)制性生效條件，自然所簽訂的合同無(wú)效。依照建筑法第16條的規(guī)定，“建筑工程發(fā)包與承包的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公正、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，擇優(yōu)選擇承包單位?！闭袠?biāo)投標(biāo)法對(duì)建筑工程招標(biāo)投標(biāo)的方式和程序作出了具體規(guī)定。審判實(shí)踐中，對(duì)于需要通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式簽訂建設(shè)工程施工合同的，沒(méi)有按照該程序進(jìn)行，應(yīng)認(rèn)定所簽訂的合同無(wú)效。如果發(fā)包人與承包人就同設(shè)工程簽訂了兩份或者兩份以上的工程價(jià)款、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等不一致的建設(shè)工程合同，其過(guò)招標(biāo)投標(biāo)簽訂的合同有效，未通過(guò)招

16、標(biāo)投標(biāo)簽訂的合同，實(shí)際履行的，也應(yīng)視為有效。4.發(fā)包人未辦理建設(shè)用地審批手續(xù)或者建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)的，所簽訂的建設(shè)工程合同無(wú)效。按照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，發(fā)包人發(fā)包工程必須具備土地使用權(quán)證和規(guī)劃許可證，即發(fā)包人進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)，應(yīng)當(dāng)按照土地管理法的規(guī)定辦理土地使用權(quán)的征用、出讓手續(xù)，取得土地使用權(quán)，才能進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，否則，所進(jìn)行的工程項(xiàng)目不具有合法性。簽訂合同時(shí)，沒(méi)有辦理建設(shè)用地審批手續(xù)，但產(chǎn)生糾紛后，起訴前補(bǔ)辦的，或者經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，也可以認(rèn)定合同有效。此外，進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目還必須符合規(guī)劃法律的要求，按照城市規(guī)劃法的規(guī)定辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。審判實(shí)踐中，還需注意以下幾種情況：第一，承包人無(wú)

17、經(jīng)營(yíng)圍、超越經(jīng)營(yíng)圍或者未在施工當(dāng)?shù)剞k理施工許可證，其所簽訂的建設(shè)工程合同的效力認(rèn)定問(wèn)題。工程建設(shè)不僅關(guān)系到當(dāng)事人的利益，也關(guān)系到國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，所以國(guó)家對(duì)工程建設(shè)實(shí)行監(jiān)督管理。承包人工程建設(shè)必須有從事工程建設(shè)的經(jīng)營(yíng)圍，非建筑企業(yè)不能承攬建設(shè)工程，否則，所簽訂的工程建設(shè)合同應(yīng)依法確認(rèn)為無(wú)效。這與一般民事合同是不同的。對(duì)超越企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)所限定的經(jīng)營(yíng)圍承攬工程所簽訂的合同效力如何認(rèn)定應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況進(jìn)行處理。雖然，我國(guó)建筑企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)是根據(jù)其注冊(cè)資金、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備水平和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等指標(biāo)來(lái)劃定的，但是建筑企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)是行業(yè)主管部門(mén)對(duì)建筑企業(yè)級(jí)別所作的靜態(tài)定性，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)

18、是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，部分建筑企業(yè)在行業(yè)主管部門(mén)核定資質(zhì)等級(jí)時(shí)不具備承攬某項(xiàng)工程的能力，但在以后的發(fā)展中，其人員構(gòu)成、自有資金、裝備水平實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到了承攬某項(xiàng)工程所要求的企業(yè)級(jí)別，不應(yīng)以企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)限定的級(jí)別與工程要求不符認(rèn)定合同無(wú)效。如果簽訂合同時(shí)，承包人未達(dá)到承攬工程所要求的資質(zhì)等級(jí)但確實(shí)具備了承攬某項(xiàng)工程的技術(shù)能力，起訴前當(dāng)事人更正了其資質(zhì)證書(shū)或者取得行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)的，可以認(rèn)定合同有效。外地建筑施工企業(yè)異地施工未辦理施工許可證，是違反建筑市場(chǎng)管理法規(guī)的行為，可以責(zé)令該企業(yè)補(bǔ)辦施工許可證手續(xù)，即使不補(bǔ)辦手續(xù)，也是行業(yè)主管部門(mén)行政處罰的問(wèn)題，不能據(jù)此認(rèn)定所簽訂的合同無(wú)效。第二，建設(shè)工程

19、合同的發(fā)包人或者承包人的下屬機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)簽訂的合同效力問(wèn)題。在實(shí)踐中，代表發(fā)包人對(duì)外簽訂合同的，往往是該單位基建職能部門(mén)，或者合同上蓋有單位辦公室的印章，而承包人的分支機(jī)構(gòu)也往往以其名義對(duì)外承攬工程。發(fā)包人或者承包人的下屬機(jī)構(gòu)是該單位的職能部門(mén)，對(duì)外簽訂的合同代表該單位。部分承包人的分支機(jī)構(gòu)不僅經(jīng)過(guò)工商部門(mén)登記，而且也具備一定的技術(shù)施工力量，也有對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的能力，因此，建設(shè)工程合同當(dāng)事人的職能部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同不應(yīng)以主體不適格為由確認(rèn)為無(wú)效合同。第三，建筑掛靠企業(yè)對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同的效力認(rèn)定問(wèn)題。建筑企業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)主要是資質(zhì)掛靠，是指公民個(gè)人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙

20、或者私營(yíng)企業(yè)與集體建筑企業(yè)，或集體建筑企業(yè)與國(guó)有建筑企業(yè)約定，掛靠經(jīng)營(yíng)者以被掛靠企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)或者名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一種方式。建筑行業(yè)的掛靠經(jīng)營(yíng)是當(dāng)前建筑市場(chǎng)中普遍存在的現(xiàn)象，如個(gè)體建筑隊(duì)掛靠某一集體建筑企業(yè)，由該企業(yè)申報(bào)材料，成立為集體建筑企業(yè)的“第X施工處或隊(duì)”，然后以該施工隊(duì)的名義對(duì)外承攬工程。通常情況下，掛靠企業(yè)都是自主經(jīng)營(yíng)，被掛靠企業(yè)收取一定的管理費(fèi)，但不對(duì)掛靠企業(yè)進(jìn)行管理;也有被掛靠企業(yè)向掛靠企業(yè)提供業(yè)務(wù)介紹信、合同書(shū)、銀行等，并為掛靠企業(yè)*、代為建帳、代征國(guó)家稅收，掛靠企業(yè)以被掛靠企業(yè)對(duì)外承攬工程，并向被掛靠企業(yè)交付一定數(shù)額的保證金或者管理費(fèi)。對(duì)于掛靠經(jīng)營(yíng)所簽訂的建

21、設(shè)工程合同，原則上應(yīng)認(rèn)定是不合法的，但不能一概而論，應(yīng)具體情況具體分析。掛靠企業(yè)如果是以被掛靠企業(yè)的名義簽訂的工程合同，而掛靠企業(yè)沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)條件，或者所承攬的工程與自己的企業(yè)級(jí)別和資質(zhì)等級(jí)不符，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定所簽訂的合同無(wú)效，由此造成的損失，應(yīng)由掛靠企業(yè)與被掛靠企業(yè)共同承擔(dān)連帶責(zé)任。如果掛靠企業(yè)所承攬的工程與自己的資質(zhì)等級(jí)條件相符，而且掛靠企業(yè)具有完成施工任務(wù)的能力，一般不宜認(rèn)定合同無(wú)效。第四，建設(shè)工程合同簽訂的條件對(duì)合同效力的影響。建設(shè)工程未經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，或者違反國(guó)家批準(zhǔn)的計(jì)劃、預(yù)算或設(shè)計(jì)，擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)?；蛘咄顿Y額的，如何確認(rèn)其合同效力呢?依據(jù)我國(guó)法律規(guī)定的基本建設(shè)程序，大多數(shù)建設(shè)工程合同

22、都是國(guó)家和地方有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的基本建設(shè)計(jì)劃和預(yù)算訂立的，如果違反了這一基本建設(shè)的程序，不能一律絕對(duì)認(rèn)定無(wú)效，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情況作出不同的處理：對(duì)于應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的計(jì)劃、預(yù)算和設(shè)計(jì)訂立的建設(shè)工程合同(如根據(jù)合同法第273條規(guī)定，國(guó)家重大建設(shè)工程合同，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定的程序和國(guó)家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、可行性研究報(bào)告等文件訂立)，如果工程項(xiàng)目沒(méi)有有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的計(jì)劃、預(yù)算和設(shè)計(jì)，一般應(yīng)認(rèn)定合同無(wú)效。因?yàn)楣こ涛唇?jīng)批準(zhǔn)，則該工程的建設(shè)就不合法，自然所簽訂的合同也就喪失了合法依據(jù);對(duì)于建設(shè)工程合同簽訂后，該工程項(xiàng)目取得了合法的批準(zhǔn)手續(xù)，且合同容不違反國(guó)家批準(zhǔn)的計(jì)劃和預(yù)算的，或者起訴前，該工程項(xiàng)目獲得了合法的批準(zhǔn)手續(xù)

23、，應(yīng)認(rèn)定合同有效。合同部分容與國(guó)家批準(zhǔn)的計(jì)劃、預(yù)算和設(shè)計(jì)不符的，不符的部分無(wú)效。三、關(guān)于建設(shè)工程合同糾紛案件的訴訟主體在建設(shè)工程合同糾紛案件中，由于承包人受到資質(zhì)等級(jí)的限制，以與建筑工程總分包和轉(zhuǎn)包的關(guān)系，導(dǎo)致合同主體和法律關(guān)系十分復(fù)雜，也是案件的訴訟主體呈現(xiàn)出復(fù)雜的情形。因此，正確確定合同糾紛的訴訟主體是處理好建設(shè)工程合同糾紛案件的關(guān)鍵。(一)借用資質(zhì)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照所簽合同的主體問(wèn)題。因?yàn)榭辈煸O(shè)計(jì)和建筑施工企業(yè)資質(zhì)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是建筑行政主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)根據(jù)企業(yè)的技術(shù)力量、資金以與固定資產(chǎn)等情況對(duì)勘察設(shè)計(jì)和建筑施工企業(yè)綜合考評(píng)后依法核定的經(jīng)營(yíng)證書(shū)，是一個(gè)建筑企業(yè)民事行為能力的主要體

24、現(xiàn)之一。因此，任何借用和出借資質(zhì)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為均是的。借用方、違約的行為與出借行為存在一定的因果關(guān)系，因不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的第三人借用具有相應(yīng)資質(zhì)條件的建筑施工企業(yè)名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程合同無(wú)效，因此造成的質(zhì)量缺陷或者其他損失，應(yīng)列不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的第三人和具有相應(yīng)條件的建筑施工企業(yè)為共同訴訟主體，并對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。(二)建設(shè)單位部不具有法人資格的職能部門(mén)或者分支機(jī)構(gòu)所簽的合同主體問(wèn)題。按照民法通則的規(guī)定，建設(shè)單位部的職能部門(mén)或者分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，沒(méi)有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力，因此，也就不能對(duì)外簽訂建設(shè)工程合同。但實(shí)踐中，不少建設(shè)工程合同是有

25、這些職能部門(mén)簽定的，加蓋的也是職能部門(mén)的公章，如某單位的基建部門(mén)等。按照合同法的規(guī)定，此類(lèi)合同屬于效力待定合同，如果得到建設(shè)單位的追認(rèn)或者同意，則為有效合同，否則，則為無(wú)效合同。但從訴訟主體上看，職能部門(mén)畢竟不能是建設(shè)工程合同法律關(guān)系的主體，不能獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，因此，這類(lèi)案件應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位作為當(dāng)事人并承擔(dān)民事責(zé)任。(三)實(shí)行總分包辦法的工程發(fā)生糾紛后的訴訟主體問(wèn)題。按照我國(guó)建筑法關(guān)于建設(shè)工程總分包辦法的規(guī)定，總包企業(yè)必須完成建設(shè)項(xiàng)目的主體工程，對(duì)其他工程部分可以分包給其他建筑企業(yè)，但總包企業(yè)對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)。在合同履行過(guò)程中，如果分包人與發(fā)包人發(fā)生糾紛，如何確定訴訟當(dāng)事人。應(yīng)區(qū)別不同情形加以處理：如果分包人是總包人的下屬企業(yè)，或者分包人與總包人存在隸屬關(guān)系