[管理制度]華豐達省外參股公司股權管理制度

1、【最新卓越管理方案 您可自由編輯】（管理制度）華豐達省外參股公司股權管理制度20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢顧問經(jīng)驗r經(jīng)過實戰(zhàn)險證可以落地執(zhí)行的卓越管鹿方素，信得您不戟擁有XX 公司 省外參股子公司管理制度股權管理部二零壹二年壹月目錄第壹章總則1第二章管理職責2第三章董事會前請示制度4第四章子公司重要事項方案制度 5第五章外派董事月度工作方案制度（董事聯(lián)系會）6第六章外派監(jiān)事工作方案制度7第七章外派財務人員工作方案制度 8第八章投資和股權監(jiān)控季度分析制度 10第九章附則11第一章總則第一條 為強化華豐達有線網(wǎng)絡控股 XX公司（以下簡稱“華豐達”）戰(zhàn)略 型投資控股公司的定位，加強對省外投資參股企業(yè)

2、的管理，規(guī)范華豐達股權監(jiān)控 日常管理工作，加強風險控制，提高股權管理水平，確保出資人權益得以實現(xiàn)， 特制定本制度。第二條 本辦法適用于華豐達所屬省外參股子公司 （以下簡稱“子公司”）。第三條 基本原則（一）股權代表和產(chǎn)權所有者有效溝通原則外派股權代表作為產(chǎn)權所有者即華豐達所派出的利益代表，對華豐達負責，于華豐達股權管理中發(fā)揮著重要作用。外派股權代表有義務按照華豐達的要求進 行定期匯報和溝通，確保華豐達股權通道的有序高效。（二）“內(nèi)部程序”加“法定程序”原則子公司于落實華豐達決策的過程中，必須堅持“內(nèi)部程序”加“法定程序” ， 即先由華豐達通過內(nèi)部程序形成決策意見，再由外派股權代表通過法定程序使

3、華 豐達的意志成為子公司的相應決議。第二章管理職責第四條 華豐達領導審閱子公司董事會前請示、子公司重要事項方案、外派董事月度工作方案、外派監(jiān)事工作方案、外派財務人員工作方案等。第五條 華豐達職能部門股權管理部門負責協(xié)調(diào)處理省外子公司和華豐達總部各職能部門的溝通及決策 事宜。（一）股權管理部1、委派股權代表參加子公司的股東大會或股東會，審議和表決股東大會或 股東會議程所列有關內(nèi)容；2、根據(jù)所持股份或出資比例依法推選董事、監(jiān)事；或者提出罷免董事、監(jiān) 事的議案；4、建立股權管理決策支持系統(tǒng)，為行使股東權利提供全面的決策支持；5、對股權信息進行系統(tǒng)的管理，和子公司保持持續(xù)的信息溝通，以便于對 其運營情

4、況有客觀的了解和判斷；6、通過對所投資公司重大決策信息進行研究，確保集團公司按照所持股份 或出資比例行使重大決策權；7、根據(jù)所持股份或出資比例行使資產(chǎn)受益權； 8、對子公司的股權價值進行研究和分析，且采取必要的對策以貫徹集團公司的發(fā)展戰(zhàn)略9、股權管理通過股權代表、派出董（監(jiān)）事、設立股權管理職能機構來完 善股權管理。（二）財務管理部1、接收子公司外派財務人員工作方案，提出意見后報華豐達領導審閱;2、負責將財務人員工作方案歸檔。（三）監(jiān)察審計部1、接收子公司外派監(jiān)事工作方案，提出意見后報華豐達領導審閱；2、負責將外派監(jiān)事工作方案歸檔。第六條外派董事1、向華豐達上報子公司董事會前請示、子公司重要事

5、項方案、外派董事月度工作方案，且根據(jù)華豐達的意見履行關聯(lián)職責；2、通過子公司的法定程序，于子公司董事會上貫徹華豐達內(nèi)部形成的機構意見。第七條外派監(jiān)事定期向華豐達上報外派監(jiān)事工作方案，且根據(jù)華豐達的意見履行關聯(lián)職第八條外派運營者1、及時向華豐達方案本企業(yè)發(fā)生的各項重要事項；2、確保外派董事、外派監(jiān)事能夠準確地了解子公司各類信息。責。第九條外派財務人員向華豐達上報季度方案和重大事項方案，且根據(jù)華豐達的意見履行關聯(lián)職第三章董事會前請示制度第十條 子公司運營管理活動中凡列為華豐達重大運營決策的事項，應于 子公司董事會召開10日前，由華豐達外派董事以書面形式向華豐達請示、方案 （臨時董事會應于董事會召開

6、前及時請示、方案），股權管理部為相應單位的歸口管理部門。請示、方案的內(nèi)容包括但不限于以下各項：（一）本次董事會召開的時間、地點、召集人、參會人員；（二）本次董事會議題及關聯(lián)其它資料；（三）外派董事針對每項議題的初步意見；（四）外派董事對議題關聯(lián)問題的意見和建議。第十一條 股權管理部接到請示、方案后，就每項議題提出意見，連同派出 董事的方案于2日內(nèi)報華豐達領導審閱。如有需要提交總經(jīng)理辦公會審定的事項， 應由股權管理部負責提交。如確有必要，應通過外派董事提議延期召開董事會。第十二條股權管理部將華豐達意見書面通知外派董事。第十三條 外派董事通過子公司的法定程序，將華豐達的意見于董事會上予 以貫徹。第

7、十四條如果董事會最終形成的決議和華豐達意見不壹致，參會外派董事 要向華豐達做出特別方案。第十五條 董事會結束后，參會董事應于 10日內(nèi)將有關會議記錄交股權管 理部歸檔第四章子公司重要事項方案制度第十六條子公司外派董事和外派運營者要于以下事項發(fā)生時及時向華豐 達股權管理部方案：（一）所于公司存于重大運營失誤，可能造成企業(yè)資產(chǎn)損失或引起訴訟案件；（二）子公司發(fā)生資產(chǎn)業(yè)務結構和組織機構的調(diào)整；（三）子公司管理權限內(nèi)重要崗位變動及人員獎懲；（四）數(shù)額較大的現(xiàn)金流入、流出；（五）其他可能對華豐達利益產(chǎn)生影響的重大事項。第十七條 股權管理部整理、分析外派董事和外派運營者的方案后，報華豐 達領導審閱且提出意

8、見。第十八條 子公司外派董事、外派運營者根據(jù)華豐達意見履行關聯(lián)職責。第十九條股權管理部將方案歸檔第五章外派董事月度工作方案制度第二十條 外派董事應于每月15日前，將上月對子公司股權管理的重要工 作報華豐達股權管理部，內(nèi)容包括：子公司董事會決議執(zhí)行情況；子公司重點工 作完成情況；子公司月度運營情況和財務情況分析。第二十一條 股權管理部每月定期或不定期召開董事聯(lián)系會，積極聽取外 派董監(jiān)事匯報及交流子公司情況。第二十二條 股權管理部將子公司方案匯總、分析后，形成華豐達外派董 事工作月報，呈華豐達領導審閱且提出意見。第二十三條 子公司外派董事根據(jù)華豐達意見履行關聯(lián)職責。第二十四條股權管理部將方案歸檔第

9、六章外派監(jiān)事工作方案制度第二十五條 外派監(jiān)事于每年1月、7月中旬向華豐達審計部提交外派監(jiān)事工作方案，內(nèi)容包括：（一）子公司年度預、決算及執(zhí)行情況；（二）子公司企業(yè)資產(chǎn)保值增值情況；（三）子公司內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況；（四）子公司審計監(jiān)督工作情況；（五）對子公司董事會工作的意見和建議；（六）其它需方案的重要情況和建議。第二十六條 監(jiān)察審計部根據(jù)外派監(jiān)事的方案，于當月下旬提出整改意見, 報華豐達領導審閱且提出意見。第二十七條 子公司外派董事、外派監(jiān)事按華豐達意見履行其關聯(lián)職責， 監(jiān)察審計部對整改過程進行監(jiān)督。第二十八條 監(jiān)察審計部將方案歸檔。第七章外派財務人員工作方案制度第二十九條外派財務人員方案

10、分為季度方案和重大事項方案倆種。第三十條外派財務人員每季度結束后 20日內(nèi)向華豐達財務管理部提交工 作方案，內(nèi)容包括：（一）子公司重要財務報表、方案的完成情況；（二）子公司財務管理制度、全面預算制訂和執(zhí)行情況；（三）對子公司財務會計活動檢查、監(jiān)督及評價情況；（四）其他需要方案的事項。第三十一條外派財務人員于發(fā)生如下事項時，應立即向華豐達財務管理部萬案：（一）子公司違背財務制度規(guī)定，經(jīng)財務人員提出仍不糾正的；（二）簽批文件時財務人員和子公司董事長、總經(jīng)理意見不壹致，經(jīng)反復協(xié)調(diào)仍不能達成壹致意見的；（三）因子公司違法或重大運營失誤造成企業(yè)資產(chǎn)重大損失或危及國有資產(chǎn)安全的；（四）其他需要方案的重大事

11、項。第三十二條無論是定期方案仍是重大事項方案，財務人員均必須提出自己的觀點和處理意見。第三十三條財務人員應將方案的內(nèi)容形成書面材料報給華豐達財務管理部，緊急事項能夠先作口頭匯報，隨后再補書面方案。第三十四條 華豐達財務管理部對財務人員方案中需處理的情況，提出初 步意見后報華豐達領導審閱。第三十五條財務人員按照華豐達的意見履行關聯(lián)職責，華豐達財務管理部負責監(jiān)督。第三十六條華豐達財務管理部將方案歸檔。第八章投資和股權監(jiān)控季度分析制度第三十七條由股權管理部牽頭，于每季度后 15日內(nèi)通過對董事會前請示、子公司重要事項方案、外派董事月度工作方案、外派監(jiān)事工作方案等進行匯總、分析，起草華豐達投資和股權監(jiān)控

12、季度分析方案，內(nèi)容包括：華豐達投資環(huán) 境分析；華豐達對外投資規(guī)模和結構變動分析；華豐達投資收益分析；華豐達股 權監(jiān)控工作總結和分析。第三十八條股權管理部將分析方案報華豐達總經(jīng)理辦公會審定。第三十九條股權管理部根據(jù)總經(jīng)理辦公會的審定結果采取關聯(lián)措施且將關聯(lián)方案歸檔。第九章附則第四十條外派股權代表的具體工作表現(xiàn)記入其考核范圍，具體參見華豐達有線網(wǎng)絡控股XX公司委派人員管理辦法。第四十一條 子公司有義務配合華豐達的股權監(jiān)控信息收集工作，不得以 保密等為由拒絕、延遲提供本工作所需資料。股權代表應就參股子公司股權異動 或可能變動信息第壹時間傳遞給華豐達股權管理部。第四十二條非實質性控制力參股子公司的外派

13、股權代表應盡量維護華豐達利益不受大股東侵害。第四十三條 股權代表應本著對所任職公司和派出股東（華豐達）高度負責 的態(tài)度，勤勉履職，依法出席所投資公司的股東會及董事會或監(jiān)事會會議，對所 議議題發(fā)表意見及表決。股東對表決事項已經(jīng)形成有關意見的，應執(zhí)行股東的決 定，且于授權范圍內(nèi)進行表決。第四十四條 股權代表作為華豐達指定的股權管理的主要責任人，有義務 提請、監(jiān)督所任職公司按照華豐達總部規(guī)定的事權管理的內(nèi)容履行股東內(nèi)部審議 程序，及時、準確將有關事項或材料上報到派出集團總部，且執(zhí)行中報、審批、 審議程序。第四十五條 股權代表及時組織協(xié)調(diào)華豐達委派的其他董事和監(jiān)事就需于 股東會、董事會及監(jiān)事會議上表決事項或者議題逐壹進行研究，且形成關聯(lián)建議 意見后上報華豐達審批。第四十六條股權代表須協(xié)助華豐達和所投資公司進行聯(lián)絡和溝通，幫助 華豐達獲得實施股權管理所需的信息，以便對擬于所投資公司股東會議或董事會議上提出的議案和需表決事項進行研究和準