制度管理辦法

1、東高速公路股份有限公司企業(yè)制度文件編號：SDECL/QG/MD/01版本號/修改狀態(tài)：C/0實(shí)施日期：2007年5月1日度管理辦法編制：企業(yè)管理部審核：方世杰批準(zhǔn)：王化冰山東高速公路股份有限公司發(fā)布制度管理辦法1. 目的為規(guī)范公司各項(xiàng)管理制度，保證公司制度管理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，特制定本辦法。2. 適用范圍本辦法適用于公司總部各部門制訂、發(fā)放、修改、廢止各項(xiàng)管理制度（包括各種管理辦法、管理規(guī)定、含有規(guī)范作用的通知和通告、外來文件、電子媒體文件）及相關(guān)活動(dòng)。3. 職責(zé)3.1 公司總經(jīng)理辦公會(huì)議行使規(guī)章制度的審議、批準(zhǔn)和廢止權(quán)。3.2 企業(yè)管理部是公司制度管理的歸口部門。負(fù)責(zé)審查規(guī)章制度、統(tǒng)一制度格式

2、和編號；對規(guī)章制度的運(yùn)行情況組織評審；收集有關(guān)修改和廢止的建議并提出實(shí)施方案；根據(jù)修改和廢止情況對公司規(guī)章制度進(jìn)行更新?lián)Q版。3.3 公司各部門在規(guī)章制度的制定、修改、廢止過程中，具體負(fù)責(zé)本部門規(guī)章草案的調(diào)研、征求意見、起草和修改工作；負(fù)責(zé)對規(guī)章制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行匯總、反饋；負(fù)責(zé)按照公司的安排和部門職責(zé)范圍，對相關(guān)規(guī)章制度的運(yùn)行情況進(jìn)行評審，并提出修改、廢止的建議或意見。4. 規(guī)范內(nèi)容4.1 制度分類及編號4.1.1 制度的分類公司的制度分為以下三類。（ 1） 公司章程指經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)的公司章程，是公司制定各項(xiàng)基本管理制度和具體管理規(guī)章的指導(dǎo)性文件。公司章程的修訂、批準(zhǔn)和發(fā)布按照公司

3、法和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（2）公司基本管理制度是公司在經(jīng)營管理宏觀方面進(jìn)行內(nèi)部控制的制度依據(jù)?；竟芾碇贫软毥?jīng)董事會(huì)審議并批準(zhǔn)后實(shí)施?；竟芾碇贫劝ǖ幌抻趹?zhàn)略管理制度、投資管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、信息披露管理辦法、監(jiān)察稽核制度、績效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修訂、批準(zhǔn)和發(fā)布視情況而定，對于基本管理制度的制定以及重大的修改須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，其他非重大修改須經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)，重大修改指根據(jù)法律法規(guī)或公司實(shí)際情況，對規(guī)章制度的實(shí)質(zhì)內(nèi)容產(chǎn)生根本性變化的修改。(3)部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程一一是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)操作程序

4、等的具體說明。部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)的決定進(jìn)行制訂、修改，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。制定的依據(jù)包括法律法規(guī)、公司章程及公司基本管理制度。4.1.2 制度的編號制度的編號按照公司制度體系文件編號規(guī)定執(zhí)行。4.2 制度的制訂4.2.1 制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：4.2.1.1 貫徹黨和國家的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規(guī)。4.2.1.2 符合上級的相關(guān)規(guī)章、政策，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。4.2.1.3 從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是。4.2.1.4 具有相對的穩(wěn)定性，能在一定時(shí)間和一定范圍內(nèi)普遍適用。4.2.1.5 注意制度間的協(xié)調(diào)性，避免各項(xiàng)制度之間沖突和遺漏。4.2.1.6

5、 在明確職權(quán)的同時(shí)，必須明確規(guī)定相關(guān)責(zé)任，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。4.2.1.7 堅(jiān)持立、改、廢并重的原則。4.2.2 公司各部門在制訂制度前應(yīng)提出申請，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理批準(zhǔn)后起草。制訂制度的申請應(yīng)當(dāng)包括規(guī)章制度的名稱、類別、主要內(nèi)容、制定的必要性和目的、依據(jù)、起草小組或主要起草部門和相關(guān)配合部門、完成起草工作的時(shí)間等內(nèi)容。4.2.3 公司總經(jīng)理辦公會(huì)可直接決定啟動(dòng)某些重要規(guī)章制度的制訂工作，同時(shí)明確制度的名稱、類別、主要內(nèi)容、起草小組或起草部門和相關(guān)配合部門、完成起草的時(shí)間等。4.2.4 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對制定目的、適用范圍、部門職責(zé)、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、獎(jiǎng)懲辦法、施行日期等作出明確的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)說明

6、引用的相關(guān)法律法規(guī)、上級文件和本公司的其他規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的工作執(zhí)行、檢查的表格格式。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原規(guī)定的名稱及發(fā)布時(shí)間。4.2.5 規(guī)章制度的內(nèi)容可用條文或ISO9001程序文件的形式表達(dá)。用條文表達(dá)時(shí)，每條可以分為款、項(xiàng)、目。條文較多的，可分章，章可分節(jié)。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，用語準(zhǔn)確，文字簡明。用ISO9001程序文件的形式表達(dá)時(shí)，須用WORD、公軟件下“項(xiàng)目符號和編號”中阿拉伯?dāng)?shù)字的層級表達(dá)，可編制和引用流程圖輔助解釋。4.3 制度的論證、審核、批準(zhǔn)與發(fā)布4.3.1 規(guī)章制度草案送相關(guān)部門征求意見時(shí)，應(yīng)附書面通知，寫明要求返回書面意見的

7、期限。4.3.2 被征求意見的部門應(yīng)認(rèn)真組織研究，在征求意見通知規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)，由部門負(fù)責(zé)人簽署或加蓋公章后反饋征求意見的部門。征求意見的部門應(yīng)將各部門的書面答復(fù)存檔備查。4.3.3 規(guī)章制度草案送審稿定稿后，一般由負(fù)責(zé)組織起草工作的部門寫出起草說明。說明的內(nèi)容包括：制定該規(guī)章制度的目的、依據(jù)、起草過程、不同意見及未采納不同意見的理由和其他需要說明的問題。4.3.4 草案送審稿及起草說明全部完成后，需送公司各領(lǐng)導(dǎo)審查，負(fù)責(zé)組織起草工作的部門或小組及時(shí)匯總審查意見并對規(guī)章制度草案和起草說明作相應(yīng)修改。4.3.5 公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議規(guī)章制度草案時(shí)，負(fù)責(zé)組織起草工作的部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)到

8、會(huì)作起草說明，并回答審議過程中提出的問題。4.3.6 組織起草工作的部門根據(jù)審議意見完成草案的修改工作，并經(jīng)企業(yè)管理部統(tǒng)一制度編號后，按照公文審批要求，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)并簽發(fā)，以公司名義頒發(fā)。對于部分三類規(guī)章制度，一般經(jīng)企業(yè)管理部統(tǒng)一制度編號后，按照公文審批要求，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并簽發(fā)，以公司部門名義頒發(fā)。4.3.7 規(guī)章制度發(fā)布后三日內(nèi)，企業(yè)管理部應(yīng)將其納入“山東高速股份規(guī)章制度查詢系統(tǒng)”進(jìn)行管理。4.4 制度的執(zhí)行、評審、修改和廢止4.4.1 規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布，各有關(guān)部門、單位必須嚴(yán)格執(zhí)行。未經(jīng)上述規(guī)章制度審批程序，不得擅自更改或停止執(zhí)行。4.4.2 為確保公司規(guī)章制度與上級政策、章程的

9、一致性，始終保持高度的合理性和有效性，由企業(yè)管理部組織各部門適時(shí)對已公布實(shí)施的規(guī)章制度進(jìn)行評審。4.4.3 規(guī)章制度評審工作根據(jù)實(shí)際情況分為定期評審和隨時(shí)評審。4.4.3.1 定期評審由企業(yè)管理部牽頭組織，各部門在書面征集各下屬單位意見的基礎(chǔ)上，于每年的四季度初進(jìn)行規(guī)章制度集中評審。4.4.3.2 在上級的規(guī)章、政策發(fā)生變化，公司的經(jīng)營決策出現(xiàn)大的調(diào)整，以及規(guī)章制度在執(zhí)行過程中確實(shí)出現(xiàn)了明顯的不適宜、不合理等情況時(shí)，各部門應(yīng)隨時(shí)對相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行評審，并及時(shí)將修改、廢止的建議或意見反饋企業(yè)管理部。4.4.4 評審結(jié)果及據(jù)評審結(jié)果提出修改、廢止的建議或意見要在公司規(guī)章制度評審表中詳細(xì)記錄。4.4

10、.5 評審工作結(jié)束后，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對評審結(jié)果進(jìn)行匯總，并提出具體的修改、廢止方案，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。4.4.6 規(guī)章制度的修改、廢止方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過后，由企業(yè)管理部根據(jù)規(guī)章制度的類別、原起草任務(wù)歸屬部門，下發(fā)到各相關(guān)部門進(jìn)行修改。修改審批程序參照本辦法4.3.6條執(zhí)行。4.4.7 修改、廢止工作結(jié)束后，由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度和規(guī)章制度查詢系統(tǒng)進(jìn)行更新?lián)Q版。4.5 外來文件和資料的控制4.5.1 外來文件和資料由各主管部門收集、保存并進(jìn)行編號，并應(yīng)檢查其有效性，對失效的或不能繼續(xù)使用的文件資料，應(yīng)及時(shí)作廢或更改為有效版本。4.5.2 各主管部門應(yīng)確定外來文件和資料的

11、使用范圍，發(fā)放及修訂與本程序前述要求一致。4.5.3 在公司內(nèi)部使用的外來文件，其管理程序與公司內(nèi)部制度相同。5. 附則5.1 公司的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、管理不適用本辦法。5.2 本辦法由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋，公司各下屬單位參照執(zhí)行。5.3 本辦法自發(fā)布之日起施行，質(zhì)量管理體系文件控制程序B/0版同時(shí)廢止。附表：1、公司規(guī)章制度制定申請表2、公司規(guī)章制度草案征求意見表3、公司規(guī)章制度評審表4、公司規(guī)章制度評審標(biāo)準(zhǔn)附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司規(guī)章制度制定申請表樹#部門申請時(shí)間制度名稱預(yù)計(jì)完成起草時(shí)間制度類別一類口二類口三類口請?jiān)谙鄳?yīng)類別后打或涂黑制定制度的必要性及目的：

12、主要依據(jù)：制度的主要內(nèi)容（框架性內(nèi)容簡要說明）：總經(jīng)理辦公會(huì)或分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見：部門負(fù)責(zé)人：制表人:公司規(guī)章制度草案征求意見表征求意見部門征求意見時(shí)間制度草案名稱制度類別請求返回意見時(shí)間請于年月日前將本征求意見表返回征求意見部門被征求部門意見：部門負(fù)責(zé)人：備注：部門負(fù)責(zé)人:制表人:附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司規(guī)章制度評審表評審部門評審時(shí)間評審制度名稱所屬部門制度類別適用范圍評審情況全面性系統(tǒng)性實(shí)用性功效性科學(xué)性合理性評審部門意見企業(yè)管理部審核意見公司辦公會(huì)審議意見部門負(fù)責(zé)人：制表人:公司規(guī)章制度評審標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目具體要求備注規(guī)章制度的適宜性貫徹黨的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規(guī)與集團(tuán)公司、上級的政策、規(guī)定保持T與公司的經(jīng)營宗旨、方針保持一a與本部門的運(yùn)營管理實(shí)際保持T規(guī)章制度的合理性與現(xiàn)行其它規(guī)章制度相協(xié)調(diào)，尢重疊、沖突現(xiàn)象所確立的規(guī)程、流程、規(guī)范，必須與當(dāng)前工作實(shí)踐相吻