水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1、水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（水文管理分冊(cè)）（征求意見稿）中華人民共和國(guó)水利部二一九年五月31 / 35目 錄第一部分 使用說明一、結(jié)構(gòu)說明二、標(biāo)示說明三、應(yīng)用說明 （一）適應(yīng)范圍 （二）應(yīng)用主體 （三）應(yīng)用方式第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、水文業(yè)務(wù)組織部署（一）流程圖（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表二、水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查（一）流程圖（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表三、規(guī)章制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定（一）流程圖（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表四、涉及水文的行政審批（一）流程圖（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表五、水文規(guī)劃（一）一級(jí)流程圖（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽

2、表制定規(guī)劃目標(biāo)編制規(guī)劃審查規(guī)劃六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)（一）一級(jí)流程圖（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目建議書（可行性研究）階段初步設(shè)計(jì)階段施工準(zhǔn)備階段建設(shè)實(shí)施階段工程驗(yàn)收階段七、水文業(yè)務(wù)實(shí)施（一）一級(jí)流程圖（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表任務(wù)下達(dá)前期準(zhǔn)備任務(wù)實(shí)施成果提交項(xiàng)目驗(yàn)收第三部分 重點(diǎn)制度建設(shè)指南第四部分 水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表一、中央政策文件二、水利部政策文件三、行業(yè)規(guī)范第一部分 使用說明 隨著水利事業(yè)的發(fā)展，國(guó)家賦予水文部門更多的職責(zé)，用于水文的投資力度逐步加大，水文行業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)也逐步增加。為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗的總體部署，根據(jù)水

3、利部黨組關(guān)于水利懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)部署要求，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，建立水文領(lǐng)域有效預(yù)防腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，在水文行業(yè)實(shí)現(xiàn)“工程安全、資金安全、干部安全”的目標(biāo)，特制定本手冊(cè)。一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊(cè)以水文領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為目標(biāo)，內(nèi)容涵蓋水文業(yè)務(wù)組織部署、水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查、規(guī)章制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、涉及水文的行政審批、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)實(shí)施、共七大類業(yè)務(wù)的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所涉及對(duì)象，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措

4、施，明確防控措施實(shí)施責(zé)任主體。 本手冊(cè)分為四個(gè)部分。 第一部分：使用說明，主要包括手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說明、標(biāo)示說明及應(yīng)用說明。 第二部分：水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，包括七大類業(yè)務(wù)，按一級(jí)和二級(jí)流程分設(shè)，共張流程圖?！傲L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”與各二級(jí)流程圖的主要工作相對(duì)應(yīng)，表的縱列依次為“階段、流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對(duì)象、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)、防控措施、責(zé)任主體”等?！半A段”與一級(jí)流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)；“流程”與二級(jí)流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)；“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”是管理流程中容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)不在風(fēng)險(xiǎn)防控表中體現(xiàn)；“涉及對(duì)象”是所述工作環(huán)節(jié)中參與決策、審批

5、、執(zhí)行和監(jiān)督的可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的人員；“責(zé)任主體”是制定和執(zhí)行防控措施或應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任的部門或單位負(fù)責(zé)人。本手冊(cè)中水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)部分的工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及與之相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控措施，在水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（工程建設(shè)管理分冊(cè)）的基礎(chǔ)上，針對(duì)水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)管理的實(shí)際有部分調(diào)整和增減?！肮_招投標(biāo)”項(xiàng)目按照水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（工程建設(shè)管理分冊(cè)）執(zhí)行，其他項(xiàng)目按本手冊(cè)執(zhí)行。本手冊(cè)從個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，共排查出主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)個(gè)，提出防控措施條。 第三部分：重點(diǎn)制度建設(shè)指南。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的需要，提出有關(guān)業(yè)務(wù)工作階段需要建立和完善的制度框架

6、，用以指導(dǎo)相關(guān)制度的建設(shè)，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)防控措施。 第四部分：水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表。為方便使用和檢索，手冊(cè)收集了現(xiàn)行水文行業(yè)管理涉及的主要法規(guī)制度及行業(yè)規(guī)范目錄。 二、標(biāo)示說明 在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成的后果進(jìn)行分析，排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的頻率、違法違紀(jì)的嚴(yán)重性和可能產(chǎn)生的社會(huì)影響程度三方面的因素，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“高”“中”“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和劃分，分別用、進(jìn)行標(biāo)示。 在手冊(cè)使用時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)再次進(jìn)行評(píng)估并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點(diǎn)突出高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。

7、三、應(yīng)用說明 （一）適應(yīng)范圍 本手冊(cè)適應(yīng)于國(guó)家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批、專用水文測(cè)站審批、國(guó)家基本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)管理、水文資料使用、水文技術(shù)服務(wù)等。 （二）應(yīng)用主體 應(yīng)用主體為水文行業(yè)的相關(guān)單位、部門和工作人員。 （三）應(yīng)用方式 為了分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施的需要，本手冊(cè)中七項(xiàng)主要業(yè)務(wù)管理的一、二級(jí)流程，考慮了各種可能情況下涉及的全部工作流程，實(shí)際工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手冊(cè)提供了水文行業(yè)九項(xiàng)主要業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防控的基本框架，各單位可在此框架的基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際

8、情況，細(xì)化防控措施，進(jìn)一步將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落實(shí)到崗、責(zé)任到人。 本手冊(cè)應(yīng)用的重點(diǎn)是完善防控措施，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，不能作為對(duì)違法違紀(jì)行為處理的依據(jù)。第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、 水文業(yè)務(wù)組織部署（一）流程圖組織實(shí)施制定任務(wù)總結(jié)評(píng)價(jià)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體制定任務(wù)組織調(diào)研.管理部門負(fù)責(zé)人；.編制人員；.論證專家. 業(yè)務(wù)任務(wù)需求不實(shí)事求是；. 業(yè)務(wù)目標(biāo)不符合行業(yè)實(shí)際；.組織開展水文業(yè)務(wù)專題研究和典型調(diào)研；.征求各司局和有關(guān)單位及專家意見，確保業(yè)務(wù)任務(wù)科學(xué)合理。職能管理部門方案編制人員組織實(shí)施任務(wù)下達(dá)1. 管

9、理部門負(fù)責(zé)人；2. 工作人員. 下達(dá)任務(wù)不明確不及時(shí)；. 組織實(shí)施力度不夠；.對(duì)實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)總結(jié)匯總。.跟蹤指導(dǎo)地方制定工作方案；.及時(shí)分析總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。職能管理部門工作人員總結(jié)評(píng)價(jià)分析評(píng)價(jià).管理部門負(fù)責(zé)人；.工作人員.相關(guān)人員未及時(shí)進(jìn)行總結(jié)；.發(fā)現(xiàn)問題不如實(shí)反饋；及時(shí)與業(yè)務(wù)實(shí)施單位進(jìn)行溝通，了解任務(wù)實(shí)施情況，組織開展任務(wù)評(píng)價(jià)工作。職能管理部門工作人員二、 水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查（一）流程圖現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱資料督促整改水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查做好檢查記錄反饋檢查意見明確工作目的，制定監(jiān)督檢查方案，成立監(jiān)督檢查組工作座談（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表工作內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施

10、責(zé)任主體制定監(jiān)督檢查工作方案起草監(jiān)督檢查方案.編制人員.審查人員.未制定監(jiān)督檢查方案；.未對(duì)工作方案進(jìn)行審查規(guī)范檢查程序和要求，加強(qiáng)監(jiān)督管理；明確現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容；職能管理部門監(jiān)督檢查組現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查記錄監(jiān)督檢查組成員.未按檢查方案進(jìn)行檢查；.未如實(shí)反映檢查中發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)行監(jiān)督檢查組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；建立記錄審核制度；.取證材料需雙方簽字確認(rèn)監(jiān)督檢查組督促對(duì)檢查出問題進(jìn)行整改提出整改意見.監(jiān)督檢查組成員.被檢查單位有關(guān)人員.不按規(guī)定提出整改意見；.不要求整改隱患列出隱患整改清單；提出書面整改意見；留存整改資料備查職能管理部門監(jiān)督檢查組三、 規(guī)章制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定（一）流程圖任務(wù)實(shí)施成果提交任務(wù)下達(dá)（二）廉政

11、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)下達(dá)需求合理性. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 編制人員；. 需求不實(shí)事求是；. 不嚴(yán)格執(zhí)行定額標(biāo)準(zhǔn)；.落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)大綱編寫要求；.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)管理要求任務(wù)實(shí)施編制質(zhì)量. 審查專家；. 編制單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 對(duì)利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；. 為利益相關(guān)單位調(diào)整任務(wù).嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)意見匯總處理要求；.規(guī)范專家管理成果提交評(píng)審評(píng)審專家未按規(guī)定進(jìn)行審核嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)管理要求四、 涉及水文的行政審批應(yīng)納入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的水文行政審批事項(xiàng)包括國(guó)家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批、國(guó)家基本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程的審批、專用水文測(cè)

12、站的審批。（一）流程圖申請(qǐng)受理補(bǔ)正 不通過技術(shù)論證審查許可（不許可）決定決定送達(dá)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理材料補(bǔ)正. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 受理人員. 無專人受理；. 無故不受理；. 無正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料. 應(yīng)明確接收申請(qǐng)的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；. 制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；. 對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書面形式一次性告知. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 受理人員技術(shù)論證技術(shù)論證. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)技術(shù)論證；. 技術(shù)論證不充分、不實(shí)事求是；. 實(shí)地核查安排隨意. 制定技

13、術(shù)論證規(guī)定，細(xì)化技術(shù)論證原則和要求；. 明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求；. 制定管理部門和工作人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員審查專家評(píng)審. 專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人；. 專家評(píng)審組織單位具體工作人員；. 評(píng)審專家. 專家評(píng)審安排不合理；. 評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；. 管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審. 制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；. 專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋? 建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家. 專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人；. 專家評(píng)審組織單位具體工作人員五、水文規(guī)劃提出規(guī)劃任務(wù)（一）一級(jí)流程圖規(guī)劃制定目標(biāo)編制規(guī)劃修改完善審查規(guī)劃不通過

14、規(guī)劃批準(zhǔn)（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表. 制定規(guī)劃目標(biāo)現(xiàn)狀分析（）流程圖需求調(diào)研技術(shù)咨詢政策研究目標(biāo)確定（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體制定規(guī)劃目標(biāo)需求調(diào)研合理性分析. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 需求分析偏向利益相關(guān)方；. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正. 細(xì)化規(guī)劃編制原則和要求；. 制定有關(guān)人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員目標(biāo)確定公正性分析. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)決策偏向利益相關(guān)方. 加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)；. 制定責(zé)任追究措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人. 編制規(guī)劃（）流程

15、圖編制單位選擇擬定規(guī)劃大綱編制規(guī)劃布局與重點(diǎn)專業(yè)規(guī)劃編制（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 委托與本單位有利益關(guān)聯(lián)的編制單位；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點(diǎn). 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員規(guī)劃單位干預(yù)規(guī)劃布局與重點(diǎn). 加強(qiáng)

16、政策法規(guī)學(xué)習(xí)；. 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 審查規(guī)劃（）流程圖成立審查專家組召開審查會(huì)議專家質(zhì)詢審查結(jié)論（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體審查規(guī)劃審查會(huì)議專家評(píng)審. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 規(guī)劃單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審；. 規(guī)劃單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)；. 建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制；. 制定不正當(dāng)手段公關(guān)的懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 管理部門負(fù)責(zé)人六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)（一）一級(jí)流程圖初步設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施工程驗(yàn)收

17、項(xiàng)目建議書（可行性研究）（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 . 項(xiàng)目建議書（可行性研究）階段修改項(xiàng)目建議書（可行性研究）審批（）流程圖項(xiàng)目法人提出項(xiàng)目建議書（可行性研究）編制編制單位選擇項(xiàng)目建議書（可行性研究）合同管理項(xiàng)目建議書（可行性研究）報(bào)告編制項(xiàng)目建議書（可行性研究）技術(shù)審查（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目建議書編制編制單位選擇編制單位選擇. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離；. 事先明確

18、編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人合同管理簽定合同. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員合同實(shí)施. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人. 與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；. 合同不通過驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用. 細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度；. 以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù). 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員項(xiàng)目建議書（可行性研究）報(bào)告編制項(xiàng)目

19、選擇. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 建設(shè)項(xiàng)目或建設(shè)內(nèi)容不符合國(guó)家有關(guān)政策和規(guī)劃；. 明示或暗示編制單位選擇不合理建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模. 不符合規(guī)劃或有關(guān)政策的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證；. 編制單位要提供翔實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)查資料；. 項(xiàng)目法人應(yīng)以書面形式提供項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模，并報(bào)上級(jí)備案. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員項(xiàng)目建議書（可行性研究）技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評(píng)審）. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負(fù)責(zé)人； .工作人員. 項(xiàng)目法人單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審；. 項(xiàng)目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制；. 制定不正當(dāng)手段公關(guān)的

20、懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負(fù)責(zé)人. 初步設(shè)計(jì)階段（）流程圖項(xiàng)目法人提出初步設(shè)計(jì)編制初步設(shè)計(jì)編制單位選擇初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告關(guān)鍵技術(shù)咨詢初步設(shè)計(jì)技術(shù)審查初步設(shè)計(jì)審批修改初步設(shè)計(jì)編制合同管理（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)編制單位選擇直接委托. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離；. 事先明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有

21、利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計(jì)編制合同管理合同簽定. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員合同管理. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人. 與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；. 合同不通過驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用. 細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度；. 以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù). 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制概算編制. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負(fù)責(zé)人；. 編制單位工作人員. 概算投資明顯偏大；.

22、 分項(xiàng)投資結(jié)構(gòu)明顯不合理. 嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)概算標(biāo)準(zhǔn)；. 與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有矛盾時(shí)應(yīng)有充分理由. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計(jì)技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評(píng)審）. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 項(xiàng)目法人單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審；. 項(xiàng)目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制，防止不正當(dāng)手段公關(guān). 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負(fù)責(zé)人. 施工準(zhǔn)備階段（）流程圖施工準(zhǔn)備階段合同簽訂公開招標(biāo)施工單位選擇許可不招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)按水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）（工程建設(shè)管理分冊(cè)）實(shí)施（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象

23、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體施工準(zhǔn)備許可不招標(biāo)同意直接委托. 上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)人；. 單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人；. 部門負(fù)責(zé)人. 應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)； . 未報(bào)主管部門備案；. 上級(jí)主管部門違規(guī)審批. 嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法和上級(jí)有關(guān)規(guī)定；. 招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證，不招標(biāo)應(yīng)履行審批程序；. 建立招標(biāo)投標(biāo)集體決策制，明確責(zé)任，并有相應(yīng)的文字記錄；. 項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)報(bào)主管部門備案. 單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人.；. 部門負(fù)責(zé)人施工單位選擇直接委托. 單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 指定的實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）與法人單位同體；. 指定的實(shí)施

24、單位（施工隊(duì)伍）與法人單位利益相關(guān)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位（施工隊(duì)伍）；. 不進(jìn)行施工單位調(diào)研比選，直接指定施工單位；. 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)施工單位選擇；. 自行承建，虛擬施工單位套取資金. 建立非招標(biāo)工程實(shí)施單位選擇集體決策制度；. 與實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）有利益關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)申明；. 應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，建立價(jià)格比選制度；. 建立項(xiàng)目施工公示制，接受群眾監(jiān)督；. 非招標(biāo)工程實(shí)施方案報(bào)主管部門備案或批準(zhǔn). 單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人；. 部門負(fù)責(zé)人合同簽訂. 單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 合同關(guān)鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差；. 合同約定

25、工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差；. 簽訂虛假合同，套取建設(shè)資金. 使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本或示范文本；. 合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；. 工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差時(shí)應(yīng)單獨(dú)論證 .單位負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目法人；. 部門負(fù)責(zé)人. 建設(shè)實(shí)施階段 （）流程圖建設(shè)實(shí)施投資控制進(jìn)度控制質(zhì)量控制監(jiān)督管理信息管理商務(wù)管理組織協(xié)調(diào)安全控制（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體建設(shè)實(shí)施質(zhì)量控制施工人員管理.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員. 項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等不符合合同約定；. 進(jìn)場(chǎng)的施工人員不滿足工程需要；. 人員的資格條件不

26、滿足國(guó)家規(guī)定.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)實(shí)行公示制度；.建立資格審查責(zé)任追究制度；.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)責(zé)任.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員施工設(shè)備管理.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員. 明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應(yīng)單位；. 與施工設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)；. 進(jìn)場(chǎng)的施工、試驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備不滿足需要或不符合合同約定.與設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)當(dāng)事先申明；.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)責(zé)任.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員原材料管理.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員.

27、 明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備、供應(yīng)商；.與材料、設(shè)備、供應(yīng)商有利益關(guān)聯(lián)；. 默許使用不合格的材料、設(shè)備；. 不履行規(guī)定的檢查檢測(cè)程序；. 改動(dòng)原始檢測(cè)數(shù)據(jù)；. 對(duì)檢查檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時(shí)處理或處理意見明顯不合理.項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）等原則上不得參與施工單位的有關(guān)采購活動(dòng)，項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）的有關(guān)要求應(yīng)當(dāng)在合同中明確； .建立利益關(guān)聯(lián)單位的報(bào)告制度；.建立質(zhì)量檢查責(zé)任追究制度；.規(guī)范檢查檢測(cè)程序和記錄要求.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員；.檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作人員；.質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員.檢驗(yàn)與評(píng)定程序不規(guī)范； . 改動(dòng)或編造檢驗(yàn)

28、檢測(cè)數(shù)據(jù)；. 與第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)聯(lián).建立第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)利益關(guān)聯(lián)回避制度；.完善質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定責(zé)任追究制度；.建立質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定承諾制度；.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員建設(shè)實(shí)施投資控制工程量審核.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員；.設(shè)計(jì)人員.工程量的計(jì)算規(guī)則與合同約定不一致；.工程量單價(jià)（或總價(jià)）與合同約定不一致；.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定明顯不合理.重要隱蔽工程實(shí)行施工、監(jiān)理、項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)等各方現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合計(jì)量復(fù)核制度；.建立工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定論證制度；.建立第三方對(duì)工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)咨詢與審核制度；.委托社會(huì)審計(jì)部門跟蹤

29、審計(jì)；.建立和完善工程量計(jì)量與價(jià)款核算程序.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員工程款撥付.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員.實(shí)際撥款程序與合同約定程序不一致；.撥款周期與合同約定不一致.按合同約定的程序和周期撥款.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員商務(wù)管理變更.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.設(shè)計(jì)人員；.監(jiān)理人員.變更理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；.變更后調(diào)整的價(jià)格明顯不合理；.變更方案明顯不合理；.變更方案的實(shí)施（設(shè)備、材料、技術(shù)）傾向于特定的單位；.隱蔽工程變更缺乏依據(jù).建立變更會(huì)審制度；.建立變更說明與備案制度；.完善隱蔽工程驗(yàn)收程序；.建立重大變更審查制度.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員違約

30、.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員.違約確認(rèn)缺乏依據(jù)；.不追究承包人的明顯違約；.違約處理程序不符合合同約定；.違約工期或費(fèi)用的確認(rèn)明顯不合理.建立合同違約事項(xiàng)處理申明與備案制度；.建立補(bǔ)充合同條款簽訂集體研究與決策制度.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員建設(shè)實(shí)施商務(wù)管理索賠.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員.索賠工期、費(fèi)用理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；.無充分理由受理超過索賠時(shí)限的索賠；.處理索賠時(shí)間超過合同約定時(shí)間，對(duì)項(xiàng)目法人明顯不利；.索賠程序不符合合同的約定或國(guó)家有關(guān)規(guī)定.建立索賠事項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表等共同確認(rèn)制度；.索賠金額在一定額度以上，

31、報(bào)請(qǐng)主管部門監(jiān)督核查；.采用第三方審計(jì)或咨詢制度.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員分包.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員；.監(jiān)理人員.明顯的轉(zhuǎn)包行為不予追究；.分包行為不符合合同約定；.項(xiàng)目管理人員與分包單位有利益關(guān)聯(lián)；.推薦分包或指定分包理由不充分.細(xì)化合同中分包事項(xiàng)的確定程序；.建立推薦分包或指定分包集體決策制度，留下可追溯的記錄.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員合同補(bǔ)充條款.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員.補(bǔ)充條款（協(xié)議）與原合同有實(shí)質(zhì)性背離且理由不充分；.補(bǔ)充條款（協(xié)議）內(nèi)容理由不充分或支撐材料缺乏可追溯性.合同補(bǔ)充條款（協(xié)議）按原程序?qū)徟?、備案、公示，并保留相關(guān)記錄；.建立補(bǔ)充合同條款簽訂集體研究

32、與決策制度.項(xiàng)目法人；.項(xiàng)目工程管理人員. 工程驗(yàn)收階段 工程驗(yàn)收竣工驗(yàn)收（）流程圖合同完工驗(yàn)收工程完工驗(yàn)收 工程移交和遺留問題處理（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體工程驗(yàn)收合同驗(yàn)收合同驗(yàn)收. 項(xiàng)目法人；. 項(xiàng)目工程管理人員； . 監(jiān)理人員； . 設(shè)計(jì)人員. 驗(yàn)收條件、依據(jù)、程序等不符合合同約定；. 不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的通過驗(yàn)收. 公開驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)；. 驗(yàn)收所要求具備的各類資料、文件要完整、齊全. 項(xiàng)目法人；. 項(xiàng)目工程管理人員工程完工驗(yàn)收工程完工驗(yàn)收. 項(xiàng)目法人；. 項(xiàng)目工程管理人員； . 監(jiān)理人員； . 設(shè)計(jì)人員. 驗(yàn)收條件、依據(jù)、程

33、序等不符合規(guī)定；. 未按初步設(shè)計(jì)實(shí)施. 公開驗(yàn)收條件、程序；. 紀(jì)檢監(jiān)察部門參與監(jiān)督；. 驗(yàn)收所要求具備的各類資料、文件要完整、齊全. 項(xiàng)目法人；. 項(xiàng)目工程管理人員竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收. 驗(yàn)收主持單位的有關(guān)人員； . 參加驗(yàn)收的有關(guān)人員（專家）驗(yàn)收結(jié)論與工程實(shí)際明顯不符. 建立驗(yàn)收結(jié)論公示制度；. 建立和完善可追溯的評(píng)估人員個(gè)人意見記錄制度驗(yàn)收主管部門具體工作人員審查規(guī)劃七、水文業(yè)務(wù)實(shí)施（一）一級(jí)流程圖前期準(zhǔn)備任務(wù)實(shí)施成果提交項(xiàng)目驗(yàn)收任務(wù)下達(dá)過程控制問題處置 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表. 任務(wù)下達(dá)（）流程圖需求分析方案審批任務(wù)下達(dá)方案編制（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)

34、鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)下達(dá)方案編制方案合理性. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 方案編制人員. 方案編制不實(shí)事求是；. 不嚴(yán)格執(zhí)行定額標(biāo)準(zhǔn)；. 為利益相關(guān)單位調(diào)整任務(wù). 嚴(yán)格執(zhí)行水文業(yè)務(wù)定額，增強(qiáng)任務(wù)方案編制的科學(xué)性；. 制定方案編制人員的崗位職責(zé)，明確權(quán)力和處罰機(jī)制；. 建立健全責(zé)任追究制. 管理部門負(fù)責(zé)人；. 方案編制人員. 前期準(zhǔn)備（）流程圖前期準(zhǔn)備人員安排物資準(zhǔn)備儀器設(shè)備準(zhǔn)備保障措施組織協(xié)調(diào)（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體前期準(zhǔn)備人員安排分工安排. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 分工偏向利益相關(guān)人員；. 為謀取不正

35、當(dāng)利益，指定利益相關(guān)人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；. 虛報(bào)人員數(shù)量，套取工作相關(guān)經(jīng)費(fèi). 完善人力資源管理制度；. 嚴(yán)格執(zhí)行回避制度；. 健全工作人員崗位能力準(zhǔn)則，強(qiáng)化人員安排的合理性. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員儀器設(shè)備準(zhǔn)備維修保養(yǎng). 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 虛報(bào)維修保養(yǎng)經(jīng)費(fèi)；. 在維修保養(yǎng)中收受回扣；. 指定利益相關(guān)方維修保養(yǎng)儀器設(shè)備. 嚴(yán)格執(zhí)行儀器設(shè)備維修保養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的審核制度；. 完善儀器設(shè)備維修保養(yǎng)管理制度；. 堅(jiān)持公開、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，選擇維修保養(yǎng)點(diǎn). 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員物資準(zhǔn)備物資配備. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 虛報(bào)冒領(lǐng)物資；. 物資配備中“以次充好”獲利；. 物資

36、購買中收受回扣；. 到利益相關(guān)方購買物資；. 隨意處置物資，從中獲利. 完善物資器材管理使用制度；. 嚴(yán)格執(zhí)行物資采購制度；. 完善財(cái)務(wù)報(bào)銷制度，嚴(yán)格控制不規(guī)范票據(jù)報(bào)銷；. 制定人員崗位職責(zé)，明確權(quán)力和處罰機(jī)制. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 任務(wù)實(shí)施（）流程圖工作安排任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制進(jìn)度控制成本控制保障措施（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制質(zhì)量可靠性. 質(zhì)量檢查人員；. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 檢查人員吃拿卡要；. 對(duì)利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；. 以檢查為名，游山玩水；. 擅自開展質(zhì)量評(píng)比、達(dá)標(biāo)活動(dòng). 嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢

37、查制度；. 建立質(zhì)量檢查通報(bào)制度；. 強(qiáng)化質(zhì)量檢查人員崗位責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究；. 規(guī)范質(zhì)量評(píng)比活動(dòng)規(guī)則，明確獎(jiǎng)懲措施. 質(zhì)量檢查人員；. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人成本控制成本真實(shí)性. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 虛報(bào)工作量，套取經(jīng)費(fèi)；. 虛列成本，套取資金；. 超標(biāo)準(zhǔn)超定額，擴(kuò)大成本；. 擠占、挪用、置換業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)；. 虛列支出，形成小金庫. 嚴(yán)格落實(shí)預(yù)算管理制度；. 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度；. 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督；. 優(yōu)化任務(wù)實(shí)施方案，加強(qiáng)對(duì)任務(wù)完成情況的考核；. 檢查考核成本開支的真實(shí)性. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 成果提交（）流程圖自檢自查質(zhì)量評(píng)定成果提交專家審查整改（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

38、階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體成果提交專家審查評(píng)審. 單位負(fù)責(zé)人；. 工作人員；. 評(píng)審專家. 評(píng)審專家不按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審；. 管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審. 制定評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；. 專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋? 建立評(píng)審專家?guī)欤S機(jī)抽取專家單位負(fù)責(zé)人質(zhì)量評(píng)定等級(jí)確定. 部門負(fù)責(zé)人；. 工作人員. 為利益相關(guān)單位提高質(zhì)量等級(jí). 制定完善質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；. 建立質(zhì)量等級(jí)公示制度，接受監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人. 項(xiàng)目驗(yàn)收 （）流程圖提出驗(yàn)收申請(qǐng)成立驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目實(shí)施情況確認(rèn)驗(yàn)收條件確定驗(yàn)收意見出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告整改（）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉

39、及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目驗(yàn)收檢查項(xiàng)目實(shí)施情況項(xiàng)目檢查. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；. 驗(yàn)收專家. 提供虛假驗(yàn)收資料；. 為利益相關(guān)單位隱瞞或不披露驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；. 出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，使未達(dá)到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過驗(yàn)收；. 領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)項(xiàng)目驗(yàn)收. 建立和完善項(xiàng)目驗(yàn)收制度，規(guī)范驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)；. 對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地核查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告；. 建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家；. 重大項(xiàng)目實(shí)行驗(yàn)收復(fù)核制度. 單位負(fù)責(zé)人；. 部門負(fù)責(zé)人；. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人第三部分 重點(diǎn)制度建設(shè)指南序號(hào)制度名稱主 要 內(nèi) 容水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本針對(duì)水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的特點(diǎn)制定

40、標(biāo)準(zhǔn)合同文本，盡可能詳細(xì)地考慮各方面因素，規(guī)范合同的內(nèi)容，對(duì)可能的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行相應(yīng)的提示水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資分配制度針對(duì)各級(jí)政府安排的水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，依據(jù)建設(shè)的目的和內(nèi)容，對(duì)年度投資在不同行政區(qū)域間分配的原則、不同行政區(qū)域間分配比例的計(jì)算方法、具體項(xiàng)目選擇的依據(jù)和先后次序等作出規(guī)定水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)非公開招標(biāo)工程管理制度針對(duì)不宜采用公開招標(biāo)方式選擇實(shí)施單位的水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目選擇依據(jù)和原則，實(shí)施主體選擇、建設(shè)內(nèi)容、合同內(nèi)容、資金撥付、驗(yàn)收等作出規(guī)定水文設(shè)施設(shè)備及儀器采購管理制度對(duì)水文測(cè)站及水質(zhì)監(jiān)測(cè)建設(shè)中涉及的設(shè)施設(shè)備及儀器的確定、采購招投標(biāo)、設(shè)備質(zhì)量等內(nèi)容作出規(guī)定水文基礎(chǔ)設(shè)施建

41、設(shè)資金監(jiān)督管理制度項(xiàng)目法人、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，銀行在每筆大額資金拔付前有對(duì)原始證據(jù)審核的義務(wù)水文設(shè)施設(shè)備驗(yàn)收細(xì)則對(duì)購買的水文設(shè)施設(shè)備驗(yàn)收的程序、內(nèi)容、方法、參加單位和人員以及廉政要求等作出詳細(xì)規(guī)定，具體操作中不得簡(jiǎn)化，更不得復(fù)雜化水文技術(shù)服務(wù)管理辦法建立水文技術(shù)服務(wù)管理，規(guī)范水文領(lǐng)域的技術(shù)服務(wù)活動(dòng)程序、要求和管理辦法水文評(píng)審專家?guī)旖⒓肮芾磙k法建立水文領(lǐng)域各專業(yè)審查、驗(yàn)收、督查專家?guī)旌凸脑u(píng)審辦法水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督細(xì)則建立水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)前期、準(zhǔn)備和施工期間以及竣工驗(yàn)收期間工程質(zhì)量監(jiān)督辦法第四部分 水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表 一、 中央政策文件序號(hào)名 稱中華人民共和國(guó)行政許可法