QES14-監(jiān)理過程控制程序--修改稿-和監(jiān)理手冊合訂(監(jiān)理三體系)

1、LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：1/6監(jiān)理過程控制程序1 .范圍確保監(jiān)理過程在受控狀態(tài)下進行，滿足監(jiān)理服務的要求，包括對法律法規(guī)、監(jiān)理規(guī)范 和業(yè)主對建設項目的質量/環(huán)境/安全的監(jiān)理要求。適用于LWDI承擔的工程項目監(jiān)理服務的全過程控制。2 .職責2.1 總監(jiān)對該程序的有效運行負責。2.2 項目監(jiān)理部負責合同實施管理，主持實施工程項目監(jiān)理過程的控制，并負責顧客、承包商、設計單位之間合同規(guī)定下的協(xié)調(diào)工作。2.3 監(jiān)理中心對工程項目監(jiān)理過程控制實施監(jiān)督檢查，并把信息反饋到經(jīng)營管理室。3 .工程程序工程建設監(jiān)理過程完全按照國家、地方（?。?、部頒發(fā)的相關監(jiān)理規(guī)定實施或

2、開展下列控制：3.1 工程項目監(jiān)理策劃3.1.1 合同簽訂后，監(jiān)理中心確定項目組織機構，總監(jiān)人選由中心發(fā)文任命。監(jiān)理中心應依 據(jù)監(jiān)理工程實際規(guī)模和具體情況、配備相適應的資源（人、設備等）。3.1.2 一般項目策劃的結果形成監(jiān)理規(guī)劃，必要時需形成監(jiān)理細則。3.1.3 當LWDI的QES運行過程及資源不能滿足某特定項目的要求時， 應形成質量計劃。3.1.4 總監(jiān)負責組織工程項目監(jiān)理的策劃和策劃文件的編制。3.1.5 監(jiān)理規(guī)劃應包括以下幾項方面的內(nèi)容（或執(zhí)行國家建設監(jiān)理規(guī)范規(guī)定內(nèi)容）：a）工程項目的監(jiān)理服務的質量目標和要求；b）監(jiān)理過程和需要的文件、資源；c）工程監(jiān)理部的構成，配備有相應資格的總監(jiān)、

3、監(jiān)理工程師及監(jiān)理員，以及必要的設 施（包括檢測設備、通訊交通工具等）和文件（包括適用的法規(guī)和標準、規(guī)范）；d）明確有關專業(yè)/專項監(jiān)理實施細則的編制要求與計劃；e）確定對監(jiān)理質量進行檢查，評價的時機和活動，以及監(jiān)理服務接收準則；f）確定對監(jiān)理過程及其結果滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；g）安全生產(chǎn)及文明施工的監(jiān)理規(guī)定；h）識別本項目監(jiān)理 過程中存 在的環(huán)境 因素和危險 源，評價確定重要環(huán) 境因素LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：2/6和風險并明 確控制措施。必要時制訂應急 救援預案。3.1.6 監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)編寫，監(jiān)理中心技術負責人審批。3.1.7 監(jiān)理細則應規(guī)定工

4、程施工各階段的關鍵、特殊過程實現(xiàn)監(jiān)理服務的作業(yè)技術（可 能時，引用適用的法規(guī)條文）、工作流程與方法措施及其質量記錄。作業(yè)技術通常包括 巡視、旁站、平行檢驗/見證取樣試驗、簽認等；監(jiān)理細則由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，項目 總監(jiān)審批。3.1.8 質量計劃應對特定的項目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時應使用哪些程序 和相關資源。這些程序涉及哪些管理過程及產(chǎn)品實現(xiàn)過程。3.1.9 質量計劃由總監(jiān)負責主持編制，監(jiān)理中心技術負責人批準。質量計劃發(fā)生變更由 原編制部門負責修改，按原程序進行審批。3.1.10 總監(jiān)在項目監(jiān)理部進場后，應組織進行安 全和技術 交底，并 保存記錄。配 備 環(huán)境保護和安全生產(chǎn)所需設施設

5、備和物資。監(jiān)理人員應遵守現(xiàn)場安全管理有關規(guī)定。3.2 質量控制3.2.1 在每一單項工程開工前，嚴格審查承包商的開工條件。3.2.2 審核承包商的施工組織設計和施工技術方案，做到事前控制。3.2.3 督促承包商實行工序“三檢制”，即班組自檢、質檢員復檢、質檢部門終檢。3.2.4 對進場的原材料、半成品、設備、構配件質量進行檢查、抽驗，避免不合格品進 場或用于建設工程。3.2.5 實行工序報驗制度，嚴格控制工序質量。承包商在每道工序完成后并經(jīng)自檢合格， 填寫工程報驗單報工程師檢查驗收，經(jīng)驗收合格并簽發(fā)工程檢驗認可證書后，方可進行 下道工序施工。3.2.6 對隱蔽工程、關鍵工序、重點部位實行旁站監(jiān)

6、理，旁站監(jiān)理實施國家、省部級頒 發(fā)的有關規(guī)定并可事先設置質量控制點。3.2.7 在監(jiān)理過程中，總監(jiān)負責主持召開監(jiān)理例會，及時發(fā)現(xiàn)質量控制中出現(xiàn)的問題， 研究解決辦法，總結監(jiān)理控制經(jīng)驗；對施工中遇到復雜技術問題，總監(jiān)主持協(xié)助顧客主 持召開技術專題研究會，使問題及時得到解決。所有的會議都要形成“會議紀要”。3.2.8 總監(jiān)負責監(jiān)督承包商對質量事故的處理。3.2.9 總監(jiān)或監(jiān)理工程師主持中間驗收及簽證工作，協(xié)助顧客進行單位工程驗收、竣工 驗收及簽證工作。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：3/63.3 進度控制總監(jiān)應組織工程監(jiān)理項目部的監(jiān)理人員按照合同規(guī)定和監(jiān)理規(guī)劃，

7、主持或負責開展如下進度控制工作。3.3.1 審查承包商提出的施工總體組織設計及施工總進度計劃，合同有規(guī)定或顧客要求時，送請顧客批準。3.3.2 通過對項目總進度的分析，確定工程實施各階段的控制性進度目標，據(jù)此審核承 包商的單位工程進度計劃和分部/分項工程進度計劃。3.3.3 通過對月、季、年各階段實際進度與計劃進度進行檢查對比，來分析目前進度、 預測未來進度，實施動態(tài)控制。在實際工作中，可采取形象進度圖表等方法，及時檢查 計劃進度的落實情況，對實際進度滯后的工程項目，查明原因，并督促承包商制訂趕工 措施，及時調(diào)整進度計劃，以保證在合同規(guī)定的工期內(nèi)完成。3.3.4 施工進度如需要進行調(diào)整，由承包

8、商提出施工進度修改計劃，按原審批程序進行審 批。3.4 投資控制3.4.1 總監(jiān)應組織工程監(jiān)理項目的監(jiān)理人員按照合同規(guī)定，認真審查合同內(nèi)工程月計量 清單，嚴把簽證支付關，并開展如下工作或按如下要求進行；3.4.1.1 負責工程計量工作，嚴格執(zhí)行合同規(guī)定的計量支付程序。3.4.1.2 審查承包商填報的合同工作計量清單。1）以單元工程或分項工程為單位。2）以監(jiān)理工程師簽發(fā)工程檢驗認可證書的合格工程為工程計量的前提。3.4.1.3 工程計量方法按照合同規(guī)定的現(xiàn)場測量、或按設計圖紙計算、或儀表測量、或按 單據(jù)計算、或按監(jiān)理工程師批準計量等方法進行計算。3.4.1.4 計量單價采用合同項目單價。3.4.

9、2 承包商按監(jiān)理工程師審核的計量清單，提出付款申請，經(jīng)總監(jiān)核定并簽發(fā)支付憑 證后，報顧客批準支付。3.4.3 對合同單價變更及合同外工程項目投資的控制。3.4.3.1 工程變更應滿足合同規(guī)定的變更條件， 變更原因一般包括：設計變更、顧客提出 的變更、監(jiān)理工程師提出的變更、承包商提出的變更、施工現(xiàn)場條件變化引起的變更及 其它原因的變更等。3.4.3.2 工程變更或合同外工程項目支付控制程序：LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：4/61）承包商向項目監(jiān)理部提交工程變更或合同外工程項目的申請，經(jīng)監(jiān)理工程師審 查認可，并提出合理的變更單價及價款結算方式，總監(jiān)核定后報顧客

10、批準。設工程監(jiān)理 站的工程項目，直接由總監(jiān)核定后報顧客批準。顧客有要求時，按顧客要求執(zhí)行。2）總監(jiān)簽發(fā)工程變更指令或合同外工程通知。3）承包商實施工程變更或合同外工程，經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗收并簽發(fā)工程檢驗認 可證書后，隨工程進度一并申報結算。3.4.4 索賠的處理控制程序：索賠的處理原則：嚴格遵守合同規(guī)定。一般按以下程序執(zhí)行：承包商向項目監(jiān)理項 目提出索賠要求，報送索賠材料，總監(jiān)或監(jiān)理工程師應在索賠事件調(diào)查和索賠報告審核 的基礎上，主持召開專題會議，與顧客、承包商協(xié)商索賠事宜，形成QES ”會議紀要” 若協(xié)商無效，則由總監(jiān)確定暫定單價，如承包人不服，可申請仲裁或訴訟。3.4.5 總監(jiān)或監(jiān)理工程師

11、協(xié)助工程竣工決算，提交竣工結算報表。3.4.6 若顧客有要求時，根據(jù)顧客要求，可適時編制投資執(zhí)行情況分析報表，以掌握投 資動態(tài)。3.5 合同管理3.5.1 總監(jiān)委派專人對合同（包括監(jiān)理項目合同、工程施工承包合同）進行管理。3.5.2 監(jiān)理工程師按照合同條款的規(guī)定，監(jiān)督合同雙方完成應盡的義務。3.5.3 總監(jiān)主持開展下述工作：3.5.3.1 協(xié)助顧客與承包商簽訂工程施工承包合同。3.5.3.2 受顧客委托，總監(jiān)適時發(fā)布開工通知。3.5.3.3 在合同執(zhí)行過程中，按照“獨立、公正、科學、合理”的原則解釋合同條款，正 確處理合同變更、解決合同糾紛和處理索賠問題。3.5.3.4 協(xié)助顧客解決合同變更事

12、宜，補充協(xié)議內(nèi)容。3.5.3.5 依據(jù)合同落實各項工作，檢查合同實施進度和各種計劃的落實，以及對后期工作進行安排。3.5.3.6 建立合同管理、文檔管理系統(tǒng)。3.6 信息管理3.6.1 總監(jiān)明確專人負責信息收集工作。3.6.2 信息收集的范圍3.6.2.1 工程建設有關方面的信息，包括適用的法律、法規(guī)，上級主管部門，上級或國家LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：5/6的政策變化等。3.6.2.2 顧客、承包商、設計方的各方往來信息。3.6.2.3 院決策層和職能部門的有關指令。3.6.2.4 工程監(jiān)理項目內(nèi)部本身的信息，如監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理指令等

13、。3.6.3 信息收集的措施3.6.3.1 對各方來文和資料，建立收發(fā)文管理制度，并按有關規(guī)定進行控制，做好相關記 錄。3.6.3.2 做好監(jiān)理日志，并對工程建設會議、現(xiàn)場檢查等渠道收集的各方信息及時進行整 理，為工程決策提供依據(jù)。3.6.3.3 通過監(jiān)理月報或其它定期報表向顧客及院匯報工程建設情況。監(jiān)理月報的主要內(nèi)容見監(jiān)理月報編制規(guī)定。3.7 組織協(xié)調(diào)3.7.1 應堅持“獨立、公正、自主”的第三方立場，按照“公平、合理”的原則，協(xié)調(diào) 顧客和承包商之間的關系。3.7.2 建立與顧客、承包商、設計方的聯(lián)絡渠道，發(fā)現(xiàn)糾紛或其它問題及時進行協(xié)調(diào)。3.8 安全生產(chǎn)及文明施工的監(jiān)理3.8.1 施工準備階

14、段3.8.1.1 項目監(jiān)理部在監(jiān)理規(guī)劃中應明確安全 /環(huán)境監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和 制度措施，以及人員配置計劃和職責等。3.8.1.2 對水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定第二十三條規(guī)定的危險性較大的分部單元 工程，應編制監(jiān)理實施細則，細則中應明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點，以 及對施工單位安全技術措施的檢查方案。3.8.1.3 審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部單元工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求.3.8.1.4 檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全管理人員配備情況，監(jiān)督施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立 情況。3.8.1.5 審查施工單位的資質和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。3.8.1.6 審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件一 致。LWDI程序文件 QES-B-14-2012版次：B修改碼：0頁碼：6/63.8.1.7 審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證是否合法有效。3.8.1.8 審查施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。3.8.2 施工階段3.8.2.1 監(jiān)督施工地域按照施工組織設計中的安