2017年上半年廣西期貨從業(yè)：設(shè)立期貨公司條件試題

1、2021 年上半年廣西期貨從業(yè)：設(shè)立期貨公司條件試題一、單項選擇題共 25題，每題 2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意1、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有以下 _情形的，中國證監(jiān)會及 其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng) 營管理活動B. 占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營C. 股東未按照出資比例行使表決權(quán)D 報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏2、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶 前應(yīng)當(dāng)對投資者的 _方面進行綜合評估。A 財務(wù)狀況B.

2、誠信狀況C 年齡和學(xué)歷D. 相關(guān)投資經(jīng)歷3、 在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會_。 A 擴大B 縮小C. 不變D. 不確定4、反向市場牛市套利的市場特征有 _。A .現(xiàn)貨價格高于期貨價格B. 只要價差擴大，就可獲利C. 獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn). 遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小5、 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于。 A .職工福利B. 會員分紅C. 股東分紅D. 保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善6、期貨合約漲跌停板確實定主要取決于 _。A .標(biāo)的物市場價格波動頻繁程度B. 標(biāo)的物市場價格波動波幅大小C. 標(biāo)的物交割月份D. 標(biāo)

3、的物交易時間7、以下哪種情況屬于超賣狀態(tài) _A. WMS=85B. WMS=15C. K=85D. D=858、期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金 的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失， 期貨交 易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A 百分之六十B 百分之八十C.百分之二十D 百分之四十9、未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性 _。A .弱市B. 強市C. 不弱不強D. 牛市10、以下 _情況將有利于促使本國貨幣升值。A .本國順差擴大B. 降低本幣利率C. 本國逆差擴大D. 提高本幣利率11、在以下中，被稱為頸線的是

4、A：BEB：DFC：ACD：BF12、以下關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有 _。A .期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險B. 投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險C. 政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響D. 期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險13、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進 行交易造成客戶的損失，由。A .期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B. 客戶自己承當(dāng)C. 期貨公司與客戶平均分擔(dān)D. 期貨公司與客戶自行協(xié)商14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制

5、度的說法，正確的有 _。A .交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金B(yǎng) .起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C. 交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度D. 期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求15、有權(quán)依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)有 _。A .中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B. 期貨交易所C. 中國證監(jiān)會D. 中國期貨業(yè)協(xié)會16、保證金制度是指在期貨交易中， 任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值 的一定比例繳納資金用于結(jié)算和保證履約，此比例通常為。A: 1% 5%B： 5%10%C: 10%20%D： 20% 50%17 、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)向中國證監(jiān)會相

6、關(guān)派 出機構(gòu)報告。A3 個工作日B5 個工作日C 7個工作日D 1 0個工作日18 、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆 1 號期貨合約，以下表述正確的有 _。A 每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的土 4%B 最后交易日為合約月份第15個交易日C 最后交割日為最后交易日后第 7日遇法定節(jié)假日順延D. 交易手續(xù)費為3元/手19、在期貨公司的分公司、 營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的， 其合同履行地為A :該期貨公司住所地B ：該分支機構(gòu)住所地C:期貨交易所住所地D:中國證監(jiān)會指定的地點20、處于風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A 與上月相比變動超過 20%B. 到達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的12

7、0%C. 到達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D. 優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)且連續(xù)保持3個月21、根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營過程中凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的.A: 3%B: 5%C: 6%D: 10%22、 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在 期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益， 情節(jié)嚴(yán)重的， 由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資 格并在拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A. 6 個月B. 1 年C. 2年D. 3 年或永久23、是指資金的配置問題。它包括:投資組合的設(shè)計、在各個市場上應(yīng)分配多少 資金去投資、止損點的設(shè)計、 報償與風(fēng)險比的權(quán)衡、 在經(jīng)歷了成功階段或挫折階 段之后采取何種措施， 以及選擇保守穩(wěn)

8、健的交易方式還是積極大膽的方式等方面。A :資金管理B:資金轉(zhuǎn)移C:資金運用D:資金配置24、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金平安實施監(jiān)控， 進行 _ 稽核。A .每季B每月C.每周D 每日25、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、 健全客戶投訴處理制度。 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材 料及處理結(jié)果。A :存檔B:公布C:銷毀D:公布之后銷毀二、多項選擇題共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2個以上符 合題意，至少有 1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、一個美國投資者持有英國的固定利率債券，那么 _時，該投資對該美國投資者 不利。A .美元貶值B.

9、 英鎊貶值C. 英國國內(nèi)市場利率上升D .英國國內(nèi)市場利率下跌2、以下選項中，關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用，說法正確的有 _。A .期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著根底性作用B. 其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C. 期貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場D. 其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運作3、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有 _。A .經(jīng)濟作物類期貨B. 林產(chǎn)品期貨C. 啤酒大麥期貨D .糧食期貨4、假設(shè)某投資者想為總價值為1 000萬元、B系數(shù)為15的投資組合進行套期保 值，此時期貨指數(shù)為 2 780點，乘數(shù)為 50元/點，那么該投資者需要賣出期貨合 約_份。

10、A. 45B. 108C. 2 398D. 5 3965、大豆提油套利的作法是 A :購置大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約B:購置豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約C :只購置豆油和豆粕的期貨合約 的美女編輯們D:只購置大豆期貨合約6、計算期貨公司凈資本包含的項有A :流動負(fù)債B:負(fù)債調(diào)整值C:資產(chǎn)調(diào)整值D:客戶未足額追加的保證金7、以下屬于期貨交易所職能的有 _。A .制定業(yè)務(wù)規(guī)那么B. 制定期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款C. 組織和監(jiān)督期貨交易D. 監(jiān)控市場風(fēng)險8、除了隨機因素之外，決定一種商品供給的主要因素有 .A :該種商品的價格B:生產(chǎn)本錢和技術(shù)管理水平C:相關(guān)產(chǎn)品的價格D:

11、廠商的預(yù)期9、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有。A .規(guī)定&dquo;不得低于” 定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的 80%B .規(guī)定&dquo;不得低于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的 120%C.規(guī)定&dquo;不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的 80%D .規(guī)定&dquo;不得高于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的 120%10、在我國，期貨交易所會員大會由 _召集。A .董事會B. 理事

12、會C. 總經(jīng)理D. 理事長11、以下人員中需要由期貨交易所董事會通過的是。A:董事長B:副董事長C:獨立董事D:董事會秘書12、根據(jù)?期貨交易所管理方法?的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng) 當(dāng)包括以下內(nèi)容。A .向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B. 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C. 當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D. 向會員收取保證金的形式13、1月 1日，某人以 420美元的價格賣出一份 4 月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果 2月 1日該期貨價格升至 430美元，那么 2月 1日平倉時將不考慮交易費用 A :損失2500美元B:損失10美元C:盈利2500美元

13、D:盈利10美元14 、以下關(guān)于套期保值的說法，正確的有 _。A 當(dāng)現(xiàn)貨商品沒有對應(yīng)的期貨品種時，就不能套期保值B. 當(dāng)現(xiàn)貨商品沒有對應(yīng)的期貨品種時，可以選擇交叉套期保值C. 在做套期保值交易時，所選用的期貨合約的交割月份最好與交易者將來在現(xiàn) 貨市場上實際買進或賣出現(xiàn)貨商品的時間相同或相近D. 交叉套期保值中選擇作為替代物的期貨品種的替代性越強，交叉套期保值的 效果就會越好15、 某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任， 以 下說法中錯誤的選項是 _。A 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B. 公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行

14、提名和聘任D. 應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議16、循環(huán)周期理論中的交易周期長度為 _。A. 1 年B. 6 個月C. 3 個月D. 4 周17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有以下行為之一的， 責(zé)令改正，給予警告， 沒收違法所得.A:違反規(guī)定接納會員的B:違反規(guī)定收取手續(xù)費的C:違反規(guī)定使用、分配收益的D:不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的18、Euro-BOBL 債券期貨屬于 A :外匯期貨B:股指期貨C:利率期貨D:商品期貨19、期貨交易所會員資格的獲得方式包括 _。A .在市場上按市價購置期貨交易所的會員資格參加B. 以交超額會費的方式參加C. 依據(jù)期貨交易所的規(guī)那么參加D. 由期

15、貨監(jiān)管部門審批合格參加20、在英國，實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會 SIB，其下設(shè)的自律組織 主要包括 _。A .商品期貨交易委員會CFTC，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司 B 投 資管理監(jiān)管組織IMRO，監(jiān)管從事基金管理的公司 C.金融中介、管理人和經(jīng) 紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會FIMBRA，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司 D .人壽保險 和單位信托基金監(jiān)管組織 LAUTRO ，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司A 投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司B. 在英國，實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會 (SIB)，其下設(shè)的自律組織主 要包括 _。C金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會

16、 (FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易 的中介公司D. 商品期貨交易委員會(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司E. 人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信 托基金的公司21、董事會選聘首席風(fēng)險官是以作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A 是否熟悉期貨法律、法規(guī)B.是否誠信守法C 是否具備勝任能力D. 是否符合固定的任職條件22、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)。A .在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B. 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè) 務(wù)C. 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D. 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)23、期貨公司的交易保證金缺乏， 期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)， 由于行情 向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的， 對該擴大的損失說法 正確的選項是。A .期貨交易所不承當(dāng)責(zé)任B. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)次要賠償責(zé)任C. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要