環(huán)境管理體系審核通用檢查表

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表.受審核部門 :編制人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考條款適 用文件環(huán)境方針的制定環(huán)境方針的內(nèi)容4.2. 環(huán)境方針的傳達(dá)與管理環(huán)境方針環(huán)境方針是否得到實(shí)施批準(zhǔn)人 /日期 :審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查是否制定了文件化的環(huán)境方針 ?環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ?環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響 ?環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾 ,對(duì)遵守有關(guān)法律、 法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架如何向全體員工傳達(dá)的 ?采取了哪些

2、方式 ?詢問(wèn)員工 ,看員工是否了解環(huán)境方針 ?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便 ?公眾如何獲得環(huán)境方針 ?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果 ,確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ?檢查結(jié)果記錄環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定?最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針?如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。.環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表1受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查

3、內(nèi)容條款適 用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查是否建立了環(huán)境因素識(shí)別有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序 ?和評(píng)價(jià)的程序程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求 ?是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 ?服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象 ?別是否有環(huán)境因素的清單 ?受審部門的環(huán)境因素有哪些 ?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法 ?境因素的識(shí)別方法是否適宜 ?識(shí)別環(huán)境因素時(shí), 收集了哪些原始資4.3.1料?環(huán)境因素 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要是否考慮三種狀態(tài) ?點(diǎn)是否考慮三種時(shí)態(tài) ?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素 ?如何進(jìn)

4、行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟 ?有無(wú)重大環(huán)境因素清單 ?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)介 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)） 。檢查結(jié)果記錄.環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表 2受審核部門 :編制人 /日期 :批準(zhǔn)人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查檢查內(nèi)容結(jié)果條款適 用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果 ,制定了重進(jìn)行策劃大環(huán)境

5、因素控制措施計(jì)劃 ?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ?4.3.1對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急環(huán)境準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ?因素環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更有無(wú)更新信息的規(guī)定 ?新是否按規(guī)定實(shí)施更新 ?在制定環(huán)境方針、 目標(biāo)和指標(biāo)哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo) ?時(shí) ,是否考慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制 ?是否建立并保持了識(shí)別、 獲得程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法和更新法律與其他要求的程序規(guī)和其他要求的方法 ?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ?4.3.2程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存法律的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻與其次、途徑、登錄方法 ?他要該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的求跟蹤及負(fù)責(zé)

6、人 ?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé) ?.適用于本公司的法規(guī)和其他是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有要求有哪些無(wú)遺漏 ?受審部門適用的法規(guī)有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表3受審核部門 :編制人 /日期 :批準(zhǔn)人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考檢查方法條款適 用文件提問(wèn)法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé) ?做得如何 ?如何向員工和其他相

7、關(guān)法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通 ?誰(shuí)負(fù)責(zé) ?方傳達(dá)法規(guī)和其他要求和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是4.3.2的信息否充分了解 ?法律與其員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果 ?他要求本組織的守法情況及守過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法 ?法證明性文件各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚 ?有無(wú)違背情況 ?有無(wú)守法證明性文件 ,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,污染物的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等 ?4.3.3組織是否設(shè)定了環(huán)境目目標(biāo)是否形成文件 ?目標(biāo)和標(biāo)和指標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ?指標(biāo)是否分解到有關(guān)的職能和層次 ?文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查檢查結(jié)果記錄.設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?慮的內(nèi)

8、容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn) ?目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾?實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行 ,是否考慮了技術(shù)的問(wèn)題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求 ?目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性,有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門 :編制人 /日期 :批準(zhǔn)人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢

9、查方法文件現(xiàn)場(chǎng)條款檢查內(nèi)容文件提問(wèn)適 用查閱檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化 ?是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù) ?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的的方案?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?4.3.3是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人 ?目標(biāo)、指是否已向有關(guān)人員傳達(dá) ?標(biāo)和方案有關(guān)人員是否清楚 ?有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果 ,確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)據(jù)現(xiàn)?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂?修訂依據(jù)什么評(píng)審、修訂 ?目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) ?4檢查結(jié)果記錄.是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的 ?受

10、審部門有否相應(yīng)的方案 ?4.3.3是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?目標(biāo)、指環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否是否明確了責(zé)任人 ?標(biāo)和方案滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)泊措施、方法?是否明確了時(shí)間要求 ?是否規(guī)定了資源保證 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表5受審核部門 :編制人 /日期 :批準(zhǔn)人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查內(nèi)容條款適 用文件提問(wèn)如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的證據(jù) ?如何驗(yàn)

11、證方案實(shí)施的效果 ?4.3.3方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程 ?目標(biāo)、指的實(shí)現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ?標(biāo)和方案有關(guān)人員是否參與方案的制定 ?是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案 ?是否進(jìn)行過(guò)修訂 ?4.4.1是否明確規(guī)定了組織的組是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ?織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定組織結(jié)構(gòu)并形成文件 ?和職責(zé)受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么 ?檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果查 閱檢 查記錄.最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé) ?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 ?管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)

12、體系的建立、 實(shí)施、保持負(fù)責(zé) ?是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況?管理者的作用注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合受審核部門 :編制人 /日期 :管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源， 包括人力資源、 專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 ?提供資源的途徑是否明確 ?承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾 ?管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表6批準(zhǔn)人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001是 否參考條款檢查內(nèi)容文件適 用有關(guān)

13、職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)4.4.1到位的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否確定了對(duì)環(huán)境影響很4.4.2大的各類人員的能力要求培訓(xùn)、意識(shí)和能力審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的 ? 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限 ? 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系 ?對(duì)人員的能力要求 ,是否包括對(duì)教育、 培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求 ?是否對(duì)人員的能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核?人員的安排是否滿足要求 ?檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果查閱檢查記錄.是否建立了確定培訓(xùn)需求培訓(xùn)需求是如何確定的 ?是否考慮到職責(zé)、能力、和實(shí)施培訓(xùn)的程序文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求 ?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)培訓(xùn)

14、的對(duì)象是否包括所有員工 ?的具體計(jì)劃組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃 ?是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)有沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序劃的培訓(xùn) ?有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都職責(zé)的培訓(xùn) ?經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)對(duì)從事特殊工作的人員 (包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員 )是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定?對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?受審部門員工培訓(xùn)情況如何 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表7.受審核部門 :編制人 /日期 :審核準(zhǔn)則：

15、 ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考條款適 用文件是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià) ?4.4.2培訓(xùn)記錄的管理培訓(xùn)、意供方和承包方是否需要培識(shí)和能力訓(xùn)?對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ,效果如何是否制定了信息交流的程序?4.4.3信息交流信息交流的記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合批準(zhǔn)人 /日期:審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查 閱檢 查上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是事得以實(shí)施 ?培訓(xùn)是否有記錄 ?培訓(xùn)后是否考核 ?以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性 ?實(shí)際效果如何 ?培訓(xùn)的內(nèi)容是什么 ?培訓(xùn)的效

16、果如何 ?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些?是否明確 ?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作組織是否有信息交流的程序 ?程序中是否對(duì)信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定 ?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行是否方便 ?涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄?是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。.檢查結(jié)果記錄.環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表8受審核部門 :編制人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001檢查內(nèi)容是 否參

17、考條款適 用文件如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)4.4.3人員的過(guò)程信息交流異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關(guān)方的信息交流組織是否有文件化的環(huán)境管理體系 ?相關(guān)文件是否齊全 ?文件是書面形式還是電子形式 ?4.4.4環(huán)境管理體系文件是否覆環(huán)境管理蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其體系文件要求 ?要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述 ?查詢相關(guān)文件的途徑注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合批準(zhǔn)人 /日期:審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn)場(chǎng)查 閱檢 查是否同員工、周圍居民進(jìn)行過(guò)信息交流?通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么 ?是否

18、將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ?信息通報(bào)采取何種方式 ?異常、緊急信息如何通報(bào)?受審部門涉及到哪些信息交流 ?如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息?是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng) ?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息 ?與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少 ?與受審部門相關(guān)的文件有多少 ?三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好?電子形式文件的使用是否有效 ?環(huán)境管理體系手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足 ISO14001 的要求?環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ?是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑 ?文件是否便于查閱 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。檢查結(jié)果記

19、錄.受審核部門 :編制人 /日期:審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考條款適 用文件制定的文件控制程序是否符合要求文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、4.4.5 保管、修訂、評(píng)審情況文件控制外來(lái)文件的控制.環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表 9批準(zhǔn)人 /日期 :審核日期：審核員：檢查方法檢查提問(wèn)文件現(xiàn) 場(chǎng)結(jié)果記錄查 閱檢 查程序內(nèi)容是否完整 ,是否有可操作性 ?程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 ?程序文件是否有效版本 ?外來(lái)文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例 ?是否規(guī)定了文件的保管辦法 ?是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的

20、有效性 ?是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件 ?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?所有文件是否字跡清楚 ?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 ?文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn) ?所有文件是否均注明制定或修訂日期?文件修改后是否重新批準(zhǔn) ?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求 ?使用處是否都使用適用文件的有效版本?文件的查找是否方便 ?文件的保管是否有效 ?是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定 ?執(zhí)行的如何 ?.注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)

21、境管理體系審核通用檢查表續(xù)表.10受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考檢查方法條款適 用文件提問(wèn)文件現(xiàn) 場(chǎng)查閱檢查檢查結(jié)果記錄4.4.5 作廢文件的管理文件控制是否確定了與重大環(huán)境 因素有 關(guān) 的運(yùn)行與活動(dòng)是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理,以防止誤用 ?重大環(huán)境因素有哪些 ?與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎?受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些?如何確定的 ?何時(shí)確定的 ?對(duì)確定了的重大環(huán)對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定境因 素有關(guān) 的 運(yùn)行和保持了管理程序

22、?與活 動(dòng)是否 進(jìn) 行了組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是4.4.6策劃 ,是否有程序之否規(guī)定了管理規(guī)定 ?類的規(guī)定與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備 ,是否有日常管理規(guī)定 ?運(yùn)行控制是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序?化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià) ?有無(wú)程序 ?運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容 ?對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值 ,有無(wú)支持的作業(yè)文件 ?運(yùn)行控制是否充分 ?能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的 ?運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性 .有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方?采用何種方式通報(bào) ?.注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記

23、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查內(nèi)容文件現(xiàn) 場(chǎng)條款適 用文件提問(wèn)查 閱檢 查運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn) ?實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行 ?是否超載控制界限 ?是否按要求記錄 ?有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序 ?是否向供方和承包方通報(bào)了他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息 ?4.4.6噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少 ?主要噪聲污染源有哪些 ?運(yùn)行控制噪聲防治設(shè)施和方法有

24、哪些 ?有無(wú)社區(qū)居民投訴 ?化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣 ?是否按要求使用化學(xué)品 ?使用中是否存在滲漏情況 ?有無(wú)搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定 ?是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)?11檢查結(jié)果記錄.廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些?如何控制?確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物,若有 ,則是否在規(guī)定范圍內(nèi) ?是否有危險(xiǎn)廢棄物 ?如有 ,則如何控制 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審

25、核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查內(nèi)容文件現(xiàn) 場(chǎng)條款適 用文件提問(wèn)查 閱檢 查污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少 ?污水排放源有哪些 ?確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖 (邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等 )。廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何 ?污水中有無(wú)法定有害物質(zhì) ?如有 ,怎么樣控制 ?4.4.6污水池有無(wú)滲漏的可能性 ?廢氣管理大氣污染源 (煙、塵排放 )有哪些 ?運(yùn)行控制受審核部門的大氣污染源有哪些?控制情況如何?確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確 ?有無(wú)須申報(bào)登記的大氣污染物排放?能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定 ?采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施

26、?4.4.7組織中已識(shí)別的潛在事件組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況12檢查結(jié)果記錄.應(yīng)急準(zhǔn)備或緊急情況有哪些 ?的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確?和響應(yīng)可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么?以往是否發(fā)生過(guò) ?一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門 :編制人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001是 否參考條款檢查內(nèi)容文件適 用是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防4.4.7止或減少環(huán)境影響應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)

27、定環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表 13批準(zhǔn)人 /日期 :審核日期：審核員：檢查方法檢查提問(wèn)文件現(xiàn) 場(chǎng)結(jié)果記錄查 閱檢 查是否有程序 ?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容 ?是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策?針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用 ?對(duì)策是怎樣確定的 ?是否經(jīng)過(guò)論證 ?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo) ?是否有明確的職責(zé)和資源保證 ?有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定 ?如何規(guī)定的 ?是否演練過(guò) ?演練的效果如何 ?是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改 ?有無(wú)上述記錄 ?.是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修什么情況下評(píng)審 ?訂的規(guī)定什么情況下修訂 ?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)

28、發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂 ?是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn) ?程序的更改是否有記錄 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)） 。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查內(nèi)容文件現(xiàn) 場(chǎng)條款適 用文件提問(wèn)查 閱檢 查有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序 ?監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性 ?通過(guò)對(duì)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的

29、關(guān)4.5.1鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量, 能否保證相關(guān)活動(dòng)監(jiān)測(cè)和處于受控狀態(tài) ?測(cè)量監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定?監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求 .是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況 ?標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤?例行檢查 ?14檢查結(jié)果記錄.是否對(duì)環(huán)境管理體系日常是否檢查運(yùn)行控制程序 ?結(jié)果如何 ?動(dòng)作進(jìn)行檢查 ?是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果 ?對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄?是否對(duì)環(huán)境績(jī)效 ( 如噪聲強(qiáng)有無(wú)測(cè)定記錄 ?度、污水排放量 )進(jìn)行測(cè)定 ?外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行?注：

30、“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 ，輕微不符合，嚴(yán)重不符合 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門 :編制人 /日期:批準(zhǔn)人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001是 否參考檢查方法檢查內(nèi)容文件現(xiàn) 場(chǎng)條款適 用文件提問(wèn)查 閱檢 查是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合符合情況情況 ?4.5.1是否執(zhí)行了規(guī)定 ?監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的 ?測(cè)量評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的 ?評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄 ?評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào) ?15檢查結(jié)果記錄.監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何

31、處置 ?有沒(méi)有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程序 ,對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄 ?注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合受審核部門 :編制人 /日期 :審核準(zhǔn)則： ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001檢查內(nèi)容是 否參考條款適 用文件是否有明確的報(bào)告程序 ?向誰(shuí)報(bào)告 ?出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施 ?處置是否生效 ?是否有記錄 ?是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序 ?選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備 ,其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求 ?是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校 ?是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人?監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志 ?不適

32、合貼標(biāo)簽時(shí) ,如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài) ?監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求?操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備 ?監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管 ? （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)） 。環(huán)境管理體系審核通用檢查表續(xù)表批準(zhǔn)人 /日期 :審核日期：審核員：檢查方法提問(wèn)文件現(xiàn) 場(chǎng)查 閱檢 查.16檢查結(jié)果記錄.是否建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)的文程序中對(duì)遵紀(jì)守法的評(píng)價(jià)要求是否明確?評(píng)價(jià)件化程序 ?結(jié)果能否證明組織遵守了適用的法律法規(guī)及其他要求 ?4.5.2是否建立了不符合、糾正和程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾預(yù)防措施的文件化程序 ?正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確?合規(guī)性由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正評(píng)價(jià)和預(yù)防措施并實(shí)施 ?是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容?是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容?是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施 ?不符合的調(diào)查和處理是否對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施?得到實(shí)施 ?對(duì)已發(fā)生的不符合潛在的不符合是否進(jìn)行了糾正與預(yù)防措施程序是否調(diào)查 ?結(jié)果如何 ?采取了怎樣的措施 ?得到實(shí)施 ?采取糾正和預(yù)防措施之前 ,是否對(duì)問(wèn)題的重要4.5.3性及采