國家調(diào)節(jié)對(duì)市場(chǎng)分配機(jī)制的補(bǔ)正- 謝堂昆律師

1、國家調(diào)節(jié)對(duì)市場(chǎng)分配機(jī)制的補(bǔ)正- 謝堂昆律師社會(huì)利益資源的分配按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以作多種分類，其中包括生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配與生產(chǎn)領(lǐng)域外的分配兩種情形。生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配是指在各個(gè)具體生產(chǎn)過程中，按照資本、技術(shù)、勞動(dòng)等生產(chǎn)力要素在生產(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)，對(duì)生產(chǎn)成果所進(jìn)行的分配。分配的原則和價(jià)值取向在于公平和效率等，即對(duì)于各生產(chǎn)力要素的利益分配要公平；還要有利于生產(chǎn)的持續(xù)和發(fā)展，此即效率。 生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配是由誰、由什么力量和機(jī)制決定的呢？初看起來這似乎是由各具體生產(chǎn)過程的主宰者決定的，其實(shí)不然。其真正主宰者是市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，即價(jià)值規(guī)律和供求關(guān)系。因?yàn)樵谕耆?jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，如果按照各生產(chǎn)力要素所進(jìn)行的分配不公平，其中某些

2、生產(chǎn)力要素就會(huì)自由流動(dòng)，即從此一生產(chǎn)過程流向彼一生產(chǎn)過程；如果分配無效率，則該具體生產(chǎn)過程就難以持續(xù)，再生產(chǎn)環(huán)節(jié)有可能中斷。這是各具體生產(chǎn)過程中的老板們所不愿看到的結(jié)局，他們只能接受市場(chǎng)那只“無形之手”的調(diào)節(jié)。 市場(chǎng)機(jī)制是生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)分配的基本調(diào)節(jié)機(jī)制，它保障著分配的公平和效率。從法律上說，保障市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制發(fā)揮作用的主要是民商法。民商法的基本原則和各種制度都適應(yīng)和保障市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行。例如，在生產(chǎn)過程中對(duì)于各種生產(chǎn)力要素的獲取以及對(duì)于利潤的分配，都需要遵守民法關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)、當(dāng)事人平等、自愿協(xié)商、等價(jià)交換和契約自由等等規(guī)定。如果違反法律規(guī)定，行為人需要承擔(dān)民事法律責(zé)任。這就將市場(chǎng)調(diào)節(jié)上升為人們?cè)诜缮?/p>

3、的權(quán)利義務(wù)，保障了市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)功能的發(fā)揮。 社會(huì)利益資源還必須有生產(chǎn)領(lǐng)域外的分配。自從國家公共權(quán)力產(chǎn)生，社會(huì)利益資源就需要在國家公權(quán)力部門與普通民眾之間進(jìn)行分配。因?yàn)閲夜珯?quán)力既為社會(huì)生活所必需，而按其職責(zé)分工，它們自己并不從事生產(chǎn)活動(dòng)，其所需要的各種職能活動(dòng)經(jīng)費(fèi)就只能從民眾的生產(chǎn)收益中分配部分份額。這就是財(cái)政分配。財(cái)政分配顯然屬于生產(chǎn)領(lǐng)域外的分配。如果把生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配稱為初次分配，則上述財(cái)政分配屬于一種“再分配”。 財(cái)政分配是由國家權(quán)力所參與和獲取的分配；但尚不能籠統(tǒng)地稱之為“國家調(diào)節(jié)”所進(jìn)行的(再)分配。因?yàn)樨?cái)政分配自國家出現(xiàn)即存在，而過去很長一段歷史時(shí)期內(nèi)，“國家調(diào)節(jié)”并未出現(xiàn)；過去的

4、財(cái)政分配僅僅是為了滿足傳統(tǒng)政治國家的傳統(tǒng)職能活動(dòng)經(jīng)費(fèi)需要。但是，自19世紀(jì)末以后國家逐漸擔(dān)負(fù)起國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能，財(cái)政的職能有了重大演進(jìn)，即除了滿足國家一般活動(dòng)經(jīng)費(fèi)需要之外還擔(dān)負(fù)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能，并且實(shí)踐中往往將籌集經(jīng)費(fèi)職能納入經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能之中統(tǒng)一加以考量。因而從此財(cái)政分配統(tǒng)一受到國家調(diào)節(jié)的支配。財(cái)政法也被統(tǒng)一納入經(jīng)濟(jì)法體系。 國家調(diào)節(jié)之所以需要是因?yàn)槭袌?chǎng)調(diào)節(jié)本來就存在缺陷，并且在社會(huì)化條件下那些缺陷顯露導(dǎo)致了所謂“市場(chǎng)失靈”。現(xiàn)代國家的財(cái)政分配按其所擔(dān)負(fù)的調(diào)節(jié)職能來說，也是基于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限性，市場(chǎng)調(diào)節(jié)無法保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)公平?，F(xiàn)代國家財(cái)政通過組織財(cái)政收入和安排財(cái)政支出，調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)各部門、

5、各行業(yè)，再生產(chǎn)各環(huán)節(jié)以及各地區(qū)等等之間的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比例關(guān)系，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和不斷發(fā)展。這同時(shí)也就在維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)各有關(guān)人群之間公平和社會(huì)總體效率。以我國為例，無論是實(shí)行“建設(shè)型財(cái)政”或當(dāng)前人們所主張的“公共財(cái)政”，其經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)意圖都是十分明顯的，其價(jià)值取向都包含社會(huì)效率和社會(huì)公平的考量，只是過去過于重視經(jīng)濟(jì)效率而有所忽視社會(huì)公平；而按照“公共財(cái)政”的要求，則社會(huì)公平這一價(jià)值目標(biāo)尤其應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)。 財(cái)政分配是國家調(diào)節(jié)再分配主要內(nèi)容，但并非為其惟一內(nèi)容，國家調(diào)節(jié)再分配還包括其他許多再分配形式和方式。如國家采取的金融貨幣調(diào)控措施，國家實(shí)行的某些價(jià)格調(diào)控政策等，也涉及對(duì)利益資源的調(diào)整和再分配

6、。國家運(yùn)用國有資產(chǎn)直接投資于某些行業(yè)和地區(qū)，支持那些行業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是更為直接和明顯的再分配。此外，在反壟斷過程中，依法剝奪壟斷企業(yè)的超額壟斷利潤或者消除其獲取超額壟斷利潤的條件，這是在壟斷企業(yè)同其他中小經(jīng)營者和廣大消費(fèi)者之間的利益再分配。概言之，國家調(diào)節(jié)針對(duì)市場(chǎng)調(diào)節(jié)存在的局限性而所采取的各種調(diào)節(jié)方式就其實(shí)質(zhì)都是在進(jìn)行利益再分配。 所謂國家調(diào)節(jié)的再分配，主要是相對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制的初次分配而言，它是對(duì)市場(chǎng)分配機(jī)制的補(bǔ)充和修正。前文已指出，所謂初次分配是指生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配，亦即各個(gè)具體生產(chǎn)過程中的分配，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下它基本上由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，國家調(diào)節(jié)一般可以不介入。但是現(xiàn)實(shí)生活中，特別是在生產(chǎn)社

7、會(huì)化時(shí)代，完全依靠市場(chǎng)機(jī)制，即使對(duì)于生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的初次分配也難以保障公平。究其原因在于：一則市場(chǎng)機(jī)制本身存在缺陷；二則現(xiàn)實(shí)生活中處于完全競(jìng)爭(zhēng)理想狀態(tài)的市場(chǎng)并不存在，總會(huì)存在各種干擾，其中包括國家公權(quán)力因素的干擾。 有鑒于此，對(duì)于生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的初次分配，國家調(diào)節(jié)也并非可以完全不予過問。例如，在生產(chǎn)力諸要素并非完全自由流動(dòng)，各具體生產(chǎn)過程對(duì)于該生產(chǎn)力要素的獲取并非通過完全自由競(jìng)爭(zhēng)獲取的情況下，各具體生產(chǎn)過程的生產(chǎn)成本和贏利率便是不一樣的，其初次分配就會(huì)存在不公平。 最為典型的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，各個(gè)具體生產(chǎn)過程的生產(chǎn)力諸要素及其生產(chǎn)產(chǎn)品的分配都是依照國家計(jì)劃作出的安排，其初次分配完全受國家調(diào)節(jié)而非接受市

8、場(chǎng)調(diào)節(jié)。 實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中，初次分配逐漸更多地接受市場(chǎng)調(diào)節(jié)，但國家因素在許多方面仍有著重要影響，包括某些生產(chǎn)力要素的分配及其價(jià)格仍然受到國家政策制約而不完全符合價(jià)值規(guī)律要求。在這種情況下，初次分配很難符合公平效率原則。 當(dāng)前在我國最為明顯的是一些國有壟斷行業(yè)和企業(yè)，其生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的初次分配就是很不公平的，也不符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效率價(jià)值目標(biāo)。這需要國家進(jìn)行改革和依據(jù)反壟斷法對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行規(guī)制，取消一些不必要的特權(quán)，平衡它們同其他行業(yè)和企業(yè)的利益分配關(guān)系。 再如在各具體生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)報(bào)酬問題，這顯然屬于初次分配范疇。在勞動(dòng)力能夠充分自由流動(dòng)，勞動(dòng)價(jià)格能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下形成，則勞動(dòng)報(bào)酬的分配本

9、來可以在市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)下做到大致公平；但是現(xiàn)實(shí)中往往并非如此，常常出現(xiàn)某些企業(yè)、地區(qū)的勞動(dòng)者所獲報(bào)酬過低的現(xiàn)象。對(duì)此國家調(diào)節(jié)也需要進(jìn)行干預(yù)，如制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定最高工時(shí)等。特別是對(duì)于原來的工資制度乃系國家統(tǒng)一制定，而該工資制度本身就不公平的情形，為了體現(xiàn)公平，必須由國家改革工資制度。而這就是一種再分配。 由此可見，國家調(diào)節(jié)為了彌補(bǔ)市場(chǎng)分配機(jī)制的局限性，在利益資源分配上實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和確保社會(huì)總體效率，除了主要在生產(chǎn)領(lǐng)域外進(jìn)行再分配，也關(guān)注并且有時(shí)還需要影響和干預(yù)生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配。但是，當(dāng)國家調(diào)節(jié)影響和干預(yù)生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配時(shí)，國家調(diào)節(jié)還是在作再分配嗎？它是否已經(jīng)是在進(jìn)行初次分配了呢？ 回答應(yīng)當(dāng)是

10、：國家調(diào)節(jié)仍然是在進(jìn)行再分配，不屬于初次分配。理由是：首先，這時(shí)的國家調(diào)節(jié)仍然是在對(duì)市場(chǎng)分配機(jī)制進(jìn)行補(bǔ)充和修正，相對(duì)市場(chǎng)分配機(jī)制顯然是一種再分配。其次，國家調(diào)節(jié)雖然也需要關(guān)注生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的分配，實(shí)施某種影響和干預(yù)，但其措施往往是普適性的，并非針對(duì)某個(gè)具體生產(chǎn)過程對(duì)其內(nèi)部分配直接干預(yù)；其措施主要在于改變各具體生產(chǎn)過程的外部條件，涉及各具體生產(chǎn)過程開端之前，而非對(duì)該過程中的分配加以干預(yù)。即使在針對(duì)某個(gè)壟斷企業(yè)采取反壟斷措施時(shí)，也主要是在改變?cè)搲艛嗥髽I(yè)具體生產(chǎn)過程的外部條件；只是在需要對(duì)某個(gè)壟斷企業(yè)進(jìn)行營業(yè)分解時(shí)，涉及對(duì)其具體生產(chǎn)過程整體組合的調(diào)整，而調(diào)整以后的各生產(chǎn)過程內(nèi)部的分配，仍遵循市場(chǎng)法則。此外，對(duì)于生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)原本存在的國家因素的改革和消除，從性質(zhì)上看屬于對(duì)原先的國家分配的再調(diào)整，即對(duì)國家原先分配的再分配。 中共十七大文件談到初次分配和再分配問題指出：“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”