國際工程索賠管理

1、國際工程索賠管理一、國際工程索賠概念簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，對非自身原因引起的損失， 向?qū)Ψ教岢龉て?、費用或其他方面的合理要求，以彌補不應(yīng)由自己承擔的損失， 維護本身的合法利益。 索賠是雙向的： 承包商與業(yè)主都可提出。 一般將業(yè)主向承 包商的索賠稱為反索賠。二、國際工程索賠的分類1、按索賠當事人分類 承包人與發(fā)包人之間索賠； 承包人與分包人之間索賠； 承包人與供貸人之間索賠； 承包人與保險人之間索賠。2、按索賠事件的影響分類 工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時 交付設(shè)計圖紙、技術(shù)資料、場地、道路等；或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程 實施；或其他不可抗力因素

2、作用等原因，造成工程中斷，或工程進度放慢，使工 期拖延，承包人對此提出索賠 不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間， 承包人在現(xiàn)場遇到一個 有經(jīng)驗的承包人通常不能預(yù)見到的外界障礙或條件，例如地質(zhì)與預(yù)計的（發(fā)包人提供的資料 ）不同，出現(xiàn)未預(yù)見到的巖石、淤泥或地下水等 工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計、 增加或減少工程量、 增 加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失， 承包人對此提出索賠。 工程終止索賠 由于某種原因， 如不可抗力因素影響、 發(fā)包人違約， 使工程 被迫在竣工前停止實施， 并不再繼續(xù)進行， 使承包人蒙受經(jīng)濟損失， 因此提出索 賠。 其他

3、索賠 如貨幣貶值、匯率變化，物價和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包 人推遲支付工程款等原因引起的索賠。3、按索賠要求分類 工期索賠 即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。 費用索賠 即要求發(fā)包人補償費用損失，調(diào)整合同價格。4、按索賠所依據(jù)的理由分類 合同內(nèi)索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)， 發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償 的干擾事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。合同外索賠 指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。 在合同中 找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法 律解決索賠問題。 道義索賠 指由于承包人失誤 （如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等 ） ，或發(fā)生承包 人應(yīng)負

4、責(zé)的風(fēng)險而造成承包人重大的損失。5、按索賠的處理方式分類 單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。 索賠的處理是在合同實施 過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合 同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。 總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。 這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處 理和解決方法。 一般在工程竣工前， 承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中 起來，提出一份總索賠報告。 合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判， 以 一攬子方案解決索賠問題。三、國際工程索賠的特點1、索賠的雙向性。承包商可以向業(yè)主申請索賠， 業(yè)主也可以向承包商申請索賠。

5、在現(xiàn)實項目治理中 業(yè)主向承包商索賠發(fā)生的頻率相對較低， 而且在索賠過程中， 業(yè)主始終處于主動 和有利地位， 對承包商的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵， 或通過扣留 保留金或者履約保函等方式向銀行索賠來實現(xiàn)自己的索賠要求。 因此在工程治理 實踐中大量發(fā)生的、 處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠。 承包商的索賠范圍 非常廣泛一般只要因非承包商自身責(zé)任造成其工期延長或者成本增加， 都有可能 向業(yè)主索賠。有時業(yè)主違反合同 （如未及時交付施工圖紙或合格的施工現(xiàn)場、決 策錯誤等造成工程修改、停工、返工，未按合同規(guī)定支付工程款等 ），承包商就 可向業(yè)主提出索賠要求 ;也可能由于承包人承擔風(fēng)險的原因，如

6、惡劣氣候條件影 響、國家法規(guī)修改等造成承包商損失或者損害時，也會向業(yè)主提出補償要求。2、索賠的前提性。只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或者權(quán)利損害， 一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 經(jīng)濟損失是指非 自身原因造成的合同外額外支出 （如人工費、材料費、機械費、施工治理費等額 外開支 ）;權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損害，但造成了一方權(quán)利上的損害，如 由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響， 承包商有權(quán)要求工期延長等。 因此發(fā) 生了實際損失或者權(quán)利損害， 應(yīng)是一方提出索賠的基本前提條件。 有時上述兩者 同時存在。 如業(yè)主未及時交付合格的施工現(xiàn)場， 既造成了承包商的經(jīng)濟損失， 又 侵犯了承包商的工期權(quán)利，因此，承包商既要求

7、經(jīng)濟補償，又要求工期延長;有時兩者則可單獨存在， 如惡劣氣候條件影響、 不可抗力事件等， 承包商根據(jù)合同 規(guī)定或者慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟賠償。3、索賠的不確定性。 索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為， 對被索賠方尚未形成約束力。 這種索賠要 求要想得到最終實現(xiàn)，必須通過確認 （如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟 ）后 才行，而索賠的一方則應(yīng)該積極預(yù)備材料， 以確保能提供足夠的證據(jù)來支持自己 的索賠。四、引起國際工程索賠的原因1、工程量大、工期長、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地 質(zhì)條件變化、建筑市場、貨幣貶值、自然條件等。2、承包合同是基于對未來的預(yù)測，對于復(fù)雜的工程和

8、環(huán)境，不可能全面準確考 慮。3、業(yè)主對工程的要求總有變化，導(dǎo)致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同 責(zé)任。4、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術(shù)和經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜，一方失誤，殃 及他方。5、對合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語言 理解、工程習(xí)慣都可能引起差異。五、國際工程索賠的重要性1、國際工程索賠的目的：獲取工期索賠和費用索賠（1）工期索賠：承包商向業(yè)主要求延長施工時間，避免誤工期損害賠償費（2）費用索賠：要求補償不應(yīng)該由承包商承擔的經(jīng)濟損失或額外開支。責(zé)任不 在承包商，也不在承包商的風(fēng)險范圍。2、國際工程索賠的意義：A、索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有

9、直拉的聯(lián)系，合同工是索賠 的依索賠據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程， 從項目開工后， 合同人 員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析， 若出現(xiàn)索賠事件， 就應(yīng)當研究 是否提出索賠。 索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)， 在想索賠就必須加強合同 管理。B、索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè) 索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益， 索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上 是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。 做為建設(shè)單位為使工程順利進行， 如期完成， 早日 投產(chǎn)取得收益，就必須加強自身管理，做好資金、技術(shù)等各項有關(guān)工作，保證工 程中各項問題及時解決； 做為施工單位要實現(xiàn)合

10、同目標， 取得索賠， 爭取自已應(yīng) 得利益，就必須加強各項基礎(chǔ)管理工作，對工程的質(zhì)量、進度、變更等進行更嚴 格、更細致的管理，進而推動建筑行業(yè)管理的加強與提高C、索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。 從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移或再分配， 如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償， 就會降 低工程報價中的風(fēng)險費用， 從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價， 當工程施工中 發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償， 也使工程造價更趨于合理。 作為施工 單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工 程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標。 同樣，作為建設(shè)單位， 要通過索賠的處理和解

11、決， 保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理 和解決，保證工程順利進行，使建設(shè)項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟收益。 在合同實施過程中，由于建設(shè)項、索賠是挽回成本損失的重要手段。D目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況， 使施工單位的實際工程成本增加， 施工單位為了挽回損失， 通過索賠加以解決， 顯然，索賠是以賠償實際損失為原 則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理， 以便確定挽回損失 的數(shù)量。3、國際工程索賠的重要性：A、工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失的有效途徑。國際工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風(fēng)險， 如政治風(fēng)險、 經(jīng)濟風(fēng)險、 合同風(fēng)險、

12、 自然條件的風(fēng)險以及施工本身的風(fēng)險等。 工程索賠與風(fēng)險 有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的角度來講， 索賠是因承擔了本不應(yīng)由自己承擔的 風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿饕a償?shù)男袨椤?為了避免由于在工程過程中承擔了本不屬于 自身的風(fēng)險而造成損失， 承包商應(yīng)利用合同條件， 通過工程索賠的途徑將損失盡 可能多地從業(yè)主方補償回來。 因此， 工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失、 獲取經(jīng)濟 收益的重要手段和有效途徑。 如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識， 對造成索 賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。B、工程索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔義務(wù)的關(guān)鍵性文 件，

13、它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險的劃分。 承包商只有提高靈活運用合同條件 的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟上的損失， 才能維護其合理的合同權(quán)益。 因此， 工程索賠實際上是承包商維護其合同權(quán)益的最基本的管理行為。C、工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟收益， 項目的經(jīng)營管理自然也就 圍繞這一中心展開。 任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上 的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。 只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工 管理以降低施工成本， 又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商， 才能使自 身的競爭力不斷發(fā)展強大。 從這個意義上說， 能夠成功且合理地進行工程

14、索賠的 承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。六、國際工程索賠的法律依據(jù) 國際工程索賠使用的法律依據(jù)是：海外工程項目和國內(nèi)的外資工程 項目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國際上通用的合同條款。七、國際工程索賠的程序 按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合 同實施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項， 都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例 和工程項目合同條件的具體規(guī)定， 抓緊協(xié)商解決， 并與工程進度款的月結(jié)算制度 同時進行支付，爭取做到按月清理。關(guān)于施工索賠的處理程序，一般按照以下步驟： 、提出索賠要求) 1(按照國際通用合同條件的規(guī)定， 凡是由于業(yè)主或工程

15、師方面的原 因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r， 承包商有權(quán) 提出索賠。出現(xiàn)索賠事項時， 承包商在保證繼續(xù)施工， 不影響工程正常進展 的同時，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書， 聲明索賠權(quán)力。 索賠通知書的發(fā) 出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如 FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事 項發(fā)生后的 28 天內(nèi)，否則視為承包商自動放棄索賠權(quán)力。（2）、報送索賠資料在正式提交索賠要求以后， 承包商應(yīng)抓緊準備索賠資料， 計算 索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，并在下一個 28 天以內(nèi)正式報出。 如果索賠事項的影響還在發(fā)展，則每 ?8天向工程師報送 1 次補充資料，說明事

16、 態(tài)發(fā)展情況。最后，當索賠事項影響結(jié)束后，在 28 天內(nèi)報送此項索賠的最終報 告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料， 提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)， 要求 工程師和業(yè)主審定。（3）、會議協(xié)商解決 如果某項施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解 決時，則需要舉行正式會議面對面的討論決定。 會議一般由工程師主持， 雙方交 換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進行討論，以爭取達到一致的見解，解決索賠問題。（4）、邀請“中間人” 調(diào)解 在雙方談判未取得一致意見時，為爭取通過友好協(xié)商解決索 賠爭端，可以首先邀請工程師予以調(diào)節(jié)。 工程師因其特殊的地位及作用， 可是說 它應(yīng)該是工程爭端的第一調(diào)解人； 如若工程師的調(diào)

17、節(jié)仍不能達成一致， 則雙方可 提交申請DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請的裁決人，其職責(zé)僅限 于爭端發(fā)生時的爭議處理， 并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)， 該裁決沒有最 終的法律約束力。 但是引入裁決人， 使之按照裁決程序解決工程實施過程中出現(xiàn) 的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進行。（5）、提交仲裁和訴訟 如果合同的爭端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途 徑只有通過國際仲裁或法院訴訟。 國際仲裁或法院訴訟是工程爭端的最終解決途 徑，具有法律權(quán)威性，對爭議雙方都有最終約束力。八、國際工程索賠的依據(jù)1、構(gòu)成合同的原始文件： 明確說明所依據(jù)的具體合同條款。2、監(jiān)理工程

18、師的指示： 施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示， 為此要多發(fā)生的費用。 特別是口頭指示， 先執(zhí)行， 而后在規(guī)定時間必須補充書面 確認文件。涉及索賠事項的各方來往函件，特別是工程技術(shù)問題、 、來往的函件： 3 費用結(jié)算等。4、會議記錄 ：各種相關(guān)會議，商討解決合同實施中的問題，會議紀要，各方均 需核簽。5、施工現(xiàn)場記錄： 施工日志、 質(zhì)量檢查驗收、 設(shè)備、人員、進料、施工進度等， 有效簽字。九、國際工程常見典型索賠問題1、現(xiàn)場條件變化引起的索賠2、工程變更引起的索賠3、加速施工引起的索賠4、物價調(diào)整與匯率變化索賠5、功效降低引起的索賠6、暫停施工或終止合同引起的索賠十、國際工程索賠的

19、重點費用索賠費用索賠都是以補償實際損失為原則， 實際損失包括直接損失和間接損失兩個方 面，其中要注意的一點是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。 因此，所有干擾 事件引起的損失以及這些損失 的計算，都應(yīng)有詳細的具體證明，并在索賠報告 中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。1. 索賠費用的組成。（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外 的額外工作所花費的人工費用； 由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人 工費用；法定的人工費增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費和工 資上漲費等。（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際 用量

20、超過計劃用量而增加的材料費； 由于客觀原因材料價格大幅度上漲； 由于非 施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。（3）施工機械使用費。 對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完 成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機械使用費； 由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應(yīng)如數(shù) 列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費。工地管理費指放工單位完成額外工程、索賠事項工作以及 工期延長期間的工地管理費， 但如果對部分工人窩工損失索賠時， 因其他工程仍 然進行，可能不予計算工地管理費

21、索賠。（6）利息。對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更 的工程延誤增加投資的利息； 索賠款的利息； 錯誤扣款的利息。 這些利息的具體 利率，有這樣幾種規(guī)定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合 同雙方協(xié)議和利率。主要指工程延誤期間所增加的管理費。 ）總部管理費 7（ （8）利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工 單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一 致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。2. 索賠費用的計算原則和計算方法。在確定賠償金額時， 應(yīng)遵循下述兩個原則； 所有賠償金

22、額， 都應(yīng)該是施工單位為 履行合同所必須支出的費用； 按此金額賠償后， 應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件 前的財務(wù)狀況。 即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失， 但也不得因索賠事 件而獲得額外收益。根據(jù)上述原則可以看出， 索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的 實際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤） ，而不考慮利潤。所以索賠 金額計算的基礎(chǔ)是成本， 用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應(yīng)有的 成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計算方法很多， 各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的 方法，主要有三種。（1）總費用法。 計算出索賠工程的總費用， 減去原合同報價， 即得索賠

23、金額。 這種計算方法簡單但不盡合理， 因為實際完成工程的總費用中， 可能包括由于 施工單位的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些 費用是屬于不該索賠的； 另一方面， 原合同價也可能因工程變更或單價合同中的 工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。 凡此種種原因， 使得采用此法往 往會引起爭議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下， 當需要具體計算索賠金額很困難， 甚至不可能時， 則 也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分， 以求接近實際情況（2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同， 計算對某些方面作出相應(yīng)的修正， 以使用權(quán)結(jié)果更

24、趨 合下，修正的內(nèi)容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段， 而不是整個工期。 二是只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用， 而不是全部工作項 目的費用。 三聯(lián)單不直拉采用原合同報價， 而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響 而完成該項目的合理費用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響， 而實際增加的費用。（3）實際費用法。實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加， 按費用項目逐項進行分 析、計算索賠金額的方法。 這種方法比較復(fù)雜， 但能客觀地反映施單位的實際損 失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實際上費用法 是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析

25、計算索賠值的一種方法， 通常 分三步；第一步分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目。 不得有遺漏。 這些 費用項目通常應(yīng)與合同報價中的費用項目一致。 第二步計算每個費用項目受索賠 事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠 值，第三步將各費用項目的索賠值勤匯總，得到總費用索賠值。十一、國際工程反索賠國際工程中將承包商向業(yè)主提出的索賠要求稱為施工索賠，業(yè)主向承包商提出的索賠稱為反索賠1、反索賠的種類A、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定， 階段付款都與進度工期掛鉤， 總工期延誤有階 梯罰款比率。業(yè)主在考慮賠償費率時，主要分析因素：（1）項目拖期不能按期使用，

26、 租用其他建筑費用、 繼續(xù)使用原建筑物維修費等。（2）引起的投資貸款利息。（3）引起的附加監(jiān)理費與管理費。（ 4）原計劃收入款項的落空部分：如過橋費、高速路收費、發(fā)電電費等。B、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；（1）由于工藝水平差，部分工程出現(xiàn)不應(yīng)有的開裂、傾斜或破損等。（2）建筑材料或設(shè)備不符合合同規(guī)定的規(guī)格或質(zhì)量標準，危及工程的可靠性、 安全性。（3）建成后有嚴重缺陷，影響工程的使用。（4）未完成合同規(guī)定的應(yīng)進行的隱含工作，或默示工作等。C、承包商違約反索賠：（1）運送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施；（2）所申辦的施工保險失效，由業(yè)主申辦；（3）工傷事故給業(yè)主人員或財產(chǎn)損失；（4）材料或設(shè)備不合要

27、求，需要重復(fù)檢驗的費用；（ 5）工期延誤引起的外事手續(xù)、簽證費用；監(jiān)理工程師服務(wù)費用等；（6）對業(yè)主指定的分包商拖欠工程款，拒絕支付，指定分包商提出索賠等。（7）安全責(zé)任事故造成的損失。2、反索賠的特點 業(yè)主維護自身的合法經(jīng)濟利益，處于有利位置，較有利實施，特點是：A、反索賠措施基本都列入施工合同條款，有各種保函做擔保，可順利實現(xiàn)。B、反索賠，不需要提交報告之類的索賠文件，只需按合同要求通知承包商即可。C、業(yè)主的反索賠款項，由業(yè)主根據(jù)有關(guān)法律和合同條款確定，且可直接從工程 進度款中扣除。 如不夠， 還可從任何擔保函中扣除， 甚至沒收或抵押現(xiàn)場施工設(shè) 備。總之，業(yè)主反索賠具有完全主動性。3、反索

28、賠的工作內(nèi)容、審核評價承包商的索賠報告： A（1）審定索賠權(quán)：是否依據(jù)合同條款，承包商索賠權(quán)是否成立。審查索賠通知 書是否按時，索賠依據(jù)是否充分，有權(quán)否定不合理或不確定的理由。（2）審核索賠款項：確認索賠權(quán)為前提，款項計算逐項核實，剔除不合理的計 價項目和計價方法，同時說明不合理的原因，最后計算出索賠總價。B、向承包商提出索賠：不單獨向承包商提出費用索賠，而是發(fā)警告，保留索賠 權(quán)。十二、國際工程索賠案例分析案例一 非洲某公路項目索賠案例實證分析案例情況簡介非洲某國 112 公里道路升級項目 , 業(yè)主為該國國家公路局 , 出資方為非洲發(fā)展 銀行（ADF）,由法國BCEOM公司擔任咨詢工程師,我國

29、某對外工程承包公司以 1713 萬美元的投標價格第一標中標。 該項目旨在將該國兩個城市之間的 112 公 里道路由礫石路面升級為行車道寬 6.5m, 兩側(cè)路肩各 1.5m 的標準雙車道瀝青 公路。項目工期為 33 個月, 其中前 3 個月為動員期。項目采用 1987年版的 FIDIC 合同條件作為通用合同條件 , 并在專用合同條件中對某些細節(jié)進行了適當修改 和補充規(guī)定 , 項目合同管理相當規(guī)范。案例中五類索賠事件1、放線數(shù)據(jù)錯誤按照合同規(guī)定 , 工程師應(yīng)在 6 月 15 日向承包商提供有關(guān)的放線數(shù)據(jù) , 但是由 于種種原因,工程師幾次提供的數(shù)據(jù)均被承包商證實是錯誤的 , 直到8 月10 日才向

30、承包商提供了被驗證為正確的放線數(shù)據(jù) , 據(jù)此承包商于 8 月 18 日發(fā)出 了索賠通知 , 要求延長工期 3 個月。工程師在收到索賠通知后 , 以承包商“施工設(shè)備不配套 , 實驗設(shè)備也未到場 , 不具備主體工程開工條件” 為由, 試圖對承包商的索賠要求予以否定。 對此 , 承 包商進行了反駁 , 提出: 在有多個原因?qū)е鹿て谘诱`時 , 首先要分清哪個原因是 最先發(fā)生的 , 即找出初始延誤 , 在初始延誤作用期間 , 其他并發(fā)的延誤不承擔 延誤的責(zé)任。而業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延 誤。在多次談判中 , 承包商根據(jù)合同第 6.4 款“如因工程師未曾或不能在一合理時 間

31、內(nèi)發(fā)出承包商按第 6.3 款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示 , 而使 承包商蒙受誤期和 ( 或) 招致費用的增加時 ? 給予承包商延長工期的權(quán)利” , 以及第 17.1 款和第 44.1 款的相關(guān)規(guī)定據(jù)理力爭 , 此項索賠最終給予了承包商 69 天的工期延長。2、設(shè)計變更和圖紙的延誤按照合同談判紀要 , 工程師應(yīng)在 8 月 1 日前向承包商提供設(shè)計修改資料 , 但工程師并沒有在規(guī)定時間內(nèi)提交全部圖紙。 承包商于 8 月18 日對此發(fā)出了索 賠通知 , 由于此事件具有延續(xù)性 , 因此承包商在提交最終的索賠報告之前 , 每 天向工程師提交了同期紀錄報告。 項目實施過程中主要的設(shè)計變更和圖紙

32、 28 隔 延誤情況記錄如下 :1. 修訂的排水橫斷面在 8月 13 日下發(fā);2. 在7 月21 日下發(fā)的道路橫斷面修訂設(shè)計于 10 月1 日進行了再次修訂 ;3. 鋼橋圖紙在 11 月28 日下發(fā);4. 箱涵圖紙在 9 月5 日下發(fā)。根據(jù) FIDIC 合同條件第 6.4 款“圖紙誤期和誤期的費用” 的規(guī)定 , “如因工程 師未曾或不能在一合理時間內(nèi)發(fā)出承包商按第 6.3 條發(fā)出的通知書中已說明了 的任何圖紙或指示 , 而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時 , 則工程師在與 業(yè)主和承包商作必要的協(xié)商后 , 給予承包商延長工期的權(quán)利” 。承包商依此規(guī)定 , 在最終遞交的索賠報告中提出索賠 81

33、個陽光工作日。 最終, 工程師就此項索賠 批準了 30 天的工期延長。在有雨季和旱季之分的非洲國家 , 一年中陽光工作日 ( Sunny Working Day) 的天數(shù)要小于工作日 (Working Day) , 更小于日歷天 , 特別是在道路工程施工 中,某些特定的工序是不能在雨天進行的。 因此, 索賠陽光工作日的價值要遠遠高于 工作日。3、借土填方和第一層表處工程量增加由于道路橫斷面的兩次修改 , 造成借土填方的工程量比原 BOQ( 工料測量單 ) 中的工程量增加了 50%, 第一層表處工程量增加了 45%。根據(jù)合同 52.2 款“合同內(nèi)所含任何項目的費率和價格不應(yīng)考慮變動 , 除非該項

34、 目涉及的款額超過合同價格的 2%, 以及在該項目下實施的實際工程量超出或少 于工程量表中規(guī)定之工程量的 25%以上”的規(guī)定 , 該部分工程應(yīng)調(diào)價。但實際情 況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時間內(nèi)完成增加的工程量 , 導(dǎo)致承包商不得不增 加設(shè)備的投入。 對此承包商提出了對趕工費用進行補償?shù)乃髻r報告 , 并得到了 67 萬美元的費用追加。對于第一層表處的工程量增加 , 根據(jù)第 44.1 款“竣工期限 延長”的規(guī)定 , 承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求 , 并最終得到業(yè)主批復(fù)的 30 天工期延長。4、邊溝開挖變更本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，所有能利用的挖 方材料要用于 3 公

35、里以內(nèi)的填方 , 并按普通填方支付 , 但邊溝開挖的技術(shù)要求 遠大于普通挖方 , 而且由于排水橫斷面的設(shè)計修改 , 原設(shè)計的底寬 3 米的邊溝 修改為底寬 1 米, 鋪砌邊溝底寬 0.5 米。邊溝的底寬改小后 , 人工開挖和修整的 工程量都大大增加 , 因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結(jié)算。 根據(jù)合同第 52.2 款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格 , 則應(yīng)在 合理的范圍內(nèi)使合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)” 的規(guī)定, 承包商提出了索 賠報告 , 要求對邊溝開挖采用新的單價。 經(jīng)過多次艱苦談判 , 業(yè)主和工程師最后 同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此

36、一項索賠就 成功地多結(jié)算 140 萬美元。5、遲付款利息該項目中的遲付款是因為從第 25 號賬單開始, 項目的總結(jié)算額超出了合同額 , 導(dǎo)致后續(xù)批復(fù)的賬單均未能在合同規(guī)定時間內(nèi)到賬 , 以及部分油料退稅款因當 地政府部門的原因?qū)е赂犊钔虾?。特殊合同條款第 60.8 款“付款的時間和利息” 規(guī)定:“? 業(yè)主向承包商支付 , 其中外幣部分應(yīng)該在 91 天內(nèi)付清,當?shù)貛挪糠謶?yīng)該在 63 天內(nèi)付清。如果由則從 遲付之日起業(yè)主應(yīng)按照投標函 , 于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內(nèi)付款 附錄中規(guī)定的利息以月復(fù)利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。 ” 據(jù)此承包商遞交了索賠報告 , 要求支付遲付款利息共計 8

37、8 萬美元, 業(yè)主起先只 愿意接受 45 萬美元。在此情況下 , 承包商根據(jù)專用合同條款的規(guī)定 , 向業(yè)主和 工程師提供了每一個賬單的批復(fù)時間和到賬時間的書面證據(jù) , 有力的證明了有 關(guān)款項確實遲付 ; 同時又提供了投標函附錄規(guī)定的工程款遲付應(yīng)采用的利率。 由 于證據(jù)確鑿 , 經(jīng)過承包商的多方努力 , 業(yè)主最終同意支付遲付款利息約 79 萬 從該案例得到的索賠啟示1、遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時效性FIDIC 合同條件規(guī)定了承包商索賠時應(yīng)該遵循的程序 , 并且提出了嚴格的時效要 求: 承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后 28 天內(nèi)將索賠意向遞交工程師 ; 在遞交索賠通知后的 28 天內(nèi)應(yīng)該向

38、工程師提交索賠報告。在索賠事件發(fā)生時 , 承包商應(yīng)該有同期記錄 , 并應(yīng)允許工程師隨時審查根據(jù)本款保存的記錄。 本案例中， 承包商均在規(guī)定時間內(nèi)提出索賠意向 , 確保了索賠權(quán)。 如在“放線數(shù) 據(jù)錯誤”這個事件結(jié)束即 8 月10 日之后, 承包商于 8 月18 日向工程師提出了 書面索賠通知 , 嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎(chǔ)。2、對索賠權(quán)進行充分的合同論證一般來說 , 業(yè)主和工程師為確保自身利益 , 不會輕易答應(yīng)承包商的要求 , 通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據(jù)不足為由來進行推托。此時 , 承包 商應(yīng)對其索賠權(quán)利提出充分論證 , 仔細分析合同條款 , 并結(jié)合國際慣例以及工 程所在

39、國的法律來主張自己的索賠權(quán)。 此處案例中的“防線數(shù)據(jù)錯誤”索賠事件即可充分反映。3、積累充足詳細的索賠證據(jù)在主張索賠權(quán)利時 , 必須要有充分的證據(jù)作支持 , 索賠證據(jù)應(yīng)當及時準確 , 有理有據(jù)。承包商在施工過程開始時 , 就應(yīng)該建立嚴格的文檔管理制度 , 以便于 在項目實施過程中不斷地積累各方面資料 ; 在索賠事項發(fā)生時 , 要做好同期記 錄。此處可參照遲付款利息的索賠事件。4、進行合理計算，提交完整的索賠報告按照 FIDIC 索賠的程序 , 承包商應(yīng)該在提交索賠通知后 28天內(nèi)向工程師提出完 整的索賠報告。這份索賠報告應(yīng)該包括索賠的款額和要求的工期延長 , 并且附有 相應(yīng)的索賠依據(jù)。這就要求

40、承包商要事先對準備索賠的費用和工期進行合理的計 算, 在索賠報告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。5、處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在施工索賠中 , 承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在一定程度上決定了 索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時關(guān)系惡劣 , 在索賠時 , 工程師就會處 處給承包商制造麻煩。 而與業(yè)主和工程師保持友善的關(guān)系 , 不僅有利于承包商順 利地實施項目 , 有效地避免合同爭端 , 而且在索賠中會得到工程師較為公正的 處理, 有利于索賠取得成功。案例二 A-A 公路項目索賠案例分析案例情況簡介AA 公路項目是位于 E 國北部山區(qū)的公路改造項目 ,全長 108 km ,

41、 是在既有約6 m寬的礫石路面基礎(chǔ)上升級改造為10m寬的路基和7 m寬的瀝青混凝土路面 改造工程。本項目為實行貸款項目 , 合同文本采用 FIDIC 合同條款第四版。業(yè)主 是E國公路局,監(jiān)理單位是SKW工程咨詢公司,承包商為C公司。合同標價約合 人民幣 2. 76 億元。合同總工期 42 個月, 工程保修期 12個月。案例中索賠事件承包商為實施 AA 公路項目而進口的第一批機械設(shè)備于 2005 年6 月24 日抵 達J國JBT港口 ,集裝箱裝運的物資于2005年7月5日抵達J國JBT港口。此時,E國農(nóng)業(yè)發(fā)展部進口 了大量的化肥和糧食，造成J國JBT港口異常擁擠和 堵塞。為此 , E 國公路運輸

42、局下達行政指令 : 要求所有 E 國運輸公司的運輸車輛 必須優(yōu)先運送 E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部進口的化肥和糧食 ,這使原先給承包商運送上述 物資的車輛都不得不給 E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部運送進口的化肥和糧食。由此致使承包 商進口的機械設(shè)備和物資一直滯留在 J 國 JBT 港口,而不能如期運抵現(xiàn)場 ,這給 承包商造成了嚴重的工期和資金損失 , 究其原因如下 :1) 由于進口物資不能按時運抵現(xiàn)場 , 影響到現(xiàn)場工作不能按計劃進行 , 從而產(chǎn)生 了項目進度的偏離 ;2) 由此而引起巨大的滯港費、超預(yù)算的管理費以及其他費用的額外支出。由于上述非正常的行政指令干擾影響承包商的設(shè)備和物資進口計劃 , 且給承包商 造成了工

43、期和經(jīng)濟的損失 ,所以承包商依據(jù)合同條件的 12. 2 款和70. 8 款向工 程師提出索賠意向 ,并抄送業(yè)主。 在發(fā)生上述事件之時 , 承包商依據(jù)合同條件 53. 2 款收集并保留了同期記錄 , 并且一直在搜集有關(guān)證據(jù)資料。 在收到承包商的索賠通知后 ,工程師回函表示 :J 國 JBT 港口屬于另外一個國家 , 不屬于合同中定義的“現(xiàn)場” ( 即項目合同地理范圍 ) , 所以其認為承包商的索賠 無效。承包商做出如下答復(fù)： 1)工程師沒有全面分析和理解這一索賠事件的根本原因, 而只是片面地看到 J國 JBT 港口堵塞 , 然后推理出 J 國 JBT 港口為合同定義的“現(xiàn)場”之外。事實 上,這一索賠事件的真正原因是：E國公路運輸局下達行政指令，要求為承包商運 輸進口機械設(shè)備和物資的運輸公司去給 E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部運送進口的化肥和糧食。2) 業(yè)主在這一索賠事件上的行為表現(xiàn)已經(jīng)嚴重地違背了 FIDIC 合同條款的原則 和精神 , 希望業(yè)主能夠以客觀公正的態(tài)度對待此事 , 并對承包商日后進口設(shè)備和 物資的清關(guān)及運輸提供必要的協(xié)助。3)