質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理規(guī)定-6oo0.d【精選文檔】

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理規(guī)定-6oo0.d【精選文檔】1 目的為使公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員得到有效管理，確保內(nèi)部審核的有效實(shí)施，制定本規(guī)定。2 范圍本文件規(guī)定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的分類(lèi)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，任職條件，工作范圍，評(píng)價(jià)要求等規(guī)則；本規(guī)定適用于公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理。公司其他體系的內(nèi)部審核員的管理也可參照本規(guī)定相關(guān)適用條款執(zhí)行。3 術(shù)語(yǔ)和定義無(wú)4 職責(zé)權(quán)限4.1 質(zhì)量管理部4。1.1 質(zhì)量管理部為公司質(zhì)量體系內(nèi)審員的歸口管理部門(mén)；4。1.2 負(fù)責(zé)制定并適時(shí)修訂內(nèi)審員的工作及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；4。1.3 根據(jù)內(nèi)部審核業(yè)務(wù)需求，招募內(nèi)審員并組織培訓(xùn);4。1.4 根據(jù)年度審核策劃安排，向內(nèi)審員

2、下達(dá)審核任務(wù)；4.1。5 組織內(nèi)審員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作。4.2 人力資源辦公室4.2.1 負(fù)責(zé)兼職內(nèi)審員的崗位管理；4.2。2 負(fù)責(zé)完善內(nèi)審員審核業(yè)績(jī)檔案。4。3 各部門(mén)4.3.1 向公司推薦本部門(mén)具備內(nèi)審員資質(zhì)的優(yōu)秀人才兼職內(nèi)審員工作;4.3。2 協(xié)調(diào)本部門(mén)內(nèi)審員的工作安排，支持公司質(zhì)量體系內(nèi)審的正常運(yùn)行。5 規(guī)則與要求5。1 分類(lèi)、分級(jí)和任職條件分類(lèi)分級(jí)質(zhì)量管理體系制造過(guò)程產(chǎn)品條件加權(quán)條件加權(quán)條件加權(quán)初級(jí)內(nèi)審員1、非技能職14級(jí)及以上人員50%1、技術(shù)職、技能職、管理職14級(jí)及以上人員50%1、技術(shù)職、管理職14級(jí)及以上人員50%2、取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書(shū)50%2、取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書(shū)50%2、取得內(nèi)

3、審員培訓(xùn)證書(shū)50%中級(jí)內(nèi)審員1、初級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)合格60%1、初級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)合格60%1、初級(jí)內(nèi)審員年度審業(yè)績(jī)效考評(píng)合格602、年度內(nèi)參與3個(gè)及以上過(guò)程的內(nèi)部審核202、年度內(nèi)參與5個(gè)/次及以上制造過(guò)程內(nèi)部審核20%3、年度內(nèi)參與5次及以上產(chǎn)品審核203、具備參與本部門(mén)改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)203、具備參與本部門(mén)改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)203、具備參與本部門(mén)改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)20高級(jí)內(nèi)審員1、中級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)合格40%1、中級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)合格40%1、中級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)合格40%2、年度內(nèi)承擔(dān)3個(gè)及以上過(guò)程的內(nèi)審組長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)302、年度內(nèi)承擔(dān)3個(gè)/次及以上制造過(guò)程的內(nèi)

4、審組長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)302、年度內(nèi)承擔(dān)3次及以上產(chǎn)品審核組長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)30%3、具備參與跨部門(mén)改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)303、在制造技術(shù)方面，具備參與跨部門(mén)改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)303、在產(chǎn)品技術(shù)方面，具備參與產(chǎn)品改進(jìn)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)30%5。2 定員標(biāo)準(zhǔn)5.2.1 質(zhì)量體系內(nèi)審員一般保持在1520人之間；5.2.2 制造過(guò)程內(nèi)審員一般保持在1015人之間；5。2。3 產(chǎn)品審核內(nèi)審員一般保持在510人之間。5.3 工作范圍5。3。1 一般性審核工作5.3。1。1 參與年度審核策劃；5.3。1.2 參與審核計(jì)劃的制定；5。3。1。3 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；5.3.1.4 整理審核發(fā)現(xiàn)，開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告；5.3.1.5 參與不符合項(xiàng)整改措施

5、的制定;5.3.1.6 跟蹤驗(yàn)證不符合項(xiàng)糾正措施的落實(shí)執(zhí)行。5.3.2 審核組長(zhǎng)工作5.3。2.1 中級(jí)及以上內(nèi)審員可擔(dān)當(dāng)產(chǎn)品審核、制造過(guò)程審核組長(zhǎng)以及體系審核的分組組長(zhǎng)；5.3。2.2 高級(jí)內(nèi)審員可擔(dān)當(dāng)體系審核組長(zhǎng)。5。3。3 審核邊界5.3.3.1 每位審核員應(yīng)在本崗位的相關(guān)業(yè)務(wù)范圍內(nèi),選擇1-2項(xiàng)過(guò)程作為本人主攻的審核方向，深入研究本過(guò)程的審核思路和改善的機(jī)會(huì)，在不斷提升審核能力的同時(shí)，也持續(xù)促進(jìn)過(guò)程的優(yōu)化、改善.5.3.3.2 承擔(dān)的主要審核過(guò)程,每3年調(diào)整一次。5。3。3。3 除見(jiàn)習(xí)期的初級(jí)內(nèi)審員外，每位內(nèi)審員必須能夠獨(dú)立承擔(dān)某一過(guò)程/工序/產(chǎn)品的內(nèi)部審核任務(wù).5。3.4 培訓(xùn)與學(xué)習(xí)

6、5.3.4.1 內(nèi)審員的年度培訓(xùn)計(jì)劃由質(zhì)量管理部組織確定，綜合性的培訓(xùn)一般不少于1次/年.5。3.4。2 內(nèi)部培訓(xùn)的實(shí)施由高級(jí)內(nèi)審員擔(dān)當(dāng)。5.3.4。3 質(zhì)量管理部組織至少每3個(gè)月進(jìn)行一次正式的全體內(nèi)審員溝通會(huì)議,及時(shí)了解大家在業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)等方面的需求,提高團(tuán)隊(duì)凝聚力和戰(zhàn)斗力。5.4 招聘、晉級(jí)、淘汰5.2。1 每年3月份，質(zhì)量管理部根據(jù)年度審核策劃及內(nèi)審員人員需求，提出內(nèi)審員招聘計(jì)劃，在公司相應(yīng)職級(jí)、崗位范圍內(nèi)招聘選擇合適的內(nèi)審員；5。4.2 內(nèi)審員的選聘可由各部門(mén)主管推薦產(chǎn)生,也同時(shí)接受對(duì)該工作感興趣的員工的自薦。5.4。3 推薦或自薦的員工由質(zhì)量管理部組織統(tǒng)一的內(nèi)審員培訓(xùn)，考取內(nèi)審員資格證

7、書(shū)后成為初級(jí)內(nèi)審員。培訓(xùn)與取證工作一般在每年8月份前結(jié)束。5。4.4 每年9月份,由質(zhì)量管理部組織內(nèi)審員審核業(yè)績(jī)考評(píng)，考評(píng)周期為上年度9月份-本年度8月份。5.4.5 審核業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)束后，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員的晉級(jí)評(píng)審. 綜合考評(píng)達(dá)到高一級(jí)別任職條件80及以上的，晉升為高一級(jí)別內(nèi)審員； 綜合考評(píng)達(dá)到高一級(jí)別任職條件60%80%之間的，保持原級(jí)別不變； 審核業(yè)績(jī)考評(píng)不足標(biāo)準(zhǔn)分值60%的,降為下一級(jí)別內(nèi)審員。5.4。6 初級(jí)內(nèi)審員年度審核業(yè)績(jī)考評(píng)不足標(biāo)準(zhǔn)分值60的,取消內(nèi)審員資格。第一年的初級(jí)內(nèi)審員,不適用此淘汰條款。5。4.7 綜合考評(píng)項(xiàng)目參照本規(guī)定5。1 執(zhí)行。其中，審核業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果、審核

8、經(jīng)歷由質(zhì)量管理部提供，改進(jìn)經(jīng)歷由被考評(píng)者本人提供。 審核業(yè)績(jī)考評(píng)參照本文件5。5 執(zhí)行。5。5業(yè)績(jī)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)項(xiàng)目分值業(yè)績(jī)結(jié)果扣分初級(jí)中級(jí)高級(jí)1審核經(jīng)歷10參與審核次數(shù)/過(guò)程少于3次/個(gè)222參與審核次數(shù)/過(guò)程少于2次/個(gè)333未參與審核51010未獨(dú)立承擔(dān)某一次/過(guò)程審核的5未曾擔(dān)任審核(分)組長(zhǎng)的52審核前準(zhǔn)備20檢查表缺失要素超過(guò)30的468檢查表缺失要素超過(guò)50%的6810未準(zhǔn)備檢查表的1020203審核記錄20不能全部涵蓋審核過(guò)程、范圍、產(chǎn)品的101214未經(jīng)受審核方確認(rèn)的579未標(biāo)明受審核方亮點(diǎn)及問(wèn)題的246記錄錯(cuò)誤較多，模糊不清,不能還原審核信息的1012144不符合報(bào)告20未對(duì)

9、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題開(kāi)具不符合報(bào)告的101214報(bào)告描述不清，不能確認(rèn)整改部門(mén)、邊界范圍、整改方向的81012報(bào)告未能對(duì)應(yīng)相應(yīng)條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對(duì)本人發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施跟蹤驗(yàn)證的101214跟蹤驗(yàn)證超出計(jì)劃節(jié)點(diǎn)一周以上的81012驗(yàn)證結(jié)果與實(shí)際不符，應(yīng)付了事的101214未參與本人所發(fā)現(xiàn)不符合整改的討論1010未參與1項(xiàng)及以上跨職能、跨部門(mén)不符合整改的討論106質(zhì)量管理體系培訓(xùn)10從未在本部門(mén)實(shí)施質(zhì)量體系相關(guān)員工培訓(xùn)的555培訓(xùn)課件未加入本部門(mén)實(shí)際案例的222未研發(fā)一套使用本部門(mén)的質(zhì)量體系及相關(guān)課件22未參與公司層面(跨部門(mén)）的質(zhì)量體系及相關(guān)培訓(xùn)35。6 激勵(lì)5.6。1 內(nèi)審員的

10、激勵(lì)除在級(jí)別、榮譽(yù)等方面經(jīng)年度考評(píng)予以兌現(xiàn)外，在每次審核結(jié)束后給予相應(yīng)的現(xiàn)金激勵(lì)。5。6.2 現(xiàn)金激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)（單位：元） 審核員級(jí)別審核類(lèi)別初級(jí)內(nèi)審員中級(jí)內(nèi)審員高級(jí)內(nèi)審員體系內(nèi)審A類(lèi)過(guò)程100200300B類(lèi)過(guò)程80100200C類(lèi)過(guò)程5080100制造過(guò)程審核特殊、重點(diǎn)工序80100200一般生產(chǎn)性工序5080100輔助生產(chǎn)性工序305080產(chǎn)品審核年度計(jì)劃產(chǎn)品2080100臨時(shí)審核產(chǎn)品80100200注：1、A類(lèi)過(guò)程指全部的COP過(guò)程；2、B類(lèi)過(guò)程指SP、MP過(guò)程中可裂解到4階及以上活動(dòng)的過(guò)程；3、C類(lèi)過(guò)程指其他的SP、MP過(guò)程。5。6。3 在審核結(jié)束后,經(jīng)由質(zhì)量管理部部長(zhǎng)、受審核方主管、同

11、組審核員、審核組長(zhǎng)組成的評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)，根據(jù)得分按比例兌現(xiàn)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的50。（例，如某一中級(jí)內(nèi)審員執(zhí)行了一項(xiàng)A類(lèi)過(guò)程的審核，評(píng)價(jià)得分為85分的，獲得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)為：200元*50%85%=85元）5.6。4 另外50的獎(jiǎng)勵(lì)，將在內(nèi)審員對(duì)不符合項(xiàng)跟蹤落實(shí)結(jié)束，確保糾正措施效果得以固化后予以兌現(xiàn)。5.6。5 見(jiàn)習(xí)期的初級(jí)內(nèi)審員，不執(zhí)行本章節(jié)現(xiàn)金激勵(lì)政策。6 相關(guān)表單6。1 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員清單6.2 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員業(yè)績(jī)考評(píng)表6。3 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員綜合考評(píng)表6.4 審核員現(xiàn)場(chǎng)審核表現(xiàn)評(píng)價(jià)表質(zhì)量管理體系內(nèi)審員清單序號(hào)姓名職務(wù)/崗位審核領(lǐng)域及級(jí)別體系制造過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量管理體系內(nèi)審員業(yè)績(jī)考評(píng)表姓名級(jí)別序

12、號(hào)項(xiàng)目分值業(yè)績(jī)結(jié)果扣分初級(jí)中級(jí)高級(jí)1審核經(jīng)歷10參與審核次數(shù)/過(guò)程少于3次/個(gè)222參與審核次數(shù)/過(guò)程少于2次/個(gè)333未參與審核51010未獨(dú)立承擔(dān)某一次/過(guò)程審核的5未曾擔(dān)任審核（分)組長(zhǎng)的52審核前準(zhǔn)備20檢查表缺失要素超過(guò)30%的468檢查表缺失要素超過(guò)50%的6810未準(zhǔn)備檢查表的1020203審核記錄20不能全部涵蓋審核過(guò)程、范圍、產(chǎn)品的101214未經(jīng)受審核方確認(rèn)的579未標(biāo)明受審核方亮點(diǎn)及問(wèn)題的246記錄錯(cuò)誤較多,模糊不清，不能還原審核信息的1012144不符合報(bào)告20未對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題開(kāi)具不符合報(bào)告的101214報(bào)告描述不清，不能確認(rèn)整改部門(mén)、邊界范圍、整改方向的81012報(bào)告未能對(duì)應(yīng)相應(yīng)條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對(duì)本人發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施跟蹤驗(yàn)證的101214跟蹤驗(yàn)證超出計(jì)劃節(jié)點(diǎn)一周以上的81012驗(yàn)證結(jié)果與實(shí)際不符，應(yīng)付了事的101214未參與本人所發(fā)現(xiàn)不符合整改的討論1010未參與1項(xiàng)及以上跨職能、跨部門(mén)不符合整改的討論106質(zhì)量管理體系培訓(xùn)10從未在本部門(mén)實(shí)施質(zhì)量體系相