建筑工程招投標與合同管理

1、1 / 24 第二十講 建筑工程招投標與合同管理      一、內容提要：  本講主要是講解建筑工程招投標、建筑工程招標形式和程序、建筑工程投標程序、工程中標條件和評價方法、建筑工程承包合同管理、項目控制和工程索賠等。 二、本講的重點是：建筑工程投標和招標的程序，工程索賠的原因和分類，以及索賠的程序。       本講的難點是：建筑工程承包合同管理，中標條件和評價方法，項目控制的類型及措施。   三、  &

2、#160; 內容講解：  1、建筑工程招投標          招投標程序一般為：招標人審查投標人的投標資格后，向具有投標資格的投標人發(fā)出招標文件。投標人根據(jù)招標文件的要求，通過研究和估算，在指定期限內填寫標書，提出報價，等候開標。招標人對投標人投標書進行評標，確定中標人(定標)并在開標日當場開標，宣布中標人，隨后與之簽訂承包合同。根據(jù)合同實現(xiàn)標的。     1.1  建筑工程招投標原則     

3、建筑工程招標投標，應當堅持公平等價有償、講求信用的原則，以技術水平、管理水平、社會信譽與合理報價開展競爭。不受地區(qū)、部門限制，建筑工程招標投標是雙方當事人依法從事的經(jīng)濟活動，受國家法律的保護和約束。     建筑工程招投標的范圍，我國招標投標法指出：凡在中華人民共和國境內進行的下列工程項目，包括項目的勘察、設計、施工監(jiān)理與工程建設有關的重要設備、材料的采購等，必須進行招標。   這些項目是：   (1)大型基礎設備，公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；   (2)全部或者部分使用國有資金

4、或者國家融資的項目；   (3)使用國際組織或者國外政府貸款，援助資金的項目。   1.2  開展招投標的準備   招投標工作的前期準備應包括：     (1)建設工程已批準立項；     (2)向建設行政主管部門履行了報建手續(xù)，并取得批準；     (3)建設資金能滿足建設工程的要求，符合規(guī)定的資金到位率；     (4)建設用地已依法取得，并領取了建設工

5、程規(guī)劃許可證；     (5)技術資料能滿足招標的要求；     (6)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的其他條件。   1.3  招標人應具有的資格     對招標人的招標能力要求如下：     (1)是法人或依法成立的其他組織；    ；     (2)有與招標工作相適應的經(jīng)濟、法律咨詢和技術管理人員；   

6、;  (3)有組織編制招標文件的能力；     (4)有審查招標單位資質能力；     (5)有組織開標，評標、定標的能力。     不具備上述條件的可委托具有相應資質的招標代理機構代理招標。   2、建筑工程招標形式和程序     2.1  建筑工程招標形式     建筑工程招標通常采用公開招標，邀請招標、議標等形式；  &#

7、160;  (1)公開招標        公開招標是一種無限競爭性的招標方式。由招標單位通過報刊、廣播電視等方式發(fā)布工程招標公告。公開邀請承包商參加投標競爭，凡是有意愿，并符合規(guī)定條件的承包商都可以參加投標。因此，相對于其他招標形式，公開招標的競爭最為激烈。     (2)邀請招標是一種有限競爭性招標方式。這種方式不發(fā)布工程招標公告，只由招標單位有選擇地向有承擔該工程能力、數(shù)目有限的(三個以上，一般為310個)承包商發(fā)出招標邀請書，參加投標競爭。建設單位主要根據(jù)了解

8、和掌握有關承包商的信息及過去與承包商合作的經(jīng)驗進行選擇，被邀請的承包商才可以參加投標。     (3)議標         議標是一種非競爭性招標方式。采用這種方式，業(yè)主邀請若干個承包商分別按擬定的次序逐個與其就發(fā)包工程直接進行協(xié)商談判，第一個洽談不成，再邀請第二個，直到與某一個承包商達成協(xié)議為止。通常，參加議標的承包商一般不少于兩個。     2.2  招標的程序   招標的一般程序為：

9、60; (1)工程報建   (2)選擇招標方式   (3)申請招標     (4)編制招標文件   招標人根據(jù)招標項目特點和需要編制招標文件，它是投標人編制投標文件和報價的依據(jù)。因此應當包括招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件、以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標項目的技術標準有規(guī)定的，應在招標文件中提出相應要求。招標項目如果需要劃分標段有工期要求時，也需在招標文件中載明。招標文件通常分為投標須知、合同條件、技術規(guī)范、圖紙和技術資料、

10、工程量清單等幾大部分內容。   招標文件是招標單位工作的行動指南，也是投標者必須遵循的準則。招標文件由招標單位自行編制，也可委托招標代理機構編制。招標文件應送招投標管理部門審批。   (5)編制標底     標底通常指的是標底價格，是業(yè)主對擬建工程測算的預期價格。標底通常由建設單位編制或委托招標代理機構編制，并報招投標管理部門審定。  (6)發(fā)布招標公告或招標邀請書     招標公告的作用是讓潛在投標人獲得信息，以便進行項目篩選，確定是否參與競爭。招標公告或投標邀請

11、書的具體格式可由招標人員自定。內容包括：招標單位名稱、建設項目資金來源、工程項目概況和本次招標工作范圍等有關事項。  (7)審查投標單位資格     審查的主要內容一般包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質等級、技術管理水平、商業(yè)信譽和主要工程經(jīng)歷等。據(jù)此確定報名參加投標者是否具備完成招標工作的能力。     (8)分發(fā)招標文件     向申請合格的投標者分發(fā)招標文件(包括有關技術資料等)，同時投標者應向招標單 位交納投標保證金。     

12、(9)現(xiàn)場踏勘及標前會議     招標人在投標須知規(guī)定的時間內組織投標人自費進行現(xiàn)場考察。讓投標人了解工程項目的現(xiàn)場情況、自然條件、施工條件以及周圍環(huán)境條件，以便編制投標書。并召開專門會議進行招標工程交底，解答投標者對招標文件和招標工程提出的疑點和有關問題。     (10)接受投標書     投標者按招標文件編制完成投標書后，在規(guī)定的投標截止日期內，送達招標單位。招標單位接受投標書時，應逐一驗收、妥善保管，開標前不得啟封標書。     

13、;(11)開標、評標和定標     投標截止后，招標單位應成立招標領導小組和評標小組，組織開標、評標和定標工作。決定中標單位以后，通過合同談判，雙方正式簽訂承包合同。招標工作即告結束。 3、建筑工程投標程序 投標的一般程序為：  (1)申請投標  (2)提供資格審查資料；  (3)領取招標文件；  (4)研究招標文件。  (5)調查工程環(huán)境  (6)參加標前會議  (7)確定投標策略      (8)制定先進合理的施工方案  

14、 施工方案是投標報價的一個前提條件，也是招標單位評標時要考慮的因素之一。  (9)投標計算   投標計算是投標單位對承建招標工程所要發(fā)生的各種費用的計算，在進行投標計算 時，必須首先根據(jù)招標文件復核或計算工程量。  (10)編制投標書   投標書應按照招標文件規(guī)定的要求進行編制，根據(jù)確定的投標策略，作投標計算和報價決策。工程施工投標書一般包括下列內容：綜合說明；按照工程量清單計算的標價以及鋼材、木材、水泥等主要材料用量；施工方案和選用的主要施工機械；保證質量、進度、施工安全的主要技術組織措施；計劃開工、竣工日期、工程總進度；

15、對合同主要條件的確認等。 (11)送投標書，參加開標會議    投標書編制完成后，應仔細審核和校對，保證完整無誤。投標書應整潔、數(shù)字準確， 必須加蓋單位和法定代表人或其委托人的印鑒，密封后在投標截止日之前送達招標單位。投標書送出后，按照投標文件規(guī)定的時間、地點參加開標會議。 7 / 244、工程中標條件和評價方法 我國招標投標法規(guī)定，中標人的投標應當符合下列條件之一： (1)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。 (2)能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。 第一種情況是指用綜合評分法或評標價法進行比較后

16、，最佳標書的投標人應為中標人。 第二種情況使用于招標工作屬于一般投標人均可完成的小型工程施工。對滿足基本條件的投標書主要進行投標價格的比較，以確定中標人。 招標單位應以平等競爭、公正合理的原則，對每份投標書的報價、工期，質量實績施工方案。企業(yè)信譽等進行分析評議、選優(yōu)確定中標單位。 評標方法有評議法，百分法與合理低價法等； 3 / 244 / 245、建筑工程承包合同管理 5.1概述     工程承包合同：是工程項目的建設單位(發(fā)包方)和工程承包單位(承包方)為完成商定的工程，明確相互權利和義務關系的協(xié)議。按照訂立的承包合同，承包方應完成發(fā)包方交給的工程任

17、務，發(fā)包方應向承包商按約定支付工程價款。  (一)建筑工程承包方式     建筑工程承包方式可分為：     (1)建設全過程承包(交鑰匙承包)。     (2)施工總承包，     (3)單位工程施工承包。     (4)分包合同，它是承包合同的分合同。工程承包合同還可以按其他方式分類。建筑工程承包方式見下圖  (二)建筑工程承包合同內容    

18、 建筑工程施工承包合同的內容通常包括：     (1)合同各方，包括發(fā)包方、承包方、監(jiān)理方等。     (2)合同工期，指工程從開工起到完成合同所約定的全部工程內容，達到竣工驗收標準所需的時間。     (3)工程質量，包括檢查、返工、工程質量等級、隱蔽工程、中間驗收、驗收和重新檢驗等內容。     (4)合同價款，包括合同總價及調整、工程款預付、工程量的核實確認、工程款支付等的約定。    &#

19、160;(5)材料設備供應。     (6)工程分包。     (7)索賠。     (8)糾紛、仲裁及違約責任。 5.2建筑工程承包合同管理的任務     合同管理的主要任務如下：     （1）給項目經(jīng)理和項目管理職能人員、各工程小組所屬的分包商在合同關系上以幫助，進行工作上的指導。     （2）對工程實施進行有力的合同控制，保證承包商正確履行合同，保

20、證整個工程按合同、有計劃、有步驟、有秩序地施工。防止工程中的失控現(xiàn)象。     （3）及時預見和防止合同問題，以及由此引起的各種責任，防止合同爭執(zhí)造成的損失。      （4）向各級管理人員和業(yè)主提供工程合同實施的情況，提供用于決策的資料、建議和意見。 5.3工程承包合同管理的主要工作 合同管理人員的主要工作有如下幾個方面：     (1)建立合同實施的保證體系，以保證合同實施過程中的一切日常事務性工作有秩序地進行，使工程項目的全部合同事件處于控制中，保證合同目標的

21、實現(xiàn)。         (2)監(jiān)督承包商的工程小組和分包商按合同施工，并做好各分合同的協(xié)調和管理工作，承包商應以積極合作的態(tài)度完成自己的合同任務，努力做好自我監(jiān)督。同時也應督促、協(xié)助業(yè)主完成他們的合同責任，以保證工程順利進行。         (3)對合同實施情況進行跟蹤，收集合同實施的信息，收集各種工程資料，并作出相應的信息處理。    (4)進行合同變更管理。主要包括參與變更談判，對合同變更進行事務性處

22、理，落實變更措施，修改變更相關的資料，檢查變更措施落實情況。  (5)日常的索賠和反索賠。 6、項目控制    6.1項目控制        施工項目控制：就是為了完成已確定的施工項目，對其各要素如項目組織，進度、質量、成本、合同管理、信息管理、施工現(xiàn)場管理等制定項目實施計劃，并在施工過程中，監(jiān)督各項計劃實施情況，并針對各種出現(xiàn)實際情況修正計劃執(zhí)行中的偏差，保證施工項目的目標得以實現(xiàn)的管理手段。     6.2項目控制類型   

23、;  項目控制的類型包括：主動控制和被動控制。     (1)主動控制，所謂主動控制就是預先分析目標偏差的可能性。并擬定和采取各項預防性措施，以保證計劃目標得以實現(xiàn)。主動控制是一種對未來的控制，它可以盡最大可能 改變偏差已經(jīng)成為事實的被動局面，從而使控制更有效。          (2)被動控制，所謂被動控制就是控制者從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，對偏差采取措施及時糾正控制方式。 被動控制實際上是在項目實施過程中，事后檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題及

24、時處理的一種控制。因此仍為一種積極的控制，并且是十分重要的控制方式，如下圖  8 / 24 6.3目標控制措施      目標控制措施有：組織方面措施、技術方面措施、經(jīng)濟方面措施、合同方面措施等。 6.4項目控制的內容     項目控制包括如下幾方面內容：     (1)成本控制     (2)質量控制   (3)進度控制     (4)合同控制

25、    各種控制的目的、目標、依據(jù)可見表971。 6 / 247 / 247、工程索賠    7.1工程索賠的概念和作用     工程索賠的概念：     索賠是在合同實施過程中，合同雙方根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于本方的過錯，而是由于合同對方造成的過失，且實際發(fā)生了損失，向合同對方提出給予補償?shù)囊蟆?    工程索賠的作用     索賠與工程承包合同同時存

26、在。它的主要作用有：     (1)保證合同的實施。      (2)落實和調整合同雙方經(jīng)濟責任關系。有權利，有利益，同時又應承擔相應的經(jīng)濟責任。      (3)維護合同當事人正當權益。      (4)促使工程造價更合理。  7.2工程索賠原因和分類     從不同的角度，按不同的標準，索賠有不同的分類方法。   

27、  (一)按照干擾事件的性質分類 (1)    工期拖延索賠     由于業(yè)主未能按合同規(guī)定提供施工條件，  (2)不可預見的外部障礙或條件索賠     如果在施工期間，承包商在現(xiàn)場遇到通常不能預見到的外界障礙或條件。  (3)工程變更索賠     由于業(yè)主或工程師指令修改設計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包商對此提出索賠。 (4)工

28、程終止索賠     由于某種原因，如不可抗力因素影響、業(yè)主違約，使工程被迫在竣工前停止實施，并不再繼續(xù)進行，使承包商蒙受經(jīng)濟損失，因此提出索賠。 (5)其他索賠     如貨幣貶值、匯率變化、物價和工資上漲、政策法令變化、業(yè)主推遲支付工程款等原因引起的索賠。 （二）按合同類型分類     按所簽訂的合同的類型，索賠可以分為：     (1)總承包合同索賠，即承包商和業(yè)主之間的索賠。     (2)

29、分包合同索賠，即總承包商和分包商之間的索賠。     (3)聯(lián)營合同索賠，即聯(lián)營成員之間的索賠。     (4)勞務合同索賠，即承包商與勞務供應商之間的索賠。     (5)其他合同索賠，如承包商與設備材料供應商、與保險公司、與銀行等之間的索賠。 （三）按索賠要求分類     按索賠要求，索賠可分為：     (1)工期索賠，即要求業(yè)主延遲工期，推遲竣工日期。    

30、 (2)費用索賠，即要求業(yè)主補償費用損失，調整合同價格。  （四）按索賠的起因分類     索賠的起因是指引起索賠事件的原因，通常有如下幾類：     (1)業(yè)主違約，包括業(yè)主和監(jiān)理工程師沒有履行合同責任，沒有正確地行使合同賦予的權力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。     (2)合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等。     (3)合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、

31、修正案，業(yè)主下達工程變更指令等。     (4)工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。     (5)不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運等。  （五）按索賠所依據(jù)的理由分類     (1)合同內索賠。即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包商以補償?shù)母蓴_事件，承包商根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。     (2)合同外索賠。指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質已經(jīng)

32、超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)使用于合同關系的法律解決索賠問題。例如工程過程中發(fā)生重大的民事侵權行為造成承包商損失。     (3)道義索賠。承包商索賠沒有合同理由，例如對于干擾事件業(yè)主沒有違約，業(yè)主不應承擔責任。可能由于承包商的失誤(如報價失誤、環(huán)境調查失誤等)，或發(fā)生承包商應負責風險而造成承包商重大的損失，這將極大地影響承包商的財務能力、履約積極性、履約能力甚至危及承包企業(yè)的生存。承包商提出要求，希望業(yè)主從道義，或從工程整體利益的角度給予一定的補償。 （六）按索賠的處理方式分類     (

33、1)單項索賠     單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內向業(yè)主提交索賠意向書和索賠報告。所以，它是索賠有效性的保證。     (2)總索賠     總索賠，又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包商在工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決

34、索賠問題。     通常在如下幾種情況下采用一攬子索賠：     1)在工程過程中，有些單項索賠原因和影響都很復雜，不能立即解決，或雙方對合同解釋有爭議，而合同雙方都要忙于合同實施，可協(xié)商將單項索賠留到工程后期解決。 2)業(yè)主拖延答復單項索賠，使工程過程中的單項索賠得不到及時解決，最終不得已提出一攬子索賠。 3)在一些復雜的工程中，當干擾事件多，幾個干擾事件一齊發(fā)生，或有一定的連貫性、互相影響大，難以一一分清時，則可以綜合在一起提出索賠。     4)工期索賠一般都在工程后期

35、一攬子解決。 7.3施工索賠的原因 引起索賠的原因是多種多樣的，以下是一些主要原因：     （1）業(yè)主違約     業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包商提供應由其提供的，使承包商得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時間內付款。      （2）合同缺陷     合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規(guī)范和圖紙中的缺陷。在這種情況下，工程師有權作

36、出解釋。      （3）施工條件變化   在土木建筑工程施工中，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價的影響很大。由于不利的自然條件及障礙，常常導致涉及變更，工期延長或成本大幅度增加。     （4）工程變更     （5）工期拖延         大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。 如果工期拖延的責任在承包商方面，則承包商無權提出索賠

37、。他應該以自費采取趕工的措施，搶回延誤的工期。如果到規(guī)定的日期，仍然做不到按期建成，則應承擔誤期損害賠償費。     （6）工程師指令 工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。 （7）國家政策及法律、法令變更     國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標準的提高。    （8）其他承包商干擾   其他承包商干擾通常是指其他承包

38、商未能按時、按序進行并完成某項工作、各承包商之間配合協(xié)調不好等而給本承包商的工作帶來的干擾。    （9）其他第三方面原因     其他第三方面原因通常表現(xiàn)為因與工程有關的其他第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。比如，銀行付款延誤，郵路延誤，港口壓港等。由于這種原因引起的索賠往往比較難以處理。  7.4工程索賠的工作程序 索賠程序通常可以分為以下幾個步驟：     （1）索賠意向通知     在干擾事件發(fā)生后，承包商必須在合同規(guī)定的

39、索賠期限內(一般為28天)，向工程師和業(yè)主遞交索賠意向通知，提出索賠。 如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權拒絕承包商的索賠要求。     （2）索賠的內部處理     干擾事件一經(jīng)發(fā)生，承包商就應進行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報告。這一階段包括許多具體的復雜的分析工作，主要有：     1)事態(tài)調查，即尋找索賠機會。      2)干擾事件原因分析，即分析這些干擾事件是由誰引起的，它的責任該由誰來承

40、擔。     3)索賠根據(jù)，即索賠理由。      4)損失調查，即干擾事件的影響分析。      5)收集證據(jù)。      6)起草索賠報告。索賠報告是上述各項工作的結果和總括。它是由合同管理人員在其他項目管理職能人員配合和協(xié)助下起草的。      7)提交索賠報告     承包商必須在合同規(guī)定的時間內向工程師和業(yè)主

41、提交索賠報告，或經(jīng)工程師同意在合理時間內遞交索賠報告。      8)解決索賠     從提交索賠報告到最終獲得賠償支付是索賠的解決過程。這個階段工作的重點是，通過談判，或調解，或仲裁，使索賠得到合理的解決。      第一步：工程師審查分析索賠報告。       第二步：根據(jù)工程師的處理意見，業(yè)主審查、批準承包商的索賠報告，業(yè)主也可能反駁，否定或部分否定承包商的索賠要求。  第三步：如

42、果承包商和業(yè)主雙方對索賠的解決達不成一致，則產(chǎn)生了爭執(zhí)。同樣，雙方必須按照合同規(guī)定的程序解決爭執(zhí)。 下面舉幾個例子： 1、    工程建設項目招標范圍不包括（ ） A、大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目 B、一切工程項目 C、全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目 D、使用國際組織或者外國政論貸款、援助資金的項目。 答案：B 2、    下列排序符合招標投標法和工程建設項目施工招標投標辦法規(guī)定的招標程序的是(  ) 發(fā)布招標公告  資質審查

43、  接受投標書   開標、評標 A、    B、     C、     D、 答案：A  3、    下列關于招標代理的敘述中，錯誤的是（ ） A、招標人有權自行選擇代理機構，委托其辦理招標事宜 B、招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜 C、任何單位和個人不得以任何方式為招標人指定招標代理機構 D、建設行政主管部門可以為招標

44、人指定招標代理機構 答案：D 4、    根據(jù)招標投標法的有關規(guī)定，下列不符合開標程序的是（ ） A、開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行 B、開標地點應當為招標文件中預先確定的地點 C、開標由招標人主持，邀請中標人參加 D、開過程應當記錄，并存檔備查 答案：C 5、    根據(jù)招標投標法的規(guī)定，下列說法符合開標程序的是（ ） A、開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行 B、開標地點由招標人在開標前通知 C、開標由建設行政主管部門主持，邀請中標人參加 D、開標由建設行政主管