HACCP審核中常見問題及分析ppt課件

1、HACCPHACCP審核中常見問題及分析審核中常見問題及分析 廣廣 州州 出出 入入 境境 檢檢 驗驗 檢檢 疫疫 局局衛(wèi)生與食品檢驗監(jiān)督處衛(wèi)生與食品檢驗監(jiān)督處 2摘要：本文列舉了作者在摘要：本文列舉了作者在HACCPHACCP審核中所遇到審核中所遇到問題的實例，對照國家認監(jiān)委問題的實例，對照國家認監(jiān)委 和和CACHACCPCAC 逐逐一進行剖析，指出了一進行剖析，指出了HACCPHACCP原理在實際應用中原理在實際應用中存在的普遍問題存在的普遍問題沒有從企業(yè)的實際情況出沒有從企業(yè)的實際情況出發(fā)，科學系統(tǒng)地應用發(fā)，科學系統(tǒng)地應用HACCPHACCP原理進行分析，制原理進行分析，制定出科學有效的

2、定出科學有效的HACCPHACCP計劃。計劃。關鍵詞：關鍵詞：HACCP HACCP 問題分析問題分析HACCP審核中常見問題及分析3前言HACCP審核中常見問題及分析 HACCP(Hazard Analysis Critical Control Point )稱為“危害分析與關鍵控制點”，它是一個保證食品安全的預防性管理體系，也是目前國際上公認最有效的食品安全保證體系。國家質檢總局在第20號令中規(guī)定罐頭等六類出口產品的生產企業(yè)必須建立HACCP體系并通過官方驗證之后，越來越多的出口食品生產企業(yè)建立了HACCP體系并申請認證。 但由于HACCP體系應用準則產生至今的時間很短，不少食品生產企業(yè)和

3、咨詢公司在應用HACCP原理建立HACCP體系時，沒有根據(jù)企業(yè)的情況科學系統(tǒng)地進行分析，制定出切實有效的HACCP計劃，造成審核組在HACCP認證官方驗證審核中遇到了很多問題。 以下是筆者在近年來審核中遇到一些問題的實例，對照HACCP的認證準則國家認監(jiān)委和CAC進行分析，提出一些粗淺的看法供大家交流討論。4HACCP審核中常見問題及分析 產品名稱不具體，沒有對每一個產品逐一進行危害分析、制定HACCP計劃，HACCP計劃的名稱籠統(tǒng)不清晰常見問題常見問題 一一5HACCP審核中常見問題及分析例子：魚肉制品、魚肉制品的HACCP計劃。分析：分析： CACHACCP CAC 明確規(guī)定：明確規(guī)定：“

4、HACCP“HACCP體系以科學性體系以科學性和系統(tǒng)性為基礎，識別特定危害，制定控制措施，確保食品的安和系統(tǒng)性為基礎，識別特定危害，制定控制措施，確保食品的安全性，全性，HACCPHACCP應獨立地應用于各個特定食品的生產中應獨立地應用于各個特定食品的生產中”，同時，準，同時，準則要求對每一個產品進行全面的描述，則要求對每一個產品進行全面的描述，“包括相關的安全信息，包括相關的安全信息，如：成分、物理如：成分、物理/ /化學特性包括化學特性包括AwAw、PHPH等）、加工方式熱處理、等）、加工方式熱處理、冷凍、鹽漬、煙熏等）、包裝、保質期、儲存條件和銷售方法。冷凍、鹽漬、煙熏等）、包裝、保質期

5、、儲存條件和銷售方法?！?HACCP審核中常見問題及分析 以上例子的存在問題是沒有逐一對產品進行描述，沒有對每一個產品逐一進行危害分析，“魚肉制品沒有描述是哪一種魚、哪一種肉、什么包裝形式、制品是怎樣的狀態(tài)如冷凍/保鮮/罐頭及貯運條件等等。 不同的魚和不同的肉因其原料品種的不同，存在不同的危害，不同的包裝形式和不同的制品狀態(tài)決定了其加工設備/方法及其危害是不同的，CCP就會不一樣。 本例“魚肉制品的HACCP計劃”，把所有魚肉制品混為一談，沒有逐一進行危害分析，識別特定危害實施控制。這種完全違反HACCP基本原理的“魚肉制品HACCP計劃”，顯然是不可能控制食品安全危害的。7HACCP審核中常

6、見問題及分析處理意見： 按照CAC的規(guī)定，重新對其每一種魚、每一種肉為原料加工的每一種包裝形式的產品，根據(jù)其生產工藝設備和加工方法逐一進行危害分析，制定HACCP計劃。8HACCP審核中常見問題及分析產品名稱不具體沒有對每一個產品逐一進行危害分析HACCP計劃的名稱籠統(tǒng)不清晰飲料的HACCP計劃調味品的HACCP計劃典型例子還有：含肉點心的HACCP計劃。常見通病：9HACCP審核中常見問題及分析進行危害分析的依據(jù)不充分或無依據(jù)進行危害分析的依據(jù)不充分或無依據(jù) 常見問題常見問題 二二10HACCP審核中常見問題及分析例子：某米面制品廠在其危害分析工作單中對其原料小麥接收 過程中潛在化學和物理危

7、害的分析某米面制品廠的危害分析工作單（）配料加工步驟（）確定在這步中引入的、控制的或增加的潛在危害（）潛在的食品安全危害顯著嗎？（是否）（）對第列的判斷提出依據(jù)（）應用什么預防措施來防止顯著危害？（）這步驟是關鍵控制點嗎？（是否）原料小麥接收生物危害致病菌污染致病菌繁殖 否否 產品面粉不會被消費者直接食用 化學危害農藥殘留 否 農民在小麥的種植過程中不使用殺蟲劑 物理危害無 11HACCP審核中常見問題及分析分析：分析： CACHACCP CAC 規(guī)定規(guī)定“食品生產應確保有相應的食品生產應確保有相應的產品專業(yè)知識和技術支持，以便制定有效的產品專業(yè)知識和技術支持，以便制定有效的HACCPHACC

8、P計劃，計劃，HACCPHACCP體體系是以科學性和系統(tǒng)性為基礎的，控制措施必須被證明是有效系是以科學性和系統(tǒng)性為基礎的，控制措施必須被證明是有效的。的?！?上例危害分析工作單中某米面制品廠不能提供農民在小麥種上例危害分析工作單中某米面制品廠不能提供農民在小麥種植過程中不使用殺蟲劑的充分證據(jù)，僅憑自己的主觀判斷就認為植過程中不使用殺蟲劑的充分證據(jù)，僅憑自己的主觀判斷就認為其原料小麥中農藥殘留不是顯著危害，依據(jù)顯然不夠充分，認為其原料小麥中農藥殘留不是顯著危害，依據(jù)顯然不夠充分，認為農產品原料沒有物理危害，則更加無依據(jù)。應當以科學的態(tài)度重農產品原料沒有物理危害，則更加無依據(jù)。應當以科學的態(tài)度重新

9、進行危害分析，并為危害分析的每一個步驟尋找科學依據(jù)。新進行危害分析，并為危害分析的每一個步驟尋找科學依據(jù)。12HACCP審核中常見問題及分析進行危害分析后提出的預防控制措施不妥當進行危害分析后提出的預防控制措施不妥當 常見問題常見問題 三三13HACCP審核中常見問題及分析1、危害分析判定的顯著危害無預防控制措施無關 鍵控制點）例子：某飲料廠在其飲料加工危害分析工作單中提出的對 金屬、石粒、玻璃等物理危害的控制措施 （某飲料廠飲料加工危害分析工作單見下頁）14(1)(1)(2)(2)(3)(3)(4)(4)(5)(5)(6)(6)加工工序加工工序識別本工序被引入、識別本工序被引入、控制或增加的

10、潛在控制或增加的潛在危害危害潛 在 的 食 品潛 在 的 食 品安 全 危 害 是安 全 危 害 是否顯著否顯著( (是是/ /否否) )對第對第(3)(3)欄的判定提出依據(jù)欄的判定提出依據(jù)能用于顯著危害能用于顯著危害的預防措施是什的預防措施是什么么該 步 驟 是該 步 驟 是關 鍵 控 制關 鍵 控 制點 嗎 ？點 嗎 ？( (是是/ /否否) )1.1.白砂糖驗收白砂糖驗收生物危害生物危害: :致病菌污染致病菌污染 致病菌繁殖致病菌繁殖 霉菌繁殖霉菌繁殖 是是 否否 是是 由農產品甘蔗加工制成的白由農產品甘蔗加工制成的白砂糖在加工和貯運過程可能受砂糖在加工和貯運過程可能受致病菌污染。致病菌

11、污染。白砂糖的水分活度低，致病菌白砂糖的水分活度低，致病菌不會生長繁殖。不會生長繁殖。如果白砂糖水分含量偏高，霉如果白砂糖水分含量偏高，霉菌會繁殖產生毒素。菌會繁殖產生毒素。后工序的殺菌可以后工序的殺菌可以殺滅致病菌、霉菌、殺滅致病菌、霉菌、螨。螨。 白砂糖入廠時進行白砂糖入廠時進行水分含量檢驗，水水分含量檢驗，水分含量不合格的白分含量不合格的白砂糖不予接收。砂糖不予接收。 否否 是是化學危害化學危害: :重金屬重金屬 二氧化硫殘留二氧化硫殘留 是是 是是 白砂糖的原料甘蔗在種植過白砂糖的原料甘蔗在種植過程中會吸收周圍環(huán)境如土壤程中會吸收周圍環(huán)境如土壤中砷、鉛、銅等重金屬。中砷、鉛、銅等重金屬

12、。在甘蔗的加工過程中二氧化硫在甘蔗的加工過程中二氧化硫可能在白砂糖中殘留?？赡茉诎咨疤侵袣埩簟?1.1.供應廠商提供供應廠商提供產品合格的質量產品合格的質量保證書及相關證保證書及相關證明材料。明材料。2.2.選擇合格的供選擇合格的供應廠商。應廠商。 是是物理危害物理危害: :金屬、石粒、玻璃金屬、石粒、玻璃等雜質等雜質是是 原料白砂糖在加工過程中可原料白砂糖在加工過程中可能混入金屬、石粒、玻璃等雜能混入金屬、石粒、玻璃等雜質。質。 后續(xù)的第三個工后續(xù)的第三個工序序“硅藻土過濾硅藻土過濾可以去除?？梢匀コ?否否 22 3.3.硅藻土過濾硅藻土過濾生物危害生物危害: :致病菌污染致病菌污染致病菌

13、繁殖致病菌繁殖 否否否否 通過通過SSOPSSOP控制?？刂?。連續(xù)加工不可能發(fā)生。連續(xù)加工不可能發(fā)生。 化學危害化學危害: :無無 物理危害物理危害: :無無 4.4. 15分析： CAC規(guī)定：“如果一種危害在某一步驟中被確認為顯著危害，需要進行控制以保證食品安全，但在該步驟，或任何其他的步驟中都沒有相應的控制措施存在，那么在該步驟或其前后的步驟上，應對產品或加工方法進行修改，使產品的加工工序中包括相應控制措施?！?在以上的例子中，從某飲料廠飲料危害分析工作單可見，由原料白砂糖帶來的金屬、石粒、玻璃等雜質被該企業(yè)識別為顯著危害，這一顯著危害應當在第三個工序“硅藻土過濾去除，但是，該危害分析工作

14、單在第三個工序“硅藻土過濾的分析中，認為該工序控制的物理危害是“無”，即不需要實施控制，而且在其后續(xù)的工序中也沒有對原料白砂糖帶來的金屬、石粒、玻璃雜質這一顯著危害實施控制的措施。應當修改生產工藝，設計出消除物理危害的生產工序,或修改危害分析工作單。HACCP審核中常見問題及分析16HACCP審核中常見問題及分析2、顯著危害的預防控制措施超出企業(yè)本身的控制能力 范圍例子：某面粉廠在其危害分析工作單中提出的對其原 料小麥化學危害和物理危害的控制措施 （某面粉廠面粉加工危害分析工作單見下頁）17（）配料加工步驟（）確定在這步中引入的、控制的或增加的潛在危害（）潛在的食品安全危害顯著嗎？（是否）（）

15、對第列的判斷提出依據(jù)（）應用什么預防措施來防止顯著危害？（）這步驟是關鍵控制點嗎？（是否） 原料小麥接收生物危害致病菌污染致病菌繁殖 否否 面粉不能被消費者直接食用 化學危害農藥殘留 黃曲霉菌毒素 是 是 殺蟲劑可能在小麥的種植過程中污染小麥并殘留其中 黃曲霉菌在小麥貯存過程中條件適宜時會產生毒素 農民在小麥種植過程中不使用殺蟲劑。 農民在小麥貯存過程中控制好貯存條件 是 是物理危害金屬雜質 是 在小麥的收獲貯運過程中可能混入金屬雜質農民在小麥收獲時小心操作，并隨時挑揀出雜質 是 18分析： CAC規(guī)定：“HACCP體系是以科學性和系統(tǒng)性為基礎的，控制措施必須被證明是有效的。” 上例危害分析工

16、作單中某面粉廠采取農民在小麥種植過程中不使用殺蟲劑、在小麥貯存過程中控制好貯存條件的預防控制措施來控制原料小麥的農藥殘留和黃曲霉菌毒素，采取農民在小麥收獲時小心操作，并隨時挑揀出雜質的預防控制措施來控制原料小麥的金屬雜質，但該企業(yè)不能提供進一步的證據(jù)證明農民會采取這種措施，由于農民并不是某面粉廠的職員，為其采取這種控制措施只是該企業(yè)的一廂情愿，無法證實該措施有效。應當重新進行危害分析，提出并采取企業(yè)自身能力范圍內的預防控制措施來控制顯著危害。HACCP審核中常見問題及分析193 3、未能提供證據(jù)證明顯著危害的預防控制措施有效、未能提供證據(jù)證明顯著危害的預防控制措施有效例子：例子：1)1)在某罐

17、頭廠審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)在蘑菇罐頭加工中，在某罐頭廠審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)在蘑菇罐頭加工中，采用磁鐵來控制蘑采用磁鐵來控制蘑 菇原料或切片機可能帶來的金屬雜質，但未能提供菇原料或切片機可能帶來的金屬雜質，但未能提供證據(jù)證明采用磁鐵可證據(jù)證明采用磁鐵可 以有效控制這種物理危害；以有效控制這種物理危害；2)2)在某方便面廠審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)在方便面的加工中，在某方便面廠審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)在方便面的加工中，采用過篩來控制采用過篩來控制 面粉原料可能帶來的金屬雜質，但未能提供證據(jù)證面粉原料可能帶來的金屬雜質，但未能提供證據(jù)證明采用過篩可以有效明采用過篩可以有效 控制這種物理危害?？刂七@種物理危害。HACCP

18、審核中常見問題及分析20分析： CAC規(guī)定：“HACCP體系是以科學性和系統(tǒng)性為基礎的,控制措施必須被證明是有效的。” 由于磁吸和過篩確實不能保證物理危害得到有效控制，應當增加采用金屬探測器等被證明有效的方式來控制物理危害。HACCP審核中常見問題及分析21HACCP審核中常見問題及分析關鍵限值關鍵限值CLCL無科學依據(jù)作為支持無科學依據(jù)作為支持 常見問題常見問題 四四22HACCP審核中常見問題及分析例子：在某罐頭廠審核時，該企業(yè)不能提供其蘑菇罐頭殺菌的關鍵限值CL溫度127、時間20分鐘的科學支持材料，亦未對殺菌釜進行熱分布測試。分析： CAC規(guī)定：“HACCP體系是以科學性和系統(tǒng)性為基礎

19、的，控制措施必須被證明是有效的?！?上例蘑菇罐頭殺菌溫度時間的關鍵限值沒有科學依據(jù)作為支持，無法證明其殺菌是有效的。應當對蘑菇罐頭殺菌溫度時間的關鍵限值進行科學論證，并保存科學論證的材料。23HACCP審核中常見問題及分析無監(jiān)控方法監(jiān)控關鍵控制點是否符合關鍵限值CL） 常見問題常見問題 五五24HACCP審核中常見問題及分析例子：在XX飲料有限公司審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)飲料殺菌工序CCP3生產現(xiàn)場無其HACCP計劃表所描述的監(jiān)控殺菌時間是否符合關鍵限值的儀表。（XX飲料HACCP計劃表見下頁）25X X X X 飲飲 料料 HACCP HACCP 計計 劃劃 表表公司名稱：公司名稱：XXXX飲料有

20、限公司飲料有限公司 公司地址：公司地址：XXXX市市XXXX號號 產品名稱：產品名稱：XXXX飲料飲料 預期用途和客戶：一般公眾、即飲用預期用途和客戶：一般公眾、即飲用關鍵控制點顯著危害關鍵限值監(jiān) 測糾偏措施記錄驗證什么怎樣頻率人員UHTUHT管管式式殺殺菌菌CCPCCP3 3致病菌溫度103時間10secs 溫度和時間監(jiān)測監(jiān)測每釜殺菌操作人員1.溫度未達到設定時，設備自動循環(huán)加熱直至溫度達103或以上;2控制壓力閥調節(jié)流量使殺菌時間得以保障。3.如仍然達不到CL值時檢查維修設備；4.偏離CL值時，追溯發(fā)生偏差的產品，標識并重新評估。殺菌記錄*每周一次審核殺菌溫度的記錄*每周一次審核糾偏行動記

21、錄*每年一次用便攜式溫度計檢測殺菌的溫度26HACCP審核中常見問題及分析分析： CAC規(guī)定：“監(jiān)控是對關鍵控制點上相關的關鍵限值進行的有計劃的測量或觀察，監(jiān)控方法必須能夠檢測CCP是否失控，監(jiān)控應能及時提供信息，以便做出調整?！?在本例中，按照其HACCP計劃表所述，XX飲料有限公司應當采用計時器對其殺菌CCP的殺菌時間進行監(jiān)控，以確定其是否符合殺菌的CL值時間10secs.）。實際情況是，XX飲料有限公司的殺菌采用的是UHT管式連續(xù)殺菌設備，飲料在殺菌過程中是連續(xù)不間斷地流過UHT殺菌機的，殺菌時間的長短根本就無法直接進行監(jiān)測，其生產現(xiàn)場無監(jiān)控殺菌時間的儀表也就不足為奇了。該企業(yè)應當重新設

22、計其對殺菌時間的監(jiān)控方法，修改HACCP計劃；或采用流速作為關鍵限值代替殺菌時間等。27HACCP審核中常見問題及分析顯著危害和關鍵限值顯著危害和關鍵限值CLCL不明確不明確 常見問題常見問題 六六28HACCP審核中常見問題及分析例子：XX飲料有限公司飲料生產中原輔） 料接收工序CCP1）“藥物殘留這一顯 著危害及其關鍵限值 （XX飲料HACCP計劃表見下頁）29關關鍵鍵控控制制點點顯著顯著危害危害關鍵限值關鍵限值監(jiān)監(jiān) 測測糾偏措施糾偏措施記記錄錄驗證驗證什么什么怎樣怎樣頻頻率率人人員員原原輔輔料料接接收收CCPCCP1 1藥物藥物殘留殘留供貨商提供貨商提供衛(wèi)生合供衛(wèi)生合格證明或格證明或合格

23、的檢合格的檢測 報 告測 報 告( (進口原進口原料保留商料保留商檢局檢驗檢局檢驗分析報告分析報告) )供貨供貨商證商證明明審核審核是否是否有供有供貨商貨商證明證明或合或合格報格報告告每每批批原原料料驗驗收收員員拒收無證明或無拒收無證明或無合格檢測報告的合格檢測報告的原、輔料原、輔料原原料料驗驗收收記記錄錄表表* *每周一次每周一次審查供應商審查供應商證明及原料證明及原料驗收報告，驗收報告，* *每周一次每周一次審核糾偏行審核糾偏行動記錄動記錄* *每年由供每年由供貨商提供一貨商提供一次藥殘檢測次藥殘檢測的報告的報告X X X X 飲飲 料料 HACCP HACCP 計計 劃劃 表表公司名稱：

24、公司名稱：XXXX飲料有限公司飲料有限公司 公司地址：公司地址：XXXX市市XXXX號號 產品名稱：產品名稱：XXXX飲料飲料 預期用途和客戶：一般公眾、即飲用預期用途和客戶：一般公眾、即飲用30HACCP審核中常見問題及分析分析： CAC規(guī)定：“關鍵限值是區(qū)分可接受與不可接受水平的指標，對每個關鍵控制點必須規(guī)定關鍵限值，并予以確認，在某些情況下和某一特定步驟中，要對一個以上的關鍵限值作詳細說明?！?XX飲料有限公司飲料生產HACCP計劃中，原輔料接收工序CCP1把藥物殘留作為顯著危害，關鍵限值是供貨商提供衛(wèi)生合格證明或合格的檢測報告(進口原料保留商檢局檢驗分析報告)，這里，既無明確那一種藥物

25、的殘留是顯著危害，也沒有規(guī)定出每一種藥物的最大殘留量作為其關鍵限值，CCP的控制對象和控制標準均不明確，導致這個CCP形同虛設。應當根據(jù)危害分析的結果，明確列出屬于顯著危害的藥物名稱，并明確列出每一種藥物的允許最大殘留量作為關鍵限值。31HACCP審核中常見問題及分析關鍵控制點的監(jiān)控方法不當關鍵控制點的監(jiān)控方法不當 常見問題常見問題 七七32HACCP審核中常見問題及分析例子：XX飲料有限公司飲料生產的調配工序CCP2對食品添加劑苯甲酸鈉、山梨酸鉀的監(jiān)控方法送樣檢測 （XX飲料HACCP計劃表見下頁）33關鍵控制點顯著危害關鍵限值監(jiān) 測糾偏措施記錄驗證什么怎樣頻率人員調調配配CCPCCP2 2

26、 苯甲酸鈉100mg/kg 山梨酸鉀100mg/kg苯甲苯甲酸鈉酸鈉山梨山梨酸鉀酸鉀含量含量送樣送樣檢測檢測每批質檢員重新調配檢測記錄表*審核檢測記錄食品食品添加添加劑劑苯甲苯甲酸鈉酸鈉山梨山梨酸鉀酸鉀X X X X 飲飲 料料 HACCP HACCP 計計 劃劃 表表公司名稱：公司名稱：XXXX飲料有限公司飲料有限公司 公司地址：公司地址：XXXX市市XXXX號號 產品名稱：產品名稱：XXXX飲料飲料 預期用途和客戶：一般公眾、即飲用預期用途和客戶：一般公眾、即飲用34HACCP審核中常見問題及分析分析： CAC規(guī)定：“監(jiān)控應能及時提供信息，以便做出調整，確保加工受到控制，防止超出關鍵限值，

27、由于監(jiān)控結果關系到是否需要進行加工調整，因此絕大多數(shù)CCPs的監(jiān)控需要快速完成，耗時太長的分析測試不是適宜的監(jiān)控方法。” 在本例中，XX飲料有限公司飲料生產的調配工序使用了苯甲酸鈉和山梨酸鉀，根據(jù)其危害分析的結果和GB2760的規(guī)定，其使用量應受控制，該公司采用送樣檢測的方法，來監(jiān)控調配工序苯甲酸鈉和山梨酸鉀的含量，由于送樣檢測需要比較長的時間，不能在現(xiàn)場及時完成，對調配這一個CCP的監(jiān)控來說并不是一個好的監(jiān)控方法。應當重新設計一個能在現(xiàn)場及時完成的方法作為該CCP的監(jiān)控方法。35HACCP審核中常見問題及分析驗證措施不能證明關鍵控制點受到驗證措施不能證明關鍵控制點受到有效控制有效控制 常見問

28、題常見問題 八八36HACCP審核中常見問題及分析例子：XX飲料有限公司飲料生產中原輔料接收 工序CCP1對原料中藥物殘留控制措施的 驗證 （XX飲料HACCP計劃表見下頁）37關關鍵鍵控控制制點點顯著顯著危害危害關鍵限值關鍵限值監(jiān)監(jiān) 測測糾偏措施糾偏措施記記錄錄驗證驗證什么什么怎樣怎樣頻頻率率人人員員原原輔輔料料接接收收CCPCCP1 1藥物藥物殘留殘留供貨商提供貨商提供衛(wèi)生合供衛(wèi)生合格證明或格證明或合格的檢合格的檢測 報 告測 報 告( (進口原進口原料保留商料保留商檢局檢驗檢局檢驗分析報告分析報告) )供貨供貨商證商證明明審核審核是否是否有供有供貨商貨商證明證明或合或合格報格報告告每每批

29、批原原料料驗驗收收員員拒收無證明或無拒收無證明或無合格檢測報告的合格檢測報告的原、輔料原、輔料原原料料驗驗收收記記錄錄表表* *每周一次每周一次審查供應商審查供應商證明及原料證明及原料驗收報告，驗收報告，* *每周一次每周一次審核糾偏行審核糾偏行動記錄動記錄* *每年由供每年由供貨商提供一貨商提供一次藥殘檢測次藥殘檢測的報告的報告X X X X 飲飲 料料 HACCP HACCP 計計 劃劃 表表公司名稱：公司名稱：XXXX飲料有限公司飲料有限公司 公司地址：公司地址：XXXX市市XXXX號號 產品名稱：產品名稱：XXXX飲料飲料 預期用途和客戶：一般公眾、即飲用預期用途和客戶：一般公眾、即飲

30、用38HACCP審核中常見問題及分析分析： CAC規(guī)定：“為了確定HACCP體系是否正確地運行，應建立驗證程序，驗證應包括證實CCPs處于受控狀態(tài) ?！?在本例中，該公司原輔料接收工序CCP1對原料中藥物殘留控制措施有效性的驗證程序是每年由供貨商提供一次藥物殘留檢測的報告，由于這一份藥物殘留檢測報告不是從XX飲料有限公司的到貨原料中直接抽樣檢測得出的結果，因而，它并不能證明該供貨商提供給XX飲料有限公司的原料藥物殘留是符合規(guī)定的，也無法證實XX飲料有限公司的原料驗收CCP有效控制了原料中藥物殘留這一顯著危害。此驗證措施應當改為：XX飲料有限公司每年一次在到貨的原料中抽取樣品，檢測藥物殘留項目。39HACCP審核中常見問題及分析對關鍵控制點的監(jiān)控沒有形成記錄對關鍵控制點的監(jiān)控沒有形成記錄予以保存予以保存 常見問題常見問題 九九40HACCP審核中常見問題及分析例子：1)在某飲料廠審核時，該企業(yè)提供審核的原料驗收記錄 表中，沒有其對原料接收關鍵控制點的原料中藥物殘 留是否符合關鍵限值進行監(jiān)控的記錄，亦無其他記錄 顯示其對