中華全國律師協(xié)會(huì) 律師辦理合同審查業(yè)務(wù)操作指引

1、中華全國律師協(xié)會(huì) 律師辦理合同審查業(yè)務(wù)操作指引發(fā)布日期：2013-4-24 10:42:55 來源：律師協(xié)會(huì)為對(duì)律師從事商務(wù)類合同審查業(yè)務(wù)提供基本參考依據(jù)，從而保證工作質(zhì)量、規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本指引供律師從事相關(guān)法律服務(wù)過程中參考。第1條 本指引的定義及說明1.1本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的法律問題及其他缺陷提出意見供委托人進(jìn)行決策、自行調(diào)整或商務(wù)談判時(shí)參考的專業(yè)活動(dòng)，不包括對(duì)文本進(jìn)行修改。1.2本指引所稱之委托人，系指將合同提交律師進(jìn)行審查的當(dāng)事人。委托人并非合同當(dāng)事人的，其合同利益相

2、關(guān)方視為委托人。本指引所稱之相對(duì)人，系指合同中委托人一方的利益相對(duì)方。1.3本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)等方面的目標(biāo)。在委托人沒有特別說明的情況下，交易目的視為合同目的。1.4由于合同審查業(yè)務(wù)與合同修改業(yè)務(wù)在質(zhì)量要求和工作量上存在很大不同，合同審查僅對(duì)合同中存在的問題基于法律的規(guī)定及律師的專業(yè)能力，以更正或注釋、提問、評(píng)述等方式提出疑問、說明、提醒、建議、警告等意見，但并不提供完整的解決方案或?qū)贤M(jìn)行全面修改。1.5律師在從事合同審查業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)充分注意合同雙方在風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任上的不對(duì)等性，并在合同審查的實(shí)際工作中根據(jù)委托人的需

3、求、合同類型、重要性等情況選擇實(shí)際工作中需要完成的工作內(nèi)容。1.6本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為律師因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)對(duì)委托人承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。本指引可供審查非商務(wù)類合同時(shí)參考，但應(yīng)注意在民事主體、法律環(huán)境方面的不同。律師向委托人提供專項(xiàng)合同審查服務(wù)時(shí)，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注本指引中提及的相關(guān)專有內(nèi)容。第2條 合同審查中的一般原則2.1 律師在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，除了法律、司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章外，還需關(guān)注與合同的簽訂及履行相關(guān)的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章、地方政府規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。律師必須充分注意，合同的內(nèi)容及實(shí)際履行等如與這些地方性的法規(guī)、

4、規(guī)章、規(guī)范陛文件存在沖突，雖然未必導(dǎo)致合同無效但有可能導(dǎo)致合同當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。2.2對(duì)于無名合同及中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）分則中沒有明確規(guī)定的合同，在進(jìn)行審查時(shí)應(yīng)注意合同法總則以及中華人民共和國民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。2.3律師在合同審查過程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)及不利條款，特別是有可能加重委托人責(zé)任、可能導(dǎo)致合同無效或部分無效、因約定不明有可能產(chǎn)生重大爭議的條款。2.4律師審查合同的工作范圍包括但并不僅限于合同條款本身，除既有條款外，還應(yīng)充分注意根據(jù)合同性質(zhì)或交易目的應(yīng)

5、予約定而未予約定的內(nèi)容，或足以影響雙方重大權(quán)益的其他條款約定不明、沖突等情況。2.5合同中的標(biāo)的、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、履行期限等約定總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款中影響民事責(zé)任后果的約定，尤其是對(duì)委托人不利的情況以及涉及民事責(zé)任的識(shí)別與追究的內(nèi)容。如：價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，與交易目的相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范，以及委托人應(yīng)當(dāng)注意的不利因素等。2.6律師提供的審查意見必須依據(jù)事實(shí)及法律，不得主觀臆斷妄下結(jié)論，在結(jié)合合同目的或交易目的、合同其他條款全面理解合同條款的含義后，方可作出審查意見，以維護(hù)委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但是否接受合同中的

6、該等條款，應(yīng)由委托人自行決定。2.7除非系向委托人提供專項(xiàng)合同審查服務(wù)或委托人另有要求，一般情況下律師僅對(duì)合同來稿進(jìn)行審查，不負(fù)責(zé)審查交易本身的真實(shí)性或進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，但可以提醒當(dāng)事人注意相關(guān)問題。2.8律師應(yīng)保持對(duì)司法解釋、權(quán)威案例、審判機(jī)關(guān)在合同理解方面的主流觀點(diǎn)的持續(xù)關(guān)注，并在合同審查工作中應(yīng)堅(jiān)持審慎原則，對(duì)有可能導(dǎo)致敗訴的條款及時(shí)提出警示。第3條 合同來稿的接收3.1律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能通過復(fù)制等方式避免接收原件，以免因污染、損毀、遺失等意外情況影響委托人的權(quán)益實(shí)現(xiàn)。如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改、傳輸，并易于保持版面的整潔。

7、如必須接收原件，且委托人在移交時(shí)要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時(shí)一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。3.2所有接收到的紙質(zhì)文檔均應(yīng)以裝訂等形式集中保管以避免遺失和散落，并建立文檔目錄載明接收日期、委托合同編號(hào)、完成時(shí)間、審查方要求等信息，以便安排工作和檔案管理。所有接收到的電子文檔均應(yīng)集中存放于統(tǒng)一的電子文件夾，并在保持來稿原狀的同時(shí)將來稿的文件名另存為體現(xiàn)文檔內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)文件名稱，如帶有委托人字號(hào)、文件標(biāo)題等信息的標(biāo)準(zhǔn)文件名。同時(shí)，應(yīng)建立電子文檔目錄載明與紙質(zhì)文檔目錄類似的信息，以便日后的工作安排及管理、檢索。3.3如委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開始工作。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包

8、括保密的事項(xiàng)、范圍、期限等內(nèi)容。委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)在歸還時(shí)由雙方共同簽收以證明交接及歸還情況。3.4律師應(yīng)當(dāng)在接受來稿時(shí)與委托人商定完成審查工作的具體時(shí)間、提交工作成果的方式。如委托人所提交的來稿中無法辨別委托人在合同中的身份，應(yīng)當(dāng)要求委托人注明，以便于后續(xù)工作的開展。第4條 對(duì)于送審目的的了解4.1在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)主動(dòng)詢問委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否處于優(yōu)勢(shì)地位等信息，尤其要通過委托人了解交易所要達(dá)到的目的、主要的問題所在，以便于判斷工作內(nèi)容、工作重點(diǎn)等。4.2如果需要，應(yīng)針對(duì)委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提

9、供合同所需的附件、合同中所提到或有關(guān)聯(lián)的資料、合同空白處準(zhǔn)備填寫的內(nèi)容、委托人的主體資格情況、交易標(biāo)的所屬行業(yè)的相關(guān)規(guī)定等與審查相關(guān)的資料，以便于得出正確的合同審查意見。對(duì)于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時(shí)，隨郵件提供審查要點(diǎn)、工作目標(biāo)、背景情況等信息，以便開展審查工作。4.3如果委托人未對(duì)送審稿提交背景說明及工作目標(biāo)說明，而律師根據(jù)經(jīng)驗(yàn)及合同類型足以判斷相應(yīng)法律問題的，可只對(duì)來稿進(jìn)行常規(guī)書面審查并提交結(jié)論，不對(duì)委托人的送審目的等進(jìn)行了解。如合同較為重大或法律關(guān)系較為復(fù)雜，或認(rèn)為必要，律師也可主動(dòng)向委托人詢問交易背景、工作目標(biāo)等信息，以便于得出準(zhǔn)確的結(jié)論，妥善地完成審查

10、。第5條 對(duì)于來稿的一般處理原則5.1對(duì)于委托人提交的送審合同電子文稿，應(yīng)另存為名稱中包括委托人姓名或字號(hào)、合同類型等信息的副本文件。任何審查均應(yīng)僅在副本文件上進(jìn)行，以保留原件供日后核對(duì)之用。對(duì)于委托人在合同送審時(shí)一并提交的其他輔助性的電子文檔、背景文件、參考文件等，應(yīng)當(dāng)在審查中保持原狀，以避免受到誤導(dǎo)。5.2對(duì)于委托人的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無論原稿為復(fù)印件還是原件。如需在來稿中提供審查意見，任何審查工作均在復(fù)印件上進(jìn)行，并將所有文件一并存檔以便于管理。如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作。5.3對(duì)于送審合同的審查，如果在原稿上進(jìn)行審查并出具意見，應(yīng)

11、當(dāng)盡可能保證原稿與審查意見稿的可識(shí)別性及閱讀上的便利，其中：5.4對(duì)于來稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過問詢并得到準(zhǔn)確答案后，提供審查意見。也可以直接在審查意見中寫明該條款或措詞無法理解、語義不明等評(píng)價(jià)?；蛘甙赐ǔ５睦斫馓峁彶橐庖?，并注明系按審查者的理解。5.5對(duì)于委托人再次提交審查的合同，應(yīng)關(guān)注來稿針對(duì)上次提交的審查意見的調(diào)整情況，并核對(duì)其他部分是否與上次的來稿相一致，避免因忽略兩次來稿中個(gè)別條款的變化而導(dǎo)致的主觀誤判。5.6審查合同條款時(shí)的具體意見分為疑問、說明、提醒、建議、警告五類，律師可根據(jù)來稿及委托人的需求提供意見。意見的使用方式分別如下：第6條 對(duì)于合同內(nèi)容的審查6.1

12、 對(duì)主體合格性的審查對(duì)于有資格要求的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查或提醒委托方注意合同各方當(dāng)事人從事該交易所應(yīng)具備的各類法定條件，以確保簽訂及履行該合同的合法性以及能夠得到全面的法律保護(hù)。除此之外：6.2對(duì)內(nèi)容合法性的審查審查合同內(nèi)容的合法性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同層面的法律規(guī)范、相關(guān)國際條約（如有）等方面的規(guī)定，并結(jié)合法律對(duì)于合同內(nèi)容、審批手續(xù)等方面的要求。其中，審查合同是否有效只能依據(jù)法律及行政法規(guī)。主要包括：6.3對(duì)條款實(shí)用性的審查律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì)、交易特性、相對(duì)人情況等，審查合同對(duì)于容易發(fā)生的爭議是否已經(jīng)設(shè)定實(shí)用性條款。主要包括：6. 3.4合同條款的設(shè)置是否便于交易、便于追究違約責(zé)任r并適合合

13、同各方的實(shí)際情況。6.4對(duì)權(quán)益明確性的審查審查合同時(shí)應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類審查包括可識(shí)別性、可衡量性，主要包括：6. 4.1履行內(nèi)容范圍是否明確、具體，以及是否可以識(shí)別、衡量質(zhì)量并可以履行；6.5對(duì)合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查律師應(yīng)在審查合同時(shí)，注意來稿是否由于邏輯思維的嚴(yán)謹(jǐn)性不足而導(dǎo)致權(quán)益無法保護(hù)。主要包括：6. 5.1對(duì)于具體權(quán)利義務(wù)的列舉，是否由于嚴(yán)謹(jǐn)性不足而存在產(chǎn)生較大爭議的可能性，或合同中未對(duì)這種可能的情況約定判斷標(biāo)準(zhǔn)和解決方法；6.6對(duì)表述精確性的審查律師在審查中應(yīng)關(guān)注由于文字表述不當(dāng)而對(duì)權(quán)利義務(wù)的影響，但在常規(guī)性審查中，對(duì)于不規(guī)范

14、的表述方法只要不影響權(quán)利義務(wù)性質(zhì)，可根據(jù)需要決定是否逐一列明。主要包括：第7條 專項(xiàng)合同審查時(shí)應(yīng)另行注意的內(nèi)容7.1律師承辦專項(xiàng)合同審查業(yè)務(wù)，以單項(xiàng)服務(wù)的方式為委托人提供合同審查服務(wù)時(shí)，除前述工作內(nèi)容外，應(yīng)根據(jù)審查的目的、交易的性質(zhì)、特點(diǎn)，以及雙方當(dāng)事人所設(shè)定的初步交易條件，通過更為深入、細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳚M足委托人的審查需求。7.2除依照前述項(xiàng)目控制審查質(zhì)量外，律師可根據(jù)委托人的要求或項(xiàng)目內(nèi)容的需要從事如下工作：7.3在提交專項(xiàng)合同審查工作成果時(shí)，應(yīng)以更為正式的方式對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn)行說明，出具的審查結(jié)論更應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)并有更為詳細(xì)的法律依據(jù)。對(duì)于專項(xiàng)合同審查結(jié)論，律師可以根據(jù)委托人的要求提供改進(jìn)建議，以供

15、委托人決策或項(xiàng)目談判時(shí)參考。建議的詳盡程度按委托合同的約定，但相關(guān)建議不得違反法律規(guī)定及職業(yè)操守的要求，不得建議委托人從事違法或有違誠信原則、社會(huì)責(zé)任的行為。第8條 制作審查意見的原則8.1任何情況下，律師所提交的審查意見必須是觀點(diǎn)明確、文字通順、法律依據(jù)充分的正式結(jié)論，不應(yīng)留有法律或表述方面的任何瑕疵，也不應(yīng)存在任何不符合審查要求的情況。8.2律師在提交工作成果時(shí)，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞教嵝盐腥寺蓭煹膶彶橐庖妰H對(duì)來稿負(fù)責(zé)、供委托人參考，合同履行過程中的事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行把握。8.3提交審查工作成果時(shí)，律師應(yīng)對(duì)于審查的范圍、委托人需要掌握的內(nèi)容等履行附隨的告知義務(wù)，防止委托人因誤解或理解錯(cuò)誤而造

16、成不利影響。特別是對(duì)于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。如委托人要求的審查時(shí)間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時(shí)間較緊，只能提供目前的意見。8.4律師所提交的合同審查意見應(yīng)當(dāng)符合執(zhí)業(yè)規(guī)范及職業(yè)操守，對(duì)來稿中存在的問題應(yīng)客觀、文明地加以評(píng)述而不應(yīng)貶低。同時(shí)，如有法律方面以外的意見，不應(yīng)以合同審查意見的方式提供。第9條 合同審查成果的提交9.1委托人的來稿對(duì)提交工作成果方式?jīng)]有具體要求的，對(duì)于紙質(zhì)文檔可以直接在來稿的復(fù)印件上手寫審查意見，對(duì)于電子文檔可以直接在來稿的副本上以批注或不同顏色字體制作審查意見。9.2對(duì)于篇幅較長的合同，或者關(guān)系較為復(fù)雜的合同、影響比較重大的合同，以及委托人要求

17、提供專門的審查意見的合同，律師在提交工作成果時(shí)，應(yīng)提供來稿中在利益傾向性、法律風(fēng)險(xiǎn)程度、委托人利益保護(hù)、條款嚴(yán)謹(jǐn)程度等方面的總體性審查評(píng)述意見，并指明合同是否有效、必須修改或關(guān)注的條款、某些條款法律后果等，以便于委托人決策或調(diào)整。9.3如委托人有明確的要求，或者律師認(rèn)為在防范委托人交易風(fēng)險(xiǎn)或律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面確有必要，應(yīng)以法律意見書或獨(dú)立的合同審查意見的方式提交合同審查工作成果。以此類方式提交工作成果的，應(yīng)包括以下內(nèi)容：9. 3.1來稿及其他輔助資料的名稱、份數(shù)、內(nèi)容，以及提交的時(shí)間；9.4如有必要，律師在提交工作成果時(shí)應(yīng)當(dāng)保有委托人簽收的依據(jù)。在提交工作成果后，律師應(yīng)主動(dòng)關(guān)注委托人的反饋，以便

18、發(fā)現(xiàn)工作中的問題、積累工作經(jīng)驗(yàn)，便于工作質(zhì)量的不斷改進(jìn)與提高。9.5律師對(duì)于完成合同審查任務(wù)所產(chǎn)生的合同來稿、附屬資料、委托人的指示及提交的審查成果等應(yīng)完整保留，以便工作經(jīng)驗(yàn)的積累及事后查驗(yàn)。同時(shí)，必須嚴(yán)格按照國家法律、行業(yè)主管部門的相關(guān)規(guī)定保管業(yè)務(wù)檔案。9.6律師應(yīng)盡可能關(guān)注所提交的工作成果的質(zhì)量及委托人的采納情況，通過收集反饋意見不斷提高對(duì)于合同的理解和審查能力，增加審查意見對(duì)于委托人的實(shí)用性和嚴(yán)謹(jǐn)性。合同審查與修改工作之考核標(biāo)準(zhǔn)胡紅亮  北京市大成（南京）律師事務(wù)所 合伙人 法律碩士、文學(xué)學(xué)士【摘要】中國首部合同審查與修改工作之考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)造性地采用得分和扣分雙向

19、評(píng)分方式，以便更為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)合同工作成果。創(chuàng)造性地制定了數(shù)個(gè)定義，以便更好地反映合同工作之特點(diǎn)，以及更好地滿足委托人之法律服務(wù)需求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于合同工作者為避免疏漏而對(duì)其工作成果進(jìn)行自我檢查，適用于企業(yè)和律所對(duì)合同工作進(jìn)行質(zhì)量控制，并適用于企業(yè)和律所選聘和考核合同工作人員。本標(biāo)準(zhǔn)僅僅具有建議性和示范性，不具有任何強(qiáng)制效力。【正文】合同審查與修改工作之考核標(biāo)準(zhǔn)第1條本標(biāo)準(zhǔn)的宗旨合同是企業(yè)營利活動(dòng)中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。正確識(shí)別和預(yù)防合同中蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)來說是至關(guān)重要的。但是，許多企業(yè)身處合同風(fēng)險(xiǎn)而渾然不知。有些企業(yè)傾向于采用看上去很美的合同，而只有在遭受重大損失時(shí)，方才知道合同中蘊(yùn)藏著重大風(fēng)險(xiǎn)。

20、有些企業(yè)反復(fù)使用存在重大風(fēng)險(xiǎn)的所謂合同范本，更是將風(fēng)險(xiǎn)無限擴(kuò)大。筆者最近接待了一美國客戶，該客戶以數(shù)千萬元人民幣的價(jià)款收購江蘇某企業(yè)，委托某律所起草了數(shù)百頁看上去十分精美的合同，但是合同文本遺漏了重大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致該客戶遭受了數(shù)千萬元損失。筆者深深感到，對(duì)企業(yè)來說，最大的風(fēng)險(xiǎn)是不知風(fēng)險(xiǎn)何在。從企業(yè)角度考慮，合同的質(zhì)量狀況對(duì)企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)其交易目的往往產(chǎn)生直接影響，而企業(yè)往往無法識(shí)別合同質(zhì)量是否存在問題。在企業(yè)聘請(qǐng)專業(yè)人員審查和修改合同后，即使合同中仍然存在重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)往往也難于發(fā)現(xiàn)。在合同工作的實(shí)踐中，不少專業(yè)人員，包括很多取得較高法律專業(yè)學(xué)位的人員，確實(shí)存在面對(duì)合同無從下手、思維不嚴(yán)密、機(jī)械適用

21、法律條文、遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)和敷衍委托人等現(xiàn)象。因此，聘請(qǐng)稱職的專業(yè)人員從事合同審查修改工作，對(duì)企業(yè)來說至關(guān)重要。但問題是，由于缺乏統(tǒng)一的、系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)，很難評(píng)價(jià)專業(yè)人員是否稱職，也很難對(duì)專業(yè)人員的工作進(jìn)行考核。為此，筆者試圖起草一部合適的標(biāo)準(zhǔn)，既有利于企業(yè)對(duì)合同審查修改工作進(jìn)行考核，也有利于企業(yè)自行判斷業(yè)經(jīng)專業(yè)人員審查修改的合同中是否仍然存在重大風(fēng)險(xiǎn)。從合同工作者之角度考慮，由于合同審查與修改工作需要他們進(jìn)行縝密的邏輯思維，需要他們從法律、商務(wù)、邏輯等角度進(jìn)行全方位的思考，因此，他們?cè)趶氖潞贤瑢彶樾薷墓ぷ鬟^程中很容易出現(xiàn)疏忽和遺漏。如果有一套系統(tǒng)的程序和標(biāo)準(zhǔn)，能夠供合同工作者在審查修改合同時(shí)進(jìn)行

22、對(duì)照和梳理，他們發(fā)生疏忽和遺漏的可能性必然大大降低。不同的委托人，不同的交易背景，對(duì)于合同質(zhì)量必然存在不同的要求。筆者在本標(biāo)準(zhǔn)中充分地考慮到了這一點(diǎn)?？紤]到以上情況，筆者依據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造性地起草了本標(biāo)準(zhǔn)。由于本標(biāo)準(zhǔn)并無先例可循，因此一定存在不足之處，筆者希望與廣大同仁共同對(duì)此予以完善。第2條本標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍筆者起草本標(biāo)準(zhǔn)，意圖使其按照以下方式適用于商務(wù)合同的審查修改工作：（1）合同工作者從事合同審查修改工作時(shí)，作為對(duì)其工作質(zhì)量進(jìn)行自我檢查的參照標(biāo)準(zhǔn)；（2）作為企業(yè)選聘合同工作者之參照標(biāo)準(zhǔn)；（3）作為企業(yè)對(duì)其聘請(qǐng)的合同工作者（包括企業(yè)雇員和外聘律師）進(jìn)行工作考核和質(zhì)量控制的參照標(biāo)準(zhǔn)；（4）作為

23、律師事務(wù)所選聘和考核合同業(yè)務(wù)律師或者對(duì)合同審查修改工作進(jìn)行質(zhì)量控制的參照標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)為建議性的，不具有任何強(qiáng)制使用的約束力。由于商務(wù)交易背景千差萬別，交易當(dāng)事人的實(shí)際情況、交易目的及其對(duì)合同質(zhì)量的要求也千差萬別，本標(biāo)準(zhǔn)不一定能夠囊括與合同質(zhì)量相關(guān)的全部事項(xiàng)。第3條本標(biāo)準(zhǔn)的使用方法本標(biāo)準(zhǔn)所采用的記分原則是：采用加分和減分雙向記分，并由此計(jì)算總分的的方式，對(duì)于合同工作者之工作質(zhì)量和專業(yè)能力進(jìn)行比較準(zhǔn)確全面的評(píng)價(jià)。根據(jù)審查修改特定類別的問題對(duì)于合同工作者之專業(yè)能力的要求高低，在15分范圍內(nèi)記入得分或扣分。合同工作者發(fā)現(xiàn)并提供恰當(dāng)解決方案時(shí)，所需專業(yè)能力要求越高，得分越高；合同工作者遺漏問題或者未提供

24、恰當(dāng)解決方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)并解決該問題所需專業(yè)能力要求越高，扣分越低。對(duì)于法律專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)之外的普通企業(yè)來說，自行搜尋和識(shí)別合同中所蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)可能存在困難，但是理解合同工作者所提示和解釋的法律風(fēng)險(xiǎn)，一般并不存在困難。因?yàn)樯虅?wù)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)均會(huì)歸結(jié)于商務(wù)問題，而普通企業(yè)對(duì)于合同工作人員指出的商務(wù)問題一般都具備充分的理解能力，長期從事合同審查與修改工作的經(jīng)驗(yàn)令筆者深感如此。特別是對(duì)于合同工作者提供的解決方案是否可行，更是應(yīng)當(dāng)由企業(yè)作出判斷。本標(biāo)準(zhǔn)之使用方法考慮到了普通企業(yè)的理解和運(yùn)用能力。本標(biāo)準(zhǔn)中所指合同是有關(guān)企業(yè)商務(wù)交易的各類合同。本標(biāo)準(zhǔn)之使用者可以基于其實(shí)際情況和需求，在以下方法中擇一使用：（

25、1）首先委托一家或多家專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)待審合同進(jìn)行審查和修改，并據(jù)此綜合確定標(biāo)準(zhǔn)答案，然后將合同工作者之工作成果與該標(biāo)準(zhǔn)答案進(jìn)行比較并評(píng)分；（2）要求全部候選人、競聘人對(duì)同一待審合同進(jìn)行審查和修改，并對(duì)他們提交的工作成果進(jìn)行綜合比較后，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)和瑕疵屬于可發(fā)現(xiàn)范疇并且確實(shí)存在，據(jù)此對(duì)全部工作成果參照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分；（3）委托具有相關(guān)專業(yè)特長的律師事務(wù)所對(duì)候選人、競聘人完成的合同審查工作成果參照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分；（4）在受托審查和修改合同時(shí)，合同工作者將其工作成果與本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面對(duì)照和梳理，并據(jù)此檢查其工作成果是否存在疏漏之處。使用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果相關(guān)情形同時(shí)適用于兩個(gè)或者兩個(gè)以上記分標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，選

26、擇適用其中得分較高者；得分相同的，選擇適用扣分標(biāo)準(zhǔn)較高者；得分與扣分標(biāo)準(zhǔn)均相同的，選擇適用其中一個(gè)條款。第4條定義本標(biāo)準(zhǔn)中以下詞語和表述具有下述特定含義委托人：是指為維護(hù)自己的利益，委托合同工作者對(duì)合同文本進(jìn)行檢查和修改，并為此之目的向合同工作者提交待審合同文稿和相關(guān)背景材料的當(dāng)事人。合同工作者：既包括委托人從法律服務(wù)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的、提供合同審查與修改法律服務(wù)的律師，也包括委托人作為用人單位雇傭的、從事合同審查與修改工作的員工。合同審查與修改工作：是指合同工作者受委托人之委托，基于法律規(guī)定和委托人所提供的材料，通過檢查、核對(duì)、分析等方法，查找合同中存在的法律問題及其他缺陷，并提出修改建議，供委托人

27、進(jìn)行決策的專業(yè)活動(dòng)。問題：是指待審合同文本中所存在的，根據(jù)法律規(guī)定和委托人提交的資料可以發(fā)現(xiàn)的，對(duì)委托人實(shí)現(xiàn)交易目的可能產(chǎn)生妨礙或者對(duì)委托人利益可能產(chǎn)生不利影響的各類風(fēng)險(xiǎn)，不包括委托人表示愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)，亦不包括根據(jù)待審合同所涉交易狀況無需避免的風(fēng)險(xiǎn)。外觀瑕疵：是指待審合同文本中所存在的、不直接導(dǎo)致委托人風(fēng)險(xiǎn)的、有關(guān)合同外觀方面的缺陷，不包括根據(jù)委托人要求或者具體的交易狀況無需修改的錯(cuò)誤。交易目的：系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)等方面的目標(biāo)。在委托人沒有特別說明的情況不下，交易目的視同合同目的 i。恰當(dāng)解決方案：是指有利于保護(hù)委托人合法權(quán)益、

28、有利于實(shí)現(xiàn)委托人之交易目的并且切實(shí)可行的修改待審合同之方法，或者在委托人所提交的待審合同和其他相關(guān)材料不足以支持合同工作者作出準(zhǔn)確判斷時(shí)，對(duì)待審合同中存在的問題向委托人提出的警示和建議。簡單修改：指修改合同時(shí)，無需進(jìn)行以下任何一種行為即可達(dá)到修改目的：對(duì)合同中全部或者部份之段落、章節(jié)進(jìn)行增加、減少或者重新分配（1）增加或者減少合同條目；（2）對(duì)合同中的待審段落進(jìn)行整體調(diào)整和重新組織；（3）增加或減少交易行為或交易環(huán)節(jié)（“交易環(huán)節(jié)”指對(duì)合同履行進(jìn)行管理、控制或者結(jié)算的節(jié)點(diǎn)）；（4）增加或者減少合同附件或者與合同相關(guān)聯(lián)的其他文書。非簡單修改：為解決待審合同中所存在的問題所需要的，在簡單修改之外的，

29、修改待審合同的其他行為。第5條對(duì)合同主體的審查與修改5.1在合同當(dāng)事人不符合法律明確規(guī)定的資格要求并因此導(dǎo)致委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得1分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣5分。5.2在合同當(dāng)事人之主體資格雖然并不違反法律規(guī)定或者法律并無明確規(guī)定，但是合同不利于實(shí)現(xiàn)委托人之交易目的或者增加了委托人交易風(fēng)險(xiǎn)，因此需要增加、減少或者變換合同主體的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得4分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣2分。5.3在合同當(dāng)事人之稱呼或者簡稱出現(xiàn)文字錯(cuò)誤、不完整或者不準(zhǔn)確，并因此導(dǎo)致委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)

30、問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得1分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣5分。5.4在合同當(dāng)事人之稱呼或者簡稱出現(xiàn)前后矛盾而可能導(dǎo)致合同歧義或者委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得1分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣5分。5.5在合同未約定當(dāng)事人之名稱或者姓名并因此導(dǎo)致委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得1分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣5分。5.6在合同當(dāng)事人未被恰當(dāng)界定而可能導(dǎo)致合同歧義或者委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題并提供恰當(dāng)解決方案者，得1分；每遺漏一個(gè)問題或者對(duì)一個(gè)問題未提供恰當(dāng)解決方案者，扣5分。5.7合同當(dāng)事人能夠提供法律規(guī)定的資格證明，但是其提供的營業(yè)執(zhí)照（或境外當(dāng)事人之商業(yè)登記證明）、身份證件、授權(quán)委托書、權(quán)屬證明或處分權(quán)證明等文件存在缺陷而導(dǎo)致委托人風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問