期貨法規(guī)押題卷1(解析)

1、期貨法規(guī)押題卷一(解析一單選(1 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是(。A、期貨公司B、期貨交易所C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:15期貨交易管理?xiàng)l例第六十三條。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(2 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出處分決定后(個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、10B、5C、3D、8專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:

2、易頁(yè)碼:123期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十五條。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出處分決定后10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(3 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(。A、不用賠償B、返還客戶的保證金并賠償客戶的損失C、返還客戶的保證金,不用賠償損失D、不用返還客戶的保證金,但需要賠償損失專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:139最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十五條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(4 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行

3、辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行( 的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負(fù)債結(jié)算制度C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:92期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二條。本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。(5 (對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通

4、報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A、證監(jiān)會(huì)B、中金所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、法院專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:115關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行第十五條中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(6 客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失, (。A、由客戶自行承擔(dān)B、由期貨公司承擔(dān)C、由期貨公司和客戶各承擔(dān)50%D、期貨公司和客戶均不承擔(dān)專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:142最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十八

5、條。期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。(7 下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件是(。A、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C、具有期貨從業(yè)資格D、具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:70期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第10條:申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有:具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)

6、業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。(8 當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并堅(jiān)持(原則。A、公司利益優(yōu)先B、客戶利益優(yōu)先C、公司合法利益優(yōu)先D、客戶合法利益優(yōu)先專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:82期貨從業(yè)人員管理辦法第14條當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則(9 設(shè)立期貨公司,應(yīng)由(批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院B、證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨交易所專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:6期

7、貨交易管理?xiàng)l例第十五條設(shè)立期貨公司,應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(10 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告(。A、期貨交易所B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨公司D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:14期貨交易管理?xiàng)l例第56條。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。(11 設(shè)立期貨公司,應(yīng)由(批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:6期貨

8、交易管理?xiàng)l例第十五條設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。(12 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的,(可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:112關(guān)于發(fā)布證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的通知,第三十一條證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。(13 公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(。A、

9、會(huì)員大會(huì)B、公司董事會(huì)C、股東大會(huì)D、公司監(jiān)事會(huì)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:37期貨交易所管理辦法第三十六條。公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體股東組成。(14 在我國(guó),期貨交易的結(jié)算,由(統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、國(guó)務(wù)院B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、證券登記結(jié)算公司專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:10期貨交易管理?xiàng)l例第37條:期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。(15 如果某會(huì)員制期貨交易所擬在10月25日召開會(huì)員大會(huì),則交易所應(yīng)在(以前將會(huì)議審議的事項(xiàng)通知會(huì)員。A、10月20日B、10月15日C、10月24日D、1

10、0月10日專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:34期貨交易所管理辦法第22條:會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)在10日前將會(huì)議審議的事項(xiàng)通知會(huì)員。(16 期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( 的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上8倍以下D、1倍以上5倍以下專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:17,18期貨交易管理?xiàng)l例第70條?？疾炱谪浌镜姆韶?zé)任。(17

11、 在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中,期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí),評(píng)估不涉及(。A、基本情況、誠(chéng)信狀況B、投資經(jīng)歷C、財(cái)務(wù)狀況D、工作經(jīng)歷專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:難頁(yè)碼:151股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行第二十一條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期1貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法,對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估,評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。(18 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站B、期貨公司網(wǎng)站C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D

12、、期貨交易所網(wǎng)站專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:60期貨公司管理辦法第五十三條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(19 期貨公司不得向客戶做獲利( ;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A、說明B、提示C、保證D、預(yù)測(cè)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:8期貨交易管理?xiàng)l例第25條。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(20 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處的管理辦法,

13、由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報(bào)(批準(zhǔn)后施行。A、人民銀行B、證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:22期貨交易管理?xiàng)l例第87條。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處的管理辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。(21 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是(。A、不需要承擔(dān)責(zé)任B、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C、應(yīng)當(dāng)罰款給以警示D、由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)專家解析:正確答

14、案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:123期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂第三十三條:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(22 下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯(cuò)誤的是(。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員B、期貨公司可以與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C、客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令D、期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行保證金制度專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:8-9期貨交易管理?xiàng)l例第二十四、二十七、二十九條。期貨公司不可以與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(23 下列期貨公司股權(quán)變

15、更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(。A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上B、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上D、持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:51-52期貨公司管理辦法第十四條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(一單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。(24 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過( 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

16、應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A、1B、2C、3D、4專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:8期貨交易管理?xiàng)l例第21條。期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有中華人民共和國(guó)行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。(25 期貨從業(yè)人員辭職的,其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被(。A、暫存B、注銷C、轉(zhuǎn)移D、不發(fā)生任何變化專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:

17、易頁(yè)碼:82期貨從業(yè)人員管理辦法第十一條。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。(26 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(。A、期貨投資者B、期貨公司C、保障基金D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:28期貨投資者保障基金管理暫行辦法第12條:期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。(27 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起(年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A、

18、1B、2C、3D、5專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:79期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第六十四條。期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。(28 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定自(起施行。A、2003年1月1日B、2003年7月1日C、2004年1月1日D、2004年7月1日專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:137最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定自2003年7月1日起施行。(29 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)

19、自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、10D、15專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:84期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。(30 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等,由( 規(guī)定。A、期貨公司B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度

20、:易頁(yè)碼:9期貨交易管理?xiàng)l例第32條。期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。(31 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制,根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法,以下負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本(。A、期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、銀行存款C、應(yīng)付保證金D、短期投資專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:102期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第十二條期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回(32 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)

21、保護(hù)的表述,錯(cuò)誤的是(。A、期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)C、任何情況下都不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金D、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:61期貨公司管理辦法第69條:非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。(33 股指期貨一般法人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(萬元。A、50B、100C、150D、200專家解析:正確答案

22、:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:151股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行十七條一般法人投資者申請(qǐng)開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。(34 依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有(。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:81期貨從業(yè)人員管理辦法第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。(35 按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)不得低于人民幣(。A、200萬元B、100萬元C、

23、150萬元D、300萬元專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:103-104期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第十八條按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)不得低于人民幣300萬元。(36 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)在(公示。A、協(xié)會(huì)網(wǎng)站B、該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、期貨交易所網(wǎng)站D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:84期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)

24、會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。(37 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是(。A、會(huì)員資格及其管理辦法B、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C、期貨交易信息的發(fā)布辦法D、違規(guī)、違約行為及其處理辦法專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:32-33期貨交易所管理辦法第十條第十二條。其余三項(xiàng)是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。(38 期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(。A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B、變更3%的股權(quán)C、編寫公司年報(bào)D、選舉高級(jí)管理人員專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:7期貨交易管理?xiàng)l例第19條期貨公

25、司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二變更公司形式;(三變更業(yè)務(wù)范圍;(四變更注冊(cè)資本;(五變更5%以上的股權(quán);(六設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。(39 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( 和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:16期貨交易管理?xiàng)l例第66條。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。(40 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)( 情況時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取

26、必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、異常B、快速下跌C、交易清淡D、快速上漲專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:15期貨交易管理?xiàng)l例第62條。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(41 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例,期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,貨幣出資比例不得低于(。A、70%B、75%C、80%D、85%專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:6期貨交易管理?xiàng)l例第16條:股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,貨幣出資比例不得低于85%。(42 期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前,必須(。A、先以自有資金和變

27、現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口B、先對(duì)出現(xiàn)保證金缺口的客戶進(jìn)行追索C、先對(duì)出現(xiàn)保證金缺口客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D、先由結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)缺口的大小專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:30期貨投資者保障基金管理暫行辦法第21條。使用保障基金前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。(43 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例,有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)是(。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專家解析:正確答案

28、:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:4期貨交易管理?xiàng)l例第8條。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(44 會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí),實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、期貨交易所自有資金B(yǎng)、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金C、期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、違約會(huì)員的自有資金D、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度

29、:易頁(yè)碼:43期貨投資者保障基金管理辦法第八十四條。期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任,保證金不足的,實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。(45 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( 制度。A、業(yè)務(wù)混合和資金分離B、業(yè)務(wù)分離和資金分離C、業(yè)務(wù)分離和資金混合D、業(yè)務(wù)混合和資金混合專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:9期貨交易管理?xiàng)l例第31條。期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。(46 在期貨公司的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)

30、構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,合同履行地是指(。A、默認(rèn)為期貨公司總部B、期貨交割場(chǎng)所C、該分支機(jī)構(gòu)住所地D、期貨交易所專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:138最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第五條在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。(47 根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,一般法人應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為(。A、資本證明B、資產(chǎn)證明C、凈資本證明D、凈資產(chǎn)證明專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:151股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行第十七條。一般法人投資者申請(qǐng)開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低

31、于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。(48 下列關(guān)于客戶保證金的表述正確的是(。A、期貨公司在客戶沒有保證金或保證金不足的情況下,允許客戶開倉(cāng)或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易B、審查客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨公司規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)C、客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情不利導(dǎo)致的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的20%D、客戶的交易保證金不足,又未能及時(shí)追加的,期貨公司有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的損失,由期貨公司承擔(dān)專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)

32、題難易度:中頁(yè)碼:141,142最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十一條、第三十二條、第三十六條審查客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情不利導(dǎo)致的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足,又未能及時(shí)追加的,期貨公司有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的損失,由客戶承擔(dān)。(49 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保( 。A、客戶利益優(yōu)先B、社會(huì)利益優(yōu)先C、公司利益優(yōu)先D、國(guó)家利益優(yōu)先專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:59期

33、貨公司管理辦法第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(50 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( 報(bào)告。A、期貨協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:58期貨公司管理辦法第四十三條期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(51 客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失,由(。A、客戶B、期貨公司C、期貨交易所D、期貨投

34、資者保障基金專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:142最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十六條客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)。(52 動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,(依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、會(huì)員B、期貨交易所C、期貨公司D、保障基金管理機(jī)構(gòu)專家解析:正確答案:D 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:30期貨投資者保障基金管理暫行辦法第23條動(dòng)用保障基金對(duì)期

35、貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。(53 按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因。A、10%B、15%C、20%D、25%專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:105期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。(54 證券公司取得中間介紹業(yè)務(wù)資格后,不符合規(guī)定的持續(xù)開展業(yè)務(wù)

36、的資格條件,且經(jīng)限期整改仍不符合條件的,由(依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、期貨交易所專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:111第二十九條證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。(55 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示( 。A、期貨交易利潤(rùn)說明書B、期貨交易收益承諾書C、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書專家解析:正確答案:C 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:59期貨公司管理辦法第五十二條期貨公司在為

37、客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。(56 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( 。A、自律管理B、行業(yè)管理C、行政管理D、合規(guī)管理專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:49期貨公司管理辦法第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。(57 下列情形,不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是(。A、期貨從業(yè)人員辭職B、期貨從業(yè)人員生病C、期貨從業(yè)人員死亡D、期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:82期貨從業(yè)人員管理辦法第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形

38、發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(58 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行(的主要依據(jù)。A、紀(jì)律懲戒B、道德約束C、法律制裁D、行為指導(dǎo)專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:119期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第二條期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。(59 按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以(作為計(jì)算依據(jù)。A、期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、期貨公司收取的保證金最高額C、期

39、貨公司收取的保證金最低額D、期貨協(xié)會(huì)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)專家解析:正確答案:A 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:150股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行第5條:投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。(60 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)取得(。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B、介紹業(yè)務(wù)資格C、自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格專家解析:正確答案:B 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:107關(guān)于發(fā)布證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的通知第三條證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格。二多選(61 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),確

40、定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人(。A、是否有過錯(cuò)B、過錯(cuò)的性質(zhì)C、過錯(cuò)的大小D、過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:137-138最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三條人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。(62 關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述,正確的有(。A、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度B、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度C、不得混業(yè)操作D、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行人員分離制度專家解析:正確答案:ABC 題型:

41、常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:9期貨交易管理?xiàng)l例第三十一條。期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。(63 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行的立法依據(jù)包括(。A、期貨交易管理?xiàng)l例B、期貨公司管理辦法C、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法D、期貨從業(yè)人員管理辦法專家解析:正確答案:ABC 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:86期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法和期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職

42、資格管理辦法,制定本規(guī)定。(64 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)(。A、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B、具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃C、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好D、高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:50-51期貨公司管理辦法第12條?？疾炱谪浌旧暾?qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件。(65 期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè),以下說法正確的是(。A、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B、股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,不

43、具有表決權(quán)、分紅權(quán)C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司2%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D、股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之后,不具有表決權(quán)、分紅權(quán)專家解析:正確答案:AB 題型:常識(shí)題難易度:難頁(yè)碼:65見期貨公司管理辦法第八十九條。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。(66 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,(。A、該營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)B、客

44、戶有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任C、由營(yíng)業(yè)部承擔(dān)全部責(zé)任D、期貨公司承擔(dān)全部民事責(zé)任專家解析:正確答案:AB 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:138最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十二條。期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。(67 期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事(行為。A、內(nèi)幕交易B、欺詐C、操縱期貨交易價(jià)格D、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:82考察執(zhí)業(yè)規(guī)則第十三條。期貨

45、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(68 下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有(。A、對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理B、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施C、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:12期貨交易管理?xiàng)l例第五十條。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行下列職責(zé):(一制定有關(guān)期

46、貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán);(二對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;(三對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;(四制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施;(五監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況; (六對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督; (七對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;(八開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);(九法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。(69 期貨投資者保障基金保障的資金來源

47、包括(。A、期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中提取B、期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)C、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取D、保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:28期貨投資者保障基金管理暫行辦法第9條。保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括:(一期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;(二期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的

48、其他合法財(cái)產(chǎn)。(70 證券公司與期貨公司(中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、簽訂B、變更C、終止D、以上答案均正確專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:109證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(71 下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述,正確的有(。A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身

49、利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突C、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生無法避免的沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生無法避免的沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)首先確保自身的利益專家解析:正確答案:ABC 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:120期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂第九條。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投

50、資者的利益得到公平的對(duì)待。(72 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(報(bào)告。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)專家解析:正確答案:AD 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:100關(guān)于發(fā)布期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的通知,第四十六條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。(73 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)(進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、期貨交易所B、期貨公司C、非期貨公司結(jié)算會(huì)員D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易

51、度:易頁(yè)碼:13期貨管理交易條例第五十一條(一對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。(74 期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行以下管理(。A、依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理B、負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定C、負(fù)責(zé)從業(yè)資格的管理D、負(fù)責(zé)從業(yè)資格的撤銷專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:81期貨從業(yè)人員管理辦法第5條。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。(75 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(。A、成交量B、成交價(jià)C、收盤價(jià)D、持倉(cāng)量專家解析

52、:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:9期貨交易管理?xiàng)l例第二十八條。期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。(76 期貨投資者保障基金的使用遵循(原則。A、公開B、合理C、有效D、有差別專家解析:正確答案:ABC 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:27期貨投資者保障基金管理暫行辦法第6條。保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。(77 下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的有(。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任B、非結(jié)算會(huì)

53、員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任C、保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自由資金代為承擔(dān)違約責(zé)任D、全面結(jié)算會(huì)員代為承擔(dān)違約責(zé)任的,由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)專家解析:正確答案:ABCD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:98-99期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十七條非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。(78 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金表述,正確的有(。A、結(jié)

54、算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)、期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn),調(diào)整后向監(jiān)管部門備案C、結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)D、結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金專家解析:正確答案:AD 題型:常識(shí)題難易度:中頁(yè)碼:42期貨交易所管理辦法第77條。期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。(79 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循(的原則。A、公開B、公平C、合理D、有效專家解析:正確答案:ACD 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼

55、:27期貨投資者保障基金管理暫行辦法第6條。保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。(80 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以采取的措施包括(。A、延遲開市B、暫停交易C、提前閉市D、行政處罰專家解析:正確答案:ABC 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:46期貨交易所管理辦法第一百零五條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(81 自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(股指期貨仿真交易記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品交易記錄。A、累計(jì)10個(gè)交易日B、累計(jì)20個(gè)交易日C、20筆以上D、50筆以上專家解析:正確答案:AC 題型:常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼:147股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行第四條。自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上股指期貨仿真交易記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品交易記錄。(82 下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述,正確的有(。A、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司B、期貨公司的股東及實(shí)際控制人變更名稱應(yīng)當(dāng)