基金押題卷四(題目)

1、基金押題卷四（題目）單選題(1) 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM),如果市場(chǎng)所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會(huì)升高,則以下描述正確的是( )。A、所有證券的期望收益率將會(huì)提高B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)增加C、證券市場(chǎng)線(xiàn)的斜率將會(huì)變大D、所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)提高(2) 關(guān)于無(wú)差異曲線(xiàn),以下表述正確的是（）。A、無(wú)差異曲線(xiàn)是指具有不同效用水平的組合連成的曲線(xiàn)B、風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者的無(wú)差異曲線(xiàn)呈水平狀態(tài)C、不同的投資者具有不同的無(wú)差異曲線(xiàn)D、無(wú)差異曲線(xiàn)越平坦,投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越強(qiáng)烈(3) 證券投資基金的會(huì)計(jì)主體是（）。A、基金托管人B、基金管理人C、證券投資基金D、證監(jiān)會(huì)(4) 關(guān)于套利,以下表述正確的是()。

2、A、折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加B、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減C、ETF不存在套利交易 D、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易(5) 代銷(xiāo)是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷(xiāo)售模式,我國(guó)不屬于這一銷(xiāo)售模式的是（）。A、通過(guò)基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售B、通過(guò)投資公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行的銷(xiāo)售C、通過(guò)證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售D、通過(guò)銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷(xiāo)售(6) 根據(jù)現(xiàn)代投資組合理論，在一個(gè)有效市場(chǎng)中，適合的證券組合投資策略是（）。A、消極投資管理策略B、積極投資管理策略C、加強(qiáng)指數(shù)化法D、技術(shù)分析法(7) 限定在樣本期內(nèi)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%,市場(chǎng)資產(chǎn)組合的平均收益率

3、為18%,基金A的平均收益率為7.6%,標(biāo)準(zhǔn)差為10%,貝塔值為1.2,基金B(yǎng)的平均收益率為17.5%,標(biāo)準(zhǔn)差為20%,被貝塔值為1.0;基金C的收益率為17.4%,標(biāo)準(zhǔn)差30%,貝塔值0.8,那么用詹森指數(shù)衡量,績(jī)效最優(yōu)的基金是( )。A、BB、AC、CD、A+C(8) 已知某證券的系數(shù)等于1，則表明該證券()。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B、有非常低的風(fēng)險(xiǎn)C、與整個(gè)證券市場(chǎng)平均平均風(fēng)險(xiǎn)一致 D、與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍(9) 如果市場(chǎng)是有效的,市場(chǎng)針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)()。A、反應(yīng)過(guò)度B、一步到位式的正確反應(yīng)C、反應(yīng)不足D、沒(méi)有反應(yīng)(10) 有關(guān)基金年度報(bào)告,不正確的表述是（）。A、基金管理人

4、應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上B、基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì)C、在年度報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示D、基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(11) 我國(guó)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。A、1/3B、1/5C、1/6D、1/4(12) 下列基金類(lèi)型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。A、指數(shù)基金B(yǎng)、股票基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、債券基金(13) 我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年B、15-50年C、15年D、一般無(wú)固定期限(14) 基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)

5、，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話(huà)或書(shū)面形式（）。A、通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、提示基金管理人，并向交易所報(bào)告 C、督促并要求管理人改正 D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 (15) 積極型股票投資組合策略以( )為目的。A、減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、戰(zhàn)勝市場(chǎng)D、獲得市場(chǎng)組合收益(16) 已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時(shí)的收益率為10%，市場(chǎng)平均收益率為7%，則該基金的M2測(cè)度等于（）。A、3%B、5%C、7%D、9%(17) 有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是（）。A、采用“已知價(jià)”原則 B、采用金額申報(bào)、份額贖回

6、C、申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式 D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換 (18) 下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是( )。A、收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分B、收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分C、收益指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分D、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)(19) 在契約型基金中,投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在()中。A、基金管理 B、招募說(shuō)明書(shū) C、合同的條款D、上市公告書(shū) (20) 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中,正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管C、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)D、基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(21) 債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A、流動(dòng)性偏好理論 B、債券的久期 C、套利原理 D、利率期限結(jié)構(gòu)的特性 (22) 詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量指標(biāo)。A、CAPMB、DHSC、APTD、BSV(23) 基金期末可供分配利潤(rùn)為()。A、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分B、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)C、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與已分配利潤(rùn)的孰低數(shù)D、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)的數(shù)額(24) 買(mǎi)入并持

8、有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、12年B、35年C、45年D、23年(25) 消極型股票投資策略以（）為理論基礎(chǔ)。A、技術(shù)分析B、基本分析C、市場(chǎng)異常策略D、有效市場(chǎng)假說(shuō)(26) 不屬于證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的基金信息披露的規(guī)范性文件有（ ）。A、基金凈值表現(xiàn)的編制與披露B、上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式C、貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定D、基金信息披露管理辦法(27) 以基金管理人的角度看,股票投資風(fēng)格分析通常不包括( )。A、按公司成長(zhǎng)性分類(lèi)B、按股票價(jià)格行為分類(lèi)C、按公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)分類(lèi)D、按公司規(guī)模分類(lèi)(28) 應(yīng)計(jì)

9、收益率為8.21%時(shí)某5年期附息債券的價(jià)格為89.1303元，應(yīng)計(jì)收益率為8.26%時(shí)其價(jià)格為88.9001元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為（）元。A、0.2302 B、0.02302 C、0.4604 D、0.04604 (29) 增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（）。A、較多考慮當(dāng)期收益B、追求資本增值C、追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收益D、既主要資本增值又注重當(dāng)期收益(30) 目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照()對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、市價(jià)C、公允價(jià)值D、交易價(jià)格(31) 保本基金的（ ）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、最低目標(biāo)價(jià)值B、安全墊C、現(xiàn)時(shí)凈值D、價(jià)值底線(xiàn)(32) 下列關(guān)

10、于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅D、企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅 (33) 基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)D、以上說(shuō)法都不正確(34) 目前,我國(guó)基金管理公司全部為()。A、有限責(zé)任公司B、股份有限公司C、股份公司D、合伙公司(35) A證券的預(yù)期收益率為10%,B證券的預(yù)期收益率為20%,A

11、證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%,則該投資組合的預(yù)期收益率為( )。A、20%B、30%C、10%D、16%(36) 夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(37) 關(guān)于M2測(cè)度，下列說(shuō)法正確的是（）。A、與夏普指數(shù)對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異B、比夏普指數(shù)更難以為人們理解與接收C、實(shí)際上表現(xiàn)為兩個(gè)收益率之比D、它是一個(gè)賦予夏普比率以數(shù)值化解釋的指標(biāo)(38) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A、4B、5C、6D、3(39) 以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是(

12、 )。A、證券投資基金信息披露B、證券投資基金法C、上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則D、證券投資基金信息披露管理辦法(40) 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。A、基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面B、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次D、公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬(41) 實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D

13、、會(huì)計(jì)異常 (42) 基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)C、股東大會(huì)D、董事長(zhǎng)(43) 常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A、簡(jiǎn)單收益率 B、時(shí)間加權(quán)收益率 C、算術(shù)平均收益率 D、幾何平均收益率 (44) 下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(45) ETF申

14、購(gòu)贖回清單不包括以下內(nèi)容( )。A、T-1日現(xiàn)金差額B、基金份額凈值C、現(xiàn)金替代D、T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分(46) 以下資產(chǎn)配置的步驟中，在滿(mǎn)足投資者面對(duì)的限制因素的條件下，選擇最能滿(mǎn)足其風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)的資產(chǎn)組合，并在隨后確定實(shí)際的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略的步驟是（ ）。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界B、尋找最佳的資產(chǎn)組合C、明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類(lèi)資產(chǎn)D、明確資本市場(chǎng)的期望值(47) 消極的債券組合管理者通常把()看作均衡交易價(jià)格。A、市場(chǎng)價(jià)格 B、票面價(jià)值 C、公允價(jià)值 D、實(shí)際價(jià)格 (48) 當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí)，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向（）。A、無(wú)法判定B、無(wú)關(guān)C、一致D、相反(49)

15、在證券投資基金促銷(xiāo)手段中，舉辦研討會(huì)屬于（）。A、人員推銷(xiāo) B、廣告促銷(xiāo) C、營(yíng)業(yè)推廣 D、公共關(guān)系 (50) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4B、5C、6D、3(51) ()是指在滿(mǎn)足投資者面對(duì)的限制因素的條件下,選擇最能滿(mǎn)足其風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)的資產(chǎn)組合。A、資產(chǎn)配置B、尋找最佳的資產(chǎn)組合C、明確投資目標(biāo)D、組合管理(52) 當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（ ）。A、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)B、弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)C、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)D、無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)(53) 在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、基金管

16、理人D、專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)(54) 不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述是（）。A、過(guò)分自信常常導(dǎo)致人們高估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)B、對(duì)于收益和損失，投資者更注重?fù)p失帶來(lái)的不利影響，而這將造成投資者在投資決策時(shí)主要按照心理上的“盈虧”而不是實(shí)際的得失采取行動(dòng)C、投資失誤將使投資者產(chǎn)生后悔心理，對(duì)未來(lái)可能的后悔將會(huì)影響投資者目前的決策D、社會(huì)性的壓力使人們的行為趨于一致(55) 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。A、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金B(yǎng)、只能采用前端收費(fèi)模式C、采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式 D、以上說(shuō)法都對(duì)(56) 關(guān)于M2測(cè)度,下列說(shuō)法正確的是( )。A、是特瑞諾指數(shù)

17、的一種替代形式B、是信息比率一種替代形式C、是詹森指數(shù)一種替代形式D、是夏普指數(shù)一種替代形式(57) 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為（）。A、1-2年B、6-8年C、3-5年D、9-10年(58) 根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法,需要出具審計(jì)報(bào)告的是( )。A、年度報(bào)告B、月度報(bào)告C、季度報(bào)告D、半年報(bào)告(59) 不屬于基金巨額贖回的有( )。A、單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的14%B、單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%C、單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的8%D、單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的16%(60) 衡量基金績(jī)效的指標(biāo)有多種,其中屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收

18、益指標(biāo)的是( )。A、平均收益率B、特雷諾指數(shù)C、加權(quán)收益率D、年化收益率多選題(61) 根據(jù)規(guī)定,商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù),除需要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部外,還要具備的條件包括（）。A、具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件B、取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)C、具備安全高效的清算,交割系統(tǒng)D、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定(62) 與其他類(lèi)型基金相比,貨幣市場(chǎng)基金具有 的特點(diǎn)。A、流動(dòng)性較差B、流動(dòng)性較好C、收益較高D、風(fēng)險(xiǎn)較低(63) 投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來(lái)選擇不同的債券投資組合管理策略,比如, 。A、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng),而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流有特殊需求時(shí),可采

19、取積極的投資策略B、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí),可采取指數(shù)化的投資策略C、當(dāng)投資者管殘刀市場(chǎng)存在較高的收益級(jí)差和較短的過(guò)濾期時(shí),可采用債券互換策略D、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí),可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(64) 用以反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)則或理論不包括（）。A、簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則B、逆時(shí)針曲線(xiàn)理論C、移動(dòng)平均法D、葛蘭碧法則(65) 在我國(guó),基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A、制定投資組合具體方案B、制定投資管理相關(guān)制度C、確定基金投資的原則D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(66) 對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案B、應(yīng)當(dāng)

20、記錄基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員的相關(guān)信息C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(67) 基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金登記機(jī)構(gòu)D、證券交易所(68) 關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是( )。A、簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上小于時(shí)間加權(quán)收益率B、簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率C、簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系D、簡(jiǎn)單收益率可以等于時(shí)間加權(quán)收益率(69) 下列關(guān)于我國(guó)證券投資資金的表述,正確的有( )。A、投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額方式間接進(jìn)行證券投資B、每只基金都有一個(gè)基金合同C、證券投

21、資基金是一種間接投資工具D、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集(70) 為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告中作出的提示有（）。A、管理人和托管人的披露責(zé)任B、管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C、投資風(fēng)險(xiǎn)提示D、年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示(71) 從國(guó)外證券市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過(guò)了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A、市場(chǎng)的高效性 B、成本較高 C、成本較低 D、市場(chǎng)的有效性 (72) 資產(chǎn)配置策略可分為（）。A、買(mǎi)入并持有策略B、恒定混合策略C、投資組合保險(xiǎn)策略D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略(73) 證券投資基金的客戶(hù)服

22、務(wù)方式包括()。A、電話(huà)服務(wù)中心B、郵寄服務(wù)C、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用D、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用(74) 關(guān)于ETF基金份額的折算表述,正確的有 。A、折算前后基金持有人的收益不變B、折算前后總份額不變C、折算后,基金持有人在基金中的收益有可能上升也有可能下降D、折算前后基金持有人持有的份額比列不變(75) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動(dòng)（）。A、向他人貸款或者提供擔(dān)保B、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C、承銷(xiāo)證券D、進(jìn)行內(nèi)幕交易(76) 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括（）幾個(gè)層次。 A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) (77) 下

23、列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、包括收益公告、影子價(jià)格等內(nèi)容B、需要披露每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率C、需要定期披露份額凈值D、收益公告按披露程度不同，可分為3類(lèi)(78) 以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任 B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次 C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露 D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 (79) 進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括( )。A、影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素B、影響

24、投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素C、資產(chǎn)的流動(dòng)性特征D、稅收考慮(80) 計(jì)算基金簡(jiǎn)單收益率需已知的變量包括（）。A、考察期內(nèi)各期收益率B、期初基金份額凈值C、期末基金份額凈值D、考察期內(nèi)每份基金的分紅金額(81) 關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說(shuō)法正確的是（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入免征營(yíng)業(yè)稅B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營(yíng)業(yè)稅D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(82) 開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí),具備下列 條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A、基金

25、份額持有人的人數(shù)不少于100人B、基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人D、基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣(83) 一般來(lái)說(shuō),積極型投資策略包括( )。A、指數(shù)投資策略B、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略C、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略D、市場(chǎng)異常策略(84) 下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率的表述,正確的有（）。A、需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率B、需要披露近一個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C、需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率D、需要披露過(guò)往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率(85) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)目前對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人

26、所得稅的有( )。A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、從基金分配中獲得的買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入C、買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入D、申購(gòu)和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入(86) 根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí)，具備下列哪些條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)（）。A、基金募集份額總額不少于2億份B、基金募集金額不少于2億元人民幣C、基金份額持有人不少于200人D、基金份額持有人不少于500人(87) 基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容 。A、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管C、對(duì)基金募集期的監(jiān)管D、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管(88) 基金宣傳推介材料表述基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤

27、的是()。A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核C、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)D、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處(89) 我國(guó)開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用（ ）。A、已知價(jià)法B、金額申購(gòu)C、未知價(jià)法D、份額申購(gòu)(90) 基金臨時(shí)信息披露的重大事件包括 。A、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式B、基金份額凈值計(jì)較錯(cuò)誤金額達(dá)基金發(fā)呢凈值的0.2%C、更換基金管理人或托管人D、基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)(91) 依照證券投資基金法的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A、及時(shí)辦理基金清算,交割事宜B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,中期和年度報(bào)

28、告出具意見(jiàn)C、辦理基金份額的發(fā)售,申購(gòu),贖回,登記事宜D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(92) 以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的表述,正確的有( )。A、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需要明確認(rèn)購(gòu)基金的具體份額B、認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)C、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示該申請(qǐng)一定能夠成功D、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否成功以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)(93) 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)

29、據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(94) 投資人權(quán)益須知內(nèi)容至少包括的內(nèi)容有( )。A、自律組織的投訴方式B、基金分類(lèi)的基本知識(shí)C、辦理基金業(yè)務(wù)的流程D、基金經(jīng)理的聯(lián)系方式(95) 為了對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查,應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的()。A、投資期限B、投資目的C、財(cái)務(wù)狀況D、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平(96) 資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要考慮的因素包括（）等。A、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 B、影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素C、投資期限 D、稅收考慮 (97) 關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（）。A、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B、嚴(yán)格監(jiān)管、信息

30、透明C、集合投資、專(zhuān)業(yè)管理D、獨(dú)立托管、保障安全(98) 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括以下幾方面()。A、對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同 B、分析基礎(chǔ)不同 C、使用的分析工具不同D、風(fēng)險(xiǎn)收益不同 (99) 在我國(guó),保本型基金可以投資于 。A、國(guó)債回購(gòu)B、國(guó)債C、A股股票D、債券投資(100) 開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)包括（）。A、繼承 B、捐贈(zèng) C、司法強(qiáng)制執(zhí)行 D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形 (101) 國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主 要有（ ）。A、股票保險(xiǎn)策略B、對(duì)沖保險(xiǎn)策略C、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D、差值保險(xiǎn)策略(102) 獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須具備的條件

31、有()。A、有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)單位 B、注冊(cè)資本不低于兩千萬(wàn)元人民幣C、有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合規(guī)定 D、取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人 (103) 在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門(mén)有（）。A、研究發(fā)展部 B、基金投資部 C、投資決策委員會(huì) D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) (104) 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司投資管理人員的管理,公司應(yīng)建立以下()。A、建立健全聘用制度及離任管理制度B、建立健全信息管理及保密制度C、建立健全記錄和檔案管理制度D、建立健全利益沖突管理制度(105) 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到對(duì)以下哪些方面的監(jiān)管（）。A、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B、基金運(yùn)作的監(jiān)管C

32、、基金管理人的監(jiān)管D、基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管(106) 屬于證券投資基金法配套的部門(mén)規(guī)章的有（ ）。A、基金運(yùn)作管理辦法B、基金信息披露管理辦法C、基金銷(xiāo)售管理辦法D、基金管理公司治理準(zhǔn)則(107) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券,按( )進(jìn)行估值。A、估值技術(shù) B、最近交易日收盤(pán)價(jià)C、估值日收盤(pán)價(jià)D、估值日成本價(jià)(108) 與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略（ ）。A、在股票上漲時(shí)降低股票投資比例B、流動(dòng)性要求更高C、當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略?xún)?yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略D、當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，恒定組合策略?xún)?yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略(109) 下列關(guān)于證券

33、投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說(shuō)法正確的有()。A、不得預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B、不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C、不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字D、不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏 (110) 關(guān)于證券組合可行域的說(shuō)法,正確的有( )。A、可行域的左邊界必然是向左凸的曲線(xiàn)或直線(xiàn)B、可行域的右邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界C、有效邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界的一部分D、可行域的左邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界判斷題(111) 在證券投資基金的促銷(xiāo)手段中,公共關(guān)系手段的目的是向特定的目標(biāo)客戶(hù)傳達(dá)訊息,以使他們相信其產(chǎn)品與服務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 幾何平均收益率是簡(jiǎn)單收益率的平均。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 投

34、資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確B、錯(cuò)誤(115) 3.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 21.ETF現(xiàn)金替代是指申購(gòu)贖回過(guò)程中,投資者可以根據(jù)約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 在證券市場(chǎng)弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A

35、、正確B、錯(cuò)誤(119) 申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備的條件之一是,最近3個(gè)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于40億元人民幣,且資本充足率符合監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。（）A、正確B、錯(cuò)誤(120) 目前,我國(guó)對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門(mén)主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 如果某只基金的估值出現(xiàn)錯(cuò)誤,需要向投資人賠償,該賠償責(zé)任應(yīng)由基金管理人全部承擔(dān)。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 開(kāi)放式基金須對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 12.在證券投資基金運(yùn)作中,投資人擁有基金資產(chǎn)所有權(quán),管理人管理

36、和運(yùn)作基金資產(chǎn),托管人保管基金資產(chǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 24.基金托管人應(yīng)每個(gè)工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算,并與管理人核對(duì)。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 基金募集階段是基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，同一基金管理公司的各類(lèi)基金資產(chǎn)合并管理。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 假定某一只保本基金的保本期為3年,則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。（）A、正確B、錯(cuò)誤(128) LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確B、錯(cuò)誤(129) 11.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額