2014年從業(yè)資格考試投資基金模擬試題及答案詳解(1)

1、2021年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試題及答案詳解1一、單項(xiàng)選擇題本類題共60小題，每題05分，共30分。每題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選、不選均不得分1在 中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)將是徒勞的。A弱勢(shì)有效市場(chǎng)B半弱勢(shì)有效市場(chǎng)C 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)2可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是。A同步性指標(biāo)B先行性指標(biāo)C滯后性指標(biāo)D創(chuàng)造性指標(biāo)3證券投資分析的根本要素不包括。A信息B步驟C方法D 主體4以價(jià)格判斷為根底、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)。A學(xué)術(shù)分析流派B技術(shù)分析流派C 行為分析流派D根本分析流派5依靠市場(chǎng)分析和證券根本面研究的一種

2、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是。A價(jià)值挖掘型投資理念B價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理論C價(jià)值創(chuàng)造型投資理念D價(jià)值培養(yǎng)型投資理念6綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是。A國(guó)家開展和改革委員會(huì)B財(cái)政部C 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D國(guó)務(wù)院72021年3月5日，某年息6、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2021年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，那么按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為。A52天B53天C62天D63天8假定某投資者以940元的價(jià)格購(gòu)置了面額為1000元、票面利率為10、剩余期限為6年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率為。A64B 56C11D9

3、49對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般用來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。A歷史本錢法B重置本錢法C清算價(jià)值法D公允價(jià)值法10以下不屬于影響股票投資價(jià)值外部因素的是。A宏觀經(jīng)濟(jì)因素B股利政策C行業(yè)因素D市場(chǎng)因素11以下影響股票投資價(jià)值的外部因素中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是。A貨幣政策B財(cái)政政策C經(jīng)濟(jì)周期D產(chǎn)業(yè)政策12以下對(duì)金融期權(quán)價(jià)格影響的因素，說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是。A利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高B在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高；反之，期權(quán)價(jià)格越低C在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降D標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)性越大

4、，期權(quán)價(jià)格越高；波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格越低13可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是。A轉(zhuǎn)換價(jià)值標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)換比例B 轉(zhuǎn)換價(jià)值標(biāo)的股票凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)換價(jià)值標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)換比例D轉(zhuǎn)換價(jià)值標(biāo)的股票凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)換比例14從形態(tài)上，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。A價(jià)值B實(shí)物C收入D產(chǎn)品15在國(guó)際收支中，資本工程一般分為。A有效資本和無(wú)效資本B固定資本和長(zhǎng)期資本C本國(guó)資本和外國(guó)資本D長(zhǎng)期資本和短期資本16嚴(yán)重的通貨膨脹是指的通貨膨脹。A低于10B 高于10C2位數(shù)D3位數(shù)以上17是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于歸還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)藏的一種。A外匯

5、儲(chǔ)藏B 國(guó)際儲(chǔ)藏C黃金儲(chǔ)藏D特別提款權(quán)18在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于階段。A繁榮B衰退C 蕭條D復(fù)蘇19是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。A 法定存款準(zhǔn)備率B存款準(zhǔn)備金率C超額準(zhǔn)備金率D再貼現(xiàn)率20中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，這屬于。A再貼現(xiàn)政策B公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)C直接信用控制D間接信用控制21以下對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述中，不正確的選項(xiàng)是。A從廣義的角度來(lái)看，一切參加證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以視為機(jī)構(gòu)投資者B機(jī)構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社保基金，也包

6、括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司、境外合格機(jī)構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人C機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征D參與誕券市場(chǎng)投資、資金在100萬(wàn)元以上的法人機(jī)構(gòu)才是機(jī)構(gòu)投資者22道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為。A農(nóng)業(yè)、工業(yè)和商業(yè)B制造業(yè)、建筑業(yè)和金融業(yè)C工業(yè)、公用事業(yè)和高科技行業(yè)D工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)23在?國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類?中，對(duì)每個(gè)門類又劃分為。A大類、中類、小類B A類、B類、C類C甲類、乙類、丙類DI類、類、類24根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差異，行業(yè)根本上可以分為四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即。A完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷B

7、公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、不完全壟斷C完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷D完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、局部壟斷、完全壟斷25從行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析，汽車制造業(yè)屬于市場(chǎng)。A完全壟斷B 完全競(jìng)爭(zhēng)C寡頭壟斷D壟斷競(jìng)爭(zhēng)26根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)的關(guān)系，計(jì)算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)屬于 行業(yè)。A增長(zhǎng)型B周期型C防守型D幼稚型27根據(jù)行業(yè)的生命周期分析，處于類型的企業(yè)更適合投機(jī)者和創(chuàng)業(yè)投資者。A幼稚期B成長(zhǎng)期C成熟期D衰退期28，是指行業(yè)因結(jié)構(gòu)性原因或者無(wú)形原因引起行業(yè)地位和功能發(fā)生衰減的狀況，而并不一定是行業(yè)實(shí)體發(fā)生了絕對(duì)的萎縮。A絕對(duì)衰退B相對(duì)衰退C必然衰退D偶然衰退29目前多數(shù)國(guó)家和組織以投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入

8、的比重來(lái)劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。A人力資源B設(shè)備C市場(chǎng)營(yíng)銷DBD30某公司2021年稅后利潤(rùn)201萬(wàn)元，所得稅稅率為25，利息費(fèi)用為40萬(wàn)元，那么該公司2021年已獲利息倍數(shù)為。A770B825C645D67031關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的存貨周轉(zhuǎn)率B通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低C上市公司在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大D存貨周轉(zhuǎn)率營(yíng)業(yè)收入平均存貨32可以形成“內(nèi)部人控制的資產(chǎn)重組方式的是。A交叉控股B股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓C股權(quán)回購(gòu)D表決權(quán)信托與委托書33以下選項(xiàng)中，與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率無(wú)關(guān)。A營(yíng)業(yè)收入B平均

9、資產(chǎn)總額C年末資產(chǎn)總額D營(yíng)業(yè)本錢34對(duì)估計(jì)非公開上市公司的價(jià)值或上市公司某一子公司的價(jià)值十分有用的資產(chǎn)重組評(píng)估方法是。A 清算價(jià)值法B 重置本錢法C收益現(xiàn)值法D市場(chǎng)價(jià)值法35凈利潤(rùn)與營(yíng)業(yè)凈利率成關(guān)系，而營(yíng)業(yè)收入額與營(yíng)業(yè)凈利率成關(guān)系。A正比、反比B反比、反比C 正比、正比D反比、正比36根據(jù)K線理論，當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)。A一字形B 十字形C光腳陰線DT字形37K線圖中十字星的出現(xiàn)說(shuō)明。A多方力量還是略微比空方力量大一點(diǎn)B空方力量還是略微比多方力量大一點(diǎn)C多空雙方的力量不分上下D行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)，不存在大勢(shì)變盤的意義38以下有關(guān)趨勢(shì)線有效性的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A趨勢(shì)線的斜率越

10、大，有效性越強(qiáng)B趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng)C所畫的直線被趨勢(shì)線觸及的次數(shù)越少，有效性越能得到確認(rèn)D所畫的直線被趨勢(shì)線觸及的次數(shù)越多，有效性越能得到確認(rèn)39對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)。A出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)B隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)C繼續(xù)盤整格局D不能作出任何判斷40以下缺口形態(tài)中，一般會(huì)在3日內(nèi)回補(bǔ)，成交量很小，很少有主動(dòng)的參與者。A普通缺口B突破缺口C持續(xù)性缺口D消耗性缺口41葛蘭碧法那么認(rèn)為，在一個(gè)波段的漲勢(shì)中，股價(jià)突破前一波的頂峰，然而此段股價(jià)上漲的整個(gè)成交量水準(zhǔn)低于前一個(gè)波段上漲的成交量水準(zhǔn)，此時(shí)。A縮量揚(yáng)升，作好增倉(cāng)準(zhǔn)備B股價(jià)趨勢(shì)有

11、潛在反轉(zhuǎn)的信號(hào)，適時(shí)做好減倉(cāng)準(zhǔn)備C股價(jià)創(chuàng)新高，強(qiáng)力買入D以上都不對(duì)42KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮的因素是。A開盤價(jià)、收盤價(jià)B最高價(jià)、最低價(jià)C 開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)D收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)43關(guān)于OBOS的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。AOBOS指標(biāo)是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來(lái)反映當(dāng)前股市多空雙方力量的比照和強(qiáng)弱B當(dāng)0BOS的走勢(shì)與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)，大勢(shì)可能反轉(zhuǎn)C形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于080S曲線DOBOS比ADR計(jì)算復(fù)雜，通常是用ADR較多44證券組合追求根本收益即利息、股息收益的最大化。A避稅型B 收入型C增長(zhǎng)型D混合型45以下關(guān)于乖離率指標(biāo)BIAS的表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是

12、。ABIAS是測(cè)算股價(jià)與移動(dòng)平均線偏離程度的指標(biāo)B 當(dāng)短期BIAS在高位上穿長(zhǎng)期BIAS時(shí)，是賣出信號(hào)C 形態(tài)學(xué)和切線理論可以在BIAS上適用，主要是頂背離和底背離的原理D正的乖離率愈大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高46證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而。A降低B上升C不變D無(wú)規(guī)律47在證券組合管理的根本步驟中，階段反映了證券組合管理者的投資風(fēng)格。A確定證券投資政策B 進(jìn)行證券投資分析C構(gòu)建證券投資組合D投資組合的修正48某投資者對(duì)期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)，那么該投資者的無(wú)差異曲線為。A一根豎線B一根橫線C 一根向右上傾斜的曲線D一根向左上傾斜

13、的曲線49是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率。A夏普指數(shù)B詹森指數(shù)C特雷諾指數(shù)D派氏指數(shù)50表示的是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間用年表示，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券利息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。A 凸性B到期期限C久期D獲利期51金融工程技術(shù)中，是把兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同種類的根本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。A分解技術(shù)B組合技術(shù)C 整合技術(shù)D分析技術(shù)52通過(guò)電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實(shí)時(shí)、自動(dòng)買賣的程序交易，以調(diào)整倉(cāng)位，這種做法稱。A靜態(tài)套期保值策略B動(dòng)態(tài)套期保值策略C主動(dòng)套期保值策略D被動(dòng)套期保值策略53度量投

14、資風(fēng)險(xiǎn)的方法中，是測(cè)量市場(chǎng)因子每個(gè)單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。A 名義值法B敏感性法C波動(dòng)性法DVaR法54標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。A30國(guó)集團(tuán)推廣VaR模型B1995年12月美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求C美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)券商凈資本監(jiān)管修正案的公布D1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定55ASAF的宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的開展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在。A日本B 韓國(guó)C 中國(guó)香港D澳大利亞56我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原那么是。A公開公正

15、、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職B獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正C獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平D獨(dú)立客觀、謹(jǐn)慎老實(shí)、勤勉盡職、公正公平57?證券法?規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以的罰款。A1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下B 3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下58證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)參謀和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A3個(gè)月B6個(gè)月C12個(gè)月D18個(gè)月59中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于正式參加亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。A2000年1月B200

16、0年11月C2001年1月D2001年11月60?會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定?規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于的實(shí)收資本。A300萬(wàn)元，150萬(wàn)元B 500萬(wàn)元， 300萬(wàn)元C500萬(wàn)元，250萬(wàn)元D500萬(wàn)元，150萬(wàn)元二、多項(xiàng)選擇題本類題共40小題，每題1分，共40分。每題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多項(xiàng)選擇、少選、錯(cuò)選、不選均不得分1最早提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍?，認(rèn)為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。A威廉姆斯B 艾略特C?？怂笵凱恩斯2以下經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于滯后性指標(biāo)的有。A失業(yè)率B庫(kù)存量C

17、企業(yè)投資規(guī)模D銀行未收回貸款規(guī)模3根本分析法的缺點(diǎn)主要是。A不能全面地把握證券價(jià)格的根本走勢(shì)B 對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比擬弱C預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低D應(yīng)用起來(lái)比擬復(fù)雜4穩(wěn)健成長(zhǎng)型的投資者一般選擇的投資對(duì)象是。A穩(wěn)健型投資基金B(yǎng)指數(shù)型投資基金C分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股D高利率、低等級(jí)企業(yè)債券5證券中介機(jī)構(gòu)包括。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所6作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于。A貨幣的供求B內(nèi)在價(jià)值的回歸C 有價(jià)證券的供求D收益與風(fēng)險(xiǎn)的反比關(guān)系7在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有。A市場(chǎng)效率低下B債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)C對(duì)

18、未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期D資金在長(zhǎng)期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙8以下關(guān)于市凈率的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。A市凈率越大，說(shuō)明股價(jià)處于較高水平；市凈率越小，那么說(shuō)明股價(jià)處于較低水平B相對(duì)于凈資產(chǎn)，市凈率反映的是股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是處于較高水平還是較低水平C市凈率又稱價(jià)格收益比或本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率D 市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視9根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為。A看漲期權(quán)B虛值期權(quán)C平價(jià)期權(quán)D實(shí)值期權(quán)10以下關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券，認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券B按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為

19、平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券D現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí)，發(fā)行人僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額局部進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算；實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)那么涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移11評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的根本指標(biāo)包括。A國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)B投資指標(biāo)C消費(fèi)指標(biāo)D金融指標(biāo)12對(duì)于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有。A需求拉上的通貨膨脹B本錢推進(jìn)的通貨膨脹C需求減少的通貨膨脹D結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹13以下關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系的分析，正確的選項(xiàng)是。A持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)B 高

20、通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，必將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌C 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)，如果調(diào)控目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，證券市場(chǎng)呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)D當(dāng)GDP由低速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高速增長(zhǎng)時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢(shì)14中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括。A規(guī)定利率限額與信用配額B信用條件限制C規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率D窗口指導(dǎo)15關(guān)于人民幣升值對(duì)股票市場(chǎng)的影響，以下表述正確的選項(xiàng)是。A將全面提升人民幣資產(chǎn)價(jià)值B 將會(huì)吸引外國(guó)資金，但對(duì)本國(guó)資金影響不大C擁有外幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資人的青睞D不僅對(duì)A股產(chǎn)生影響，也對(duì)B股產(chǎn)生影響16根據(jù)上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，以下屬于“可選消費(fèi)行業(yè)是。A飲料B紙

21、類與林業(yè)產(chǎn)品C休閑設(shè)備和產(chǎn)品D紡織品、服裝17產(chǎn)業(yè)政策可以包括。A產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策B 產(chǎn)業(yè)組織政策C產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策D產(chǎn)業(yè)布局政策18以下關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。A產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一B產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動(dòng)的結(jié)果C產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過(guò)程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)D產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵19在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為。A總部行為B分部行為C實(shí)際生產(chǎn)行為D投資行為20以下關(guān)于時(shí)間數(shù)列

22、的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。A季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列B趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的開展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列C平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng)D隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列21以下關(guān)于董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。A合理的董事會(huì)制度應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)、透明的董事選聘程序B在董事的選舉過(guò)程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見(jiàn)，并積極推進(jìn)累積投票制度C董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)D董

23、事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)局部職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原那么和授權(quán)內(nèi)容，凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策22對(duì)公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力的分析，主要包括。A縱向比擬公司歷年的銷售、利潤(rùn)、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)，把握公司的開展趨勢(shì)B分析預(yù)測(cè)公司主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景及公司未來(lái)的市場(chǎng)份額C分析公司的財(cái)務(wù)狀況以及公司的投資和籌資潛力D將公司的數(shù)據(jù)與行業(yè)平均水平及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)進(jìn)行比擬，了解其行業(yè)地位的變化23比率分析涉及公司管理的各個(gè)方面，比率指標(biāo)也特別多，大致可歸為。A變現(xiàn)能力分析B營(yíng)運(yùn)能力分析C盈利能力分析D現(xiàn)金流量分析24以下關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的選

24、項(xiàng)是。A應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率說(shuō)明應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度B應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營(yíng)業(yè)收入與期末應(yīng)收賬款的比值C應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，應(yīng)收賬款的收回越快D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時(shí)間25以下關(guān)于交叉控股的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是 。A 交叉控股是指母、子公司之間互相持有絕對(duì)控股權(quán)或相對(duì)控股權(quán)，使母、子公司之間可以互相控制運(yùn)作B 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時(shí)，子公司收購(gòu)母公司新增發(fā)的股份D我國(guó)有關(guān)法律在一定程度上限制了母、子公司間的交叉控股26一般來(lái)說(shuō)，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體為。A認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小B認(rèn)同程度小，分

25、歧大，成交量大C價(jià)升量增，價(jià)跌量減D價(jià)升量減，價(jià)跌量增27缺口的類型有很多種，包括。A突破缺口B持續(xù)性缺口C普通缺口D消耗性缺口28以下屬于超買超賣型技術(shù)指標(biāo)的是。ABIASB WMSCADRDKDJ29在使用技術(shù)指標(biāo)WMS時(shí)，以下結(jié)論正確的選項(xiàng)是。AWMS在盤整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性BWMS連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，那么是賣出的信號(hào)CWMS進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位后，一般要回頭，如果股價(jià)還在繼續(xù)上升，那么是賣出信號(hào)D 使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮30在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意的問(wèn)題是。A個(gè)別證券選擇B證券投資分析C投資時(shí)機(jī)選擇D多元化31現(xiàn)代證券組合

26、理論包括。A相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論B流動(dòng)性偏好理論C資本資產(chǎn)定價(jià)模型D套利定價(jià)理論32在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A1B05C05D133在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)意味著。A交易沒(méi)有本錢B 不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅C信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)D市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒(méi)有限制34金融工程技術(shù)的實(shí)現(xiàn)需要得到的支持。A知識(shí)體系B金融工具C工藝方法D社會(huì)關(guān)系35運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有。A通過(guò)多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B 將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖C 集中

27、投資、長(zhǎng)期持有D購(gòu)置損失保險(xiǎn)36套期保值的形式有。A 買進(jìn)套期保值B多頭套期保值C賣出套期保值D空頭套期保值37目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有。A 美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所的中國(guó)股指期貨BNSDAQ中國(guó)企業(yè)指數(shù)期貨C新加坡新華富時(shí)中國(guó)50指數(shù)期貨D香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約38名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是。A不能答復(fù)有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失B無(wú)法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn)C不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總D都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析39國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由經(jīng)過(guò)3年多的籌劃，于2000年6月正式成立。A歐洲金融分析師協(xié)會(huì)B亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)C巴西投資分析師協(xié)會(huì)D

28、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)40我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)那么的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件包括。A?中華人民共和國(guó)證券法?B?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法?C?關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為假設(shè)干問(wèn)題的通知?D?證券公司內(nèi)部控制指引?三、判斷題本類題共60小題，每題05分，共30分。每題答題正確的得05分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分1由于證券具有流動(dòng)性，投資者可以通過(guò)在證券流通市場(chǎng)上買賣證券來(lái)滿足自己的流動(dòng)性需求。A正確B 錯(cuò)誤2證券投資分析有利于實(shí)現(xiàn)證券投資的凈效用最大化，但不能降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤3個(gè)體心理分析旨在解決投資者在投資決策過(guò)程

29、中產(chǎn)生的心理障礙問(wèn)題。A正確B錯(cuò)誤4根本分析的理論認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值之間的差距不會(huì)被市場(chǎng)所糾正，因此市場(chǎng)價(jià)格低于或高于內(nèi)在價(jià)值之日，便是買賣時(shí)機(jī)到來(lái)之時(shí)。A正確B 錯(cuò)誤5公司分析是根本分析的重點(diǎn)，無(wú)論什么樣的分析報(bào)告最終都要落實(shí)在某家公司證券發(fā)行數(shù)量的判斷上。A正確B 錯(cuò)誤6由于我國(guó)證券市場(chǎng)目前還屬于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，信息公開化缺乏，虛假披露時(shí)有發(fā)生，因此這類投資的信息需求很難在理性上得到有效滿足。A 正確B錯(cuò)誤7國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律規(guī)定的各項(xiàng)行政措施、制定的各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布的各項(xiàng)決定和命令，以及公布的重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性的影響。A正確B錯(cuò)誤8證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供

30、集中登記、存管與結(jié)算效勞，不以營(yíng)利為目的的法人。A正確B 錯(cuò)誤9從財(cái)務(wù)投資者的角度看，買入某個(gè)證券就等于買進(jìn)了未來(lái)一系列現(xiàn)金流，證券估值也就等價(jià)于現(xiàn)金流估值。A 正確B 錯(cuò)誤10一般來(lái)說(shuō)，但凡有利于發(fā)行人的條款都會(huì)相應(yīng)增加債券價(jià)值；反之，有利于持有人的條款那么會(huì)降低債券價(jià)值。A正確B錯(cuò)誤11可贖回債券的約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格、債券面值，也可以是某一指定價(jià)格或是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格。A正確B 錯(cuò)誤12實(shí)踐中，通常采用信用評(píng)級(jí)來(lái)確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小。A正確B錯(cuò)誤13在一般情況下，股票價(jià)格與股利水平成反比，股利水平越高，股票價(jià)格越低。A正確B錯(cuò)誤14市凈率與市盈率相比，前者通常

31、用于考察股票的供求狀況，多為短期投資者所關(guān)注；后者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視。A正確B錯(cuò)誤15對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán)。A正確B錯(cuò)誤16可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于標(biāo)的股票每股市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換比例的乘積。A正確B錯(cuò)誤17備兌權(quán)證由上市公司發(fā)行，持有人行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股，對(duì)公司股本具有稀釋作用。A正確B錯(cuò)誤18總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)，結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)過(guò)程。A正確B錯(cuò)誤19工業(yè)總產(chǎn)值按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，企業(yè)之問(wèn)、行業(yè)之間、地區(qū)之間不允許重復(fù)計(jì)算，但在企業(yè)內(nèi)部存在著重復(fù)計(jì)算。A

32、正確B錯(cuò)誤20國(guó)際收支包括經(jīng)常工程和資本工程。經(jīng)常工程集中反映一國(guó)同國(guó)外資金往來(lái)的情況，資本工程那么主要反映一國(guó)的貿(mào)易和勞務(wù)往來(lái)狀況。A正確B錯(cuò)誤21中國(guó)人民銀行于2005年7月21日確立了人民幣“以市場(chǎng)供求為根底的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。A正確B 錯(cuò)誤22如果政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)會(huì)受到影響，盈利下降，證券市場(chǎng)市值就可能縮水。A正確B 錯(cuò)誤23隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)開展和中國(guó)資產(chǎn)證券化率的不斷提高。中國(guó)股市對(duì)世界金融市場(chǎng)時(shí)影響將會(huì)越來(lái)越大。A正確B錯(cuò)誤24機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征，因而其發(fā)育程度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)

33、穩(wěn)定性的重要指標(biāo)。A正確B 錯(cuò)誤25市場(chǎng)上通常說(shuō)的融資融券包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。A正確B錯(cuò)誤26行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成局部，宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和。A正確B錯(cuò)誤27公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場(chǎng)類型。A正確B錯(cuò)誤28行業(yè)衰退分為絕對(duì)衰退和相對(duì)衰退，其中相對(duì)衰退是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。A 正確B錯(cuò)誤29同一行業(yè)在不同開展水平的不同國(guó)家或者在同一國(guó)家的不同開展時(shí)期，可能處于生命周期的不同階段。A正確B 錯(cuò)誤30新舊行業(yè)并存是未來(lái)全球行業(yè)開展的根本規(guī)律和特點(diǎn)。A正確B 錯(cuò)誤31所謂同一產(chǎn)業(yè)

34、，是指具有相同使用功能和替代功能的產(chǎn)品或勞務(wù)的集合，實(shí)質(zhì)上就是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的賣方企業(yè)的集合。A正確B 錯(cuò)誤32一元線性回歸模型是用于分析一個(gè)自變量X與一個(gè)因變量Y之間線性關(guān)系的數(shù)學(xué)方程，其一般形式為：YabX。A正確B 錯(cuò)誤33當(dāng)一個(gè)公司的產(chǎn)品價(jià)格溢價(jià)超過(guò)了其為追求產(chǎn)品的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)而附加的額外本錢時(shí)，該公司就能獲得高于其所屬行業(yè)平均水平的盈利。A正確B錯(cuò)誤34利潤(rùn)表把一定期間的營(yíng)業(yè)收入與其同一會(huì)計(jì)期間相關(guān)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用進(jìn)行配比，以計(jì)算企業(yè)一定時(shí)期的凈利潤(rùn)或凈虧損。我國(guó)一般采用一步式利潤(rùn)表格式。A正確B錯(cuò)誤35公司有可能為他人向金融機(jī)構(gòu)借款提供擔(dān)保，這種擔(dān)保不會(huì)成為公司的負(fù)債，增加償債負(fù)擔(dān)。A正確B

35、錯(cuò)誤36資產(chǎn)凈利率越低，說(shuō)明資產(chǎn)的利用效率越高，說(shuō)明公司在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好的效果。A正確B錯(cuò)誤37以多元化開展為目標(biāo)的公司擴(kuò)張通常不采取收購(gòu)公司而大多數(shù)采取收購(gòu)資產(chǎn)的方式來(lái)進(jìn)行。A 正確B 錯(cuò)誤38運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法對(duì)資產(chǎn)估價(jià)時(shí)，通?？蛇x擇的指標(biāo)包括稅后利潤(rùn)、現(xiàn)金流量、。營(yíng)業(yè)收入、股息、資產(chǎn)的賬面價(jià)值或有形資產(chǎn)價(jià)值等。A正確B 錯(cuò)誤39帶有關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)的資產(chǎn)重組，由于其透明度較低，更需要進(jìn)行較長(zhǎng)時(shí)期的、仔細(xì)的跟蹤分析。A正確B錯(cuò)誤40道氏理論認(rèn)為在各種市場(chǎng)價(jià)格中，最重要的是開盤價(jià)。A 正確B錯(cuò)誤41無(wú)論是一根K線，還是兩根、三根K線以至多根K線都是對(duì)多空雙方的爭(zhēng)斗進(jìn)行描述，由

36、它們的組合得到的結(jié)論都是相對(duì)的，不是絕對(duì)的。A正確B 錯(cuò)誤42股價(jià)的移動(dòng)是由多空雙方力量大小決定的。A正確B 錯(cuò)誤43對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證。A正確B 錯(cuò)誤44V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合，且成交量在圖形上形成倒V形。A正確B 錯(cuò)誤45楔形大多為整理形態(tài)，偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)。A正確B 錯(cuò)誤46股市中常說(shuō)的死亡交叉，實(shí)際上就是指短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線，即壓力線。A正確B 錯(cuò)誤47K線上穿D線是金叉，為買入信號(hào)。但是是否應(yīng)該買入，還要看別的條件。A正確B 錯(cuò)誤48采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)

37、持“買入并長(zhǎng)期持有的投資策略。A 正確B 錯(cuò)誤49在對(duì)證券投資組合業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，只需比擬投資活動(dòng)所獲得的收益，不用衡量投資所承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)情況。A正確B 錯(cuò)誤50多種證券組合所形成的可行域的左邊界有可能出現(xiàn)凹陷。A正確B錯(cuò)誤51按照投資者的共同偏好規(guī)那么，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合，把排除后余下的組合稱為有效證券組合。A正確B錯(cuò)誤52一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置完全由該證券或組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差所確定。A正確B錯(cuò)誤53評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)應(yīng)本著“既要考慮組合收益的上下，也要考慮組合所承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的大小的根本原那么。A正確B錯(cuò)誤54無(wú)論運(yùn)用傳統(tǒng)的有效組合技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)還是運(yùn)用分解技術(shù)來(lái)

38、拆開風(fēng)險(xiǎn)、別離風(fēng)險(xiǎn)，都只能降低風(fēng)險(xiǎn)而不能徹底消除金融工具或產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤55在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價(jià)格差或比率存在一個(gè)合理的區(qū)間，并且一旦兩個(gè)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)偏離這個(gè)區(qū)間，它們遲早又會(huì)重新回到合理比照關(guān)系上。A正確B錯(cuò)誤56跨品種價(jià)差套利中，兩個(gè)指數(shù)之間相關(guān)性越大越好，且必須是在同一交易所交易的指數(shù)期貨品種。A正確B 錯(cuò)誤57熊市套利者看空股市，認(rèn)為近期合約的跌幅將大于遠(yuǎn)期合約。A正確B錯(cuò)誤58通過(guò)對(duì)每個(gè)交易員、交易單位和整個(gè)機(jī)構(gòu)設(shè)置VaR限額，可以使每個(gè)交易員、交易單位及整個(gè)金融機(jī)構(gòu)都確切地明了他們所進(jìn)行的金融交易有多大風(fēng)險(xiǎn)，有效防止過(guò)度投機(jī)行為的出現(xiàn)。A

39、正確B錯(cuò)誤59證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。A正確B 錯(cuò)誤60根據(jù)?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法?，專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過(guò)傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)向簽訂了證券投資咨詢效勞合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)也在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列。A正確B錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1A【解析】在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)將是徒勞的。2B【解析】可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是先行性指標(biāo)。3D【解析】證券投資分析有三個(gè)根本要素：信息、步驟和方法。4B【解析】技術(shù)分析流派以價(jià)

40、格判斷為根底、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)。5B【解析】依靠市場(chǎng)分析和證券根本面研究的一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理論。6A【解析】國(guó)家開展和改革委員會(huì)是綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門。7D【解析】累計(jì)天數(shù)3128463天。8C【解析】當(dāng)期收益率每年利息收益?zhèn)瘍r(jià)格 10010001094010011。9C【解析】對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般用清算價(jià)值法來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。10B【解析】此題考查影響股票投資價(jià)值的外部因素。B選項(xiàng)屬于影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素。11D【解析】考查影響股票投資價(jià)值的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。D選項(xiàng)屬于行業(yè)因素。12C【

41、解析】在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，使看跌期權(quán)價(jià)格上升。13A【解析】可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)換比例。14C【解析】從收入形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。15D【解析】國(guó)際收支中，資本工程一般分為長(zhǎng)期資本和短期資本。16C【解析】嚴(yán)重的通貨膨脹是指2位數(shù)的通貨膨脹。17A【解析】外匯儲(chǔ)藏是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于歸還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)藏的一種。18B【解析】在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于衰退階段。19A【解析】法定存款準(zhǔn)備率是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需