點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》科目試題

1、點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-2020 年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)科目試題第 1 題、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A、承銷人B、投資人C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)正確答案：D【專家解析】在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。第 2 題、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。A、可轉(zhuǎn)換債券B、 A 股C、國(guó)債D、 B 股正確答案：C【專家解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債。第 3 題、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

2、。A、 3 個(gè)工作日B、 5 個(gè)工作日C、 7 個(gè)工作日D、 10 個(gè)工作日【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。第 4 題、上海證券交易所于()正式開業(yè)。A、 1990年7 月1 日B、 1990年12 月19日C、 1991年12 月19日D、 1999年7 月1 日正確答案：B【專家解析】上海證券交易所于1990 年 12 月 19 日正式開業(yè)。第 5 題、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、證券公司，代理

3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：A【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。第 6 題、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。A、 1 個(gè)月B、 3 個(gè)月C、 6 個(gè)月D、 1 年正確答案：C【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過6 個(gè)月。第 7 題、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。A、報(bào)備制B、審批制C、注冊(cè)制D、備案制正確答案：B【專家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)

4、立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。第 8 題、我國(guó)上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A、 0.001 元人民幣B、 0.01 元人民幣C、 0.005 元人民幣D、 1 元人民幣正確答案：B【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 元人民幣，深圳證券交易所為0.001 元人民幣。第 9 題、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以()。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、出借賬戶D、建立內(nèi)部報(bào)告制度【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。第 10 題、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。A、客觀性B、不確定性C、全面性D、隱藏性正確答案：D【專家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說， 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定