20XX股東管理制度

1、學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)精品考試資料企業(yè)管理制度股東管理制度股東管理制度董事、監(jiān)事、高級管理人員持股管理制度第一章 總則第一條 為加強 xxxxxx 股份有限公司 （ 以下簡稱“公司” ） 董事、監(jiān)事和 高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)公司法 、證券 法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理 規(guī)則，以及深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持 本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有 關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本管理制度。第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制 度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司

2、股份及其變動的管 理。第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在 其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣 股份，視作本人所為，也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務(wù)。第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品 種前，應(yīng)知悉公司法 、證券法等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行 交易，不得進行違法違規(guī)的交易。第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應(yīng)當(dāng)將 其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披 露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書

3、 應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān) 風(fēng)險。第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對 董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附 加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán) 等手續(xù)時，向深圳證券交易所 （以下簡稱“深交所” ） 和中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司深圳分公司 （ 以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司” ） 申請將相關(guān) 人員所持股份登記為有限售條件的股份。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息 （ 包括但不限于姓名、擔(dān)任

4、職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等 ） ：（ 一 ） 公司新任董事、監(jiān)事在股東大會 （ 或職工代表大會 ） 通過其任職事項 后2個交易日內(nèi) ;（ 二 ） 公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2 個交易日內(nèi) ;（ 三 ） 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變后的 2 個交易日內(nèi)（ 四 ） 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2 個交易日內(nèi) ;（ 五 ） 深交所要求的其他時間。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié) 算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布其 持有、買賣本公司股份的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)

5、任。第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高 級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競 價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25% ，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末 （ 最后一個交易日收 盤后） 其所持有本公司股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行

6、權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增 加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公 司股票，計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份 滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除 限售。在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依 第十五 條法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。第三章 持有及買賣公司股份禁止情形不得轉(zhuǎn)讓：（ 一 ） 公司股份上市交易之日起一年內(nèi) ;（ 二） 本公司股份首次公開發(fā)行股份

7、上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自 申報離職之日起十八個月內(nèi) ;（ 三 ） 在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個 月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi) ;（ 四 ） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi) 的;（ 五） 法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會 （ 以下簡稱“中國證監(jiān)會” ） 和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有 本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份 在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入。對于多次買入

8、的， 以最后一次買入的時間作為 6 個月賣出禁止期的起算點 ; 對于多次賣出的，以最 后一 次賣出的時間作為 6 個月買入禁止期的起算點。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公 司所有，由公司董事會負(fù)責(zé)收回。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司 股份：（ 一 ） 公司定期報告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原 公告日前 30 日起至最終公告日 ;（ 二） 公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi) ;（ 三） 自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日 或在決策過程中，至依法披露后 2 個交易日內(nèi) ;（ 四 ） 深交

9、所規(guī)定的其他期間。第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人 或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：（ 一 ） 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹（ 二 ） 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;（ 三 ） 公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;（ 四 ） 中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與 公自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二 十一條的規(guī)定執(zhí)行。第四章 持有及買賣公司股份行為披露第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及

10、其衍 生品種的事實發(fā)生之日起 2 個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會 向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：（ 一 ） 上年末所持本公司股份數(shù)量 ;（ 二 ） 上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;（ 三 ） 本次變動前持股數(shù)量 ;（ 四 ） 本次股份變動的日期、數(shù)量、價格 ;（ 五 ） 變動后的持股數(shù)量 ;（ 六 ） 深交所要求披露的其他事項。第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、 第十七條的情形，公司董事會應(yīng)及時披露以下內(nèi)容：（ 一 ） 相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況 ;（ 二 ） 公司采取的補救措施 ;（ 三 ） 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況 ; 深交所要求披露的其他事項。 ） 四（第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動 比例達(dá)到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收