郵政局年度案件防控目標責任書

1、郵政局年度案件防控目標責任書根據(jù)中國銀監(jiān)會關(guān)于加強中國郵政儲蓄銀行案件防控工作的監(jiān)管意見（銀監(jiān)發(fā)112號）文件精神，為了進一步促進洪洞縣郵政儲蓄依法合規(guī)、審慎經(jīng)營，推動全局業(yè)務又好又快地發(fā)展，確保全年安全生產(chǎn)無事故，進一步明確安全管理責任主體和責任人，分層分級分解目標責任，提高風險管理能力，促進內(nèi)控體系建設的逐步完善。做到橫向到邊、縱向到底、不留死角和盲區(qū)，特簽訂本責任書。一、責任目標：1、貫徹落實銀監(jiān)部門和?。ㄊ校┚职讣揽毓ぷ鞯母黜椧蟠_保全縣郵政金融資金安全無事故，力爭實現(xiàn)“今年全縣案件起數(shù)和金額為零”的案件防控工作目標。2、實現(xiàn)三級制衡，崗位制約，分工協(xié)作的原則，確保本局各項工作正常、

2、安全運營。3、確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行到位，市局精神貫徹落實，銀監(jiān)部門的監(jiān)管意見及時整改，確保各崗位人員履職到位，嚴格按流程操作業(yè)務。4、確保本局的金融資金?？顚Ｓ?，合規(guī)流動。5、確保儲蓄網(wǎng)點按臨汾市郵儲網(wǎng)點資金安全防范達標升級管理辦法和資金安全“三個規(guī)定”案防手冊要求及資金安全管理委員會出臺的相關(guān)制度進行支行的風險合規(guī)管理。6、確保本局金融從業(yè)人員思想道德、職業(yè)道德、依法合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范操作的理念上水平，業(yè)務技能上臺階，全員素質(zhì)有提高。二、責任內(nèi)容：1、依法合規(guī)經(jīng)營各項金融業(yè)務，嚴格執(zhí)行金融資金?？顚Ｓ靡?guī)定，不得違規(guī)拆借、挪用；違規(guī)經(jīng)營或使用、占用金融資金。2、負責全面貫徹落實郵政金融資金安

3、全監(jiān)督管理暫行規(guī)定（中國郵政2008396號），層層簽訂案件防控目標責任書，嚴格責任，嚴肅問責，并納入績效考核。3、負責落實網(wǎng)點金融資金安全管理責任制，組織落實網(wǎng)點的全面內(nèi)控管理、風險防范等工作；并考核網(wǎng)點人員的資金安全管理責任落實情況。4、負責按照金融法規(guī)和上級行規(guī)定，并根據(jù)崗位的內(nèi)部控制性要求合理地配備從業(yè)人員。5、負責組織落實市局、縣局和銀監(jiān)部門對本網(wǎng)點工作提出的整改意見。6、負責落實金融業(yè)務管理各項規(guī)章制度的執(zhí)行。7、負責全面貫徹落實郵政金融資金安全檢查規(guī)定（中國郵政2008561號）。8、負責每月組織分析、布置、督促、檢查金融資金管理工作，研究制定防范和整改措施，并組織實施，杜絕隱患

4、存在的根源，組織召開金融資金安全管理班組會議，分析、布置、督促、檢查金融資金安全管理工作。會議應當記錄在冊，督促會議所確定的各項工作的落實。9、認真關(guān)注“六類”風險狀況扎實開展存款滾動式檢查，對大額存款集中監(jiān)測，對掛失、沖正、取消、開戶、更換開戶資料等小概率業(yè)務嚴格審批，密切跟蹤；嚴格防范挪用客戶存款，借冒名貸款，假按揭貸款，假擔保貸款，票據(jù)詐騙、各種形式的違規(guī)貸款案件和由“黃、賭、毒”引發(fā)的案件。10、負責按規(guī)定時限如實報告金融資金案件，督促有關(guān)部門對案件責任人員進行責任查究，組織對金融資金案件的調(diào)查處理，落實有案必查、有責必究原則。11、歸集網(wǎng)點各類風險信息，遇有重要風險信息應第一時間向上

5、級部門報告；12、組織落實對網(wǎng)點人員的日常風險警示教育。13、負責網(wǎng)點全面的經(jīng)營管理工作，包括安全防范教育培訓，合規(guī)經(jīng)營教育，業(yè)務知識等教育培訓、人員排查、客戶服務、營銷、安全管理等。14、負責ATM等自助機具的日常管理。15、配合各級檢查部門的監(jiān)督指導。16、發(fā)現(xiàn)異常情況按規(guī)定時限如實向上級部門匯報。17、組織實施防搶劫應急預案的演練三、責任追究與處罰：1、各儲蓄網(wǎng)點負責人是本網(wǎng)點安全生產(chǎn)、資金管理、案件防控的第一責任人，對本部門管理業(yè)務及轄內(nèi)業(yè)務負領(lǐng)導責任。2、依據(jù)中國銀監(jiān)會關(guān)于加強中國郵政儲蓄銀行案件防控工作的監(jiān)管意見（銀監(jiān)發(fā)2009112號）和郵政金融案件責任查究規(guī)定中國郵政2008480號）等相關(guān)規(guī)定，落實責任查究工作。對于因疏于防范、整改不力而發(fā)生金融案件的，對案發(fā)當事人、相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責任人、領(lǐng)導責任人進行問責，對領(lǐng)導責任人的問責要堅持“上追兩級”），嚴肅追究領(lǐng)導責任。對發(fā)生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發(fā)事件和案件的，從重追