從EB注冊角度看CDM項(xiàng)目開發(fā)中需要注意的幾個問題

1、從EB注冊角度看CDM項(xiàng)目開發(fā)中需要注意的幾個問題一個CDM項(xiàng)目要最終得到EB的批準(zhǔn)并獲得簽發(fā)減排量，需要經(jīng)過一系列的國內(nèi)和國際審查，這些審查包括主辦國政府審查、DOE合格性核查、EB的注冊核查和簽發(fā)減排量核查等。要想能夠順利通過這一系列審查并最終獲得減排量，需要特別重視項(xiàng)目的質(zhì)量問題，包括項(xiàng)目本身需要具有額外性；同時，在項(xiàng)目包裝過程中，即在編寫PDD的過程中，有一系列的環(huán)節(jié)需要給予特別重視，很多技巧需要很好掌握，這樣才能夠很好地編寫PDD，通過所有相關(guān)機(jī)構(gòu)的審查，最終才能夠使所提交的項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)注冊，獲得減排量。作者根據(jù)參與制定國家CDM規(guī)則和政策、國際CDM規(guī)則和政策、國家CDM審批、EB

2、的注冊審批，尤其是在EB辯論審批項(xiàng)目過程中積累的經(jīng)驗(yàn)，提出在開發(fā)和編寫PDD過程需要注意的幾個方面的問題，供項(xiàng)目業(yè)主和從事CDM項(xiàng)目開發(fā)的機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員參考。   下面從國內(nèi)審查批準(zhǔn)、PDD編寫、項(xiàng)目審批過程三個方面，介紹有關(guān)注意事項(xiàng)。關(guān)于國內(nèi)審查批準(zhǔn)問題項(xiàng)目業(yè)主或其聘請的CDM服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)熟知國家發(fā)改委、科學(xué)技術(shù)部、外交部和財政部四部門2005年以部長令頒布的清潔發(fā)展機(jī)制運(yùn)行管理辦法(以下稱管理辦法，熟知管理辦法對向國家申報CDM項(xiàng)目的基本要求。下面幾個方面要特別重視，也是很多項(xiàng)目業(yè)主在申報時容易出現(xiàn)問題的地方。 (一關(guān)于項(xiàng)目業(yè)主資格問題 按照管理辦法

3、的規(guī)定，目前只有中資或中資控股企業(yè)有資格主辦CDM項(xiàng)目。這一規(guī)定也是起到保護(hù)中國企業(yè)的作用，確保CDM的利益能夠真正帶給中國。為此，項(xiàng)目業(yè)主在申報國家審批CDM項(xiàng)目時，必須提交工商部門的注冊文件、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)證明文件；同時，營業(yè)執(zhí)照的時限要長于項(xiàng)目申請減排量的年限。港、澳、臺資視為中資，但是需要這三個地區(qū)確定相應(yīng)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)一個企業(yè)確實(shí)屬于這三個地區(qū)之一的真正的當(dāng)?shù)刭Y本的企業(yè)，并由這些機(jī)構(gòu)出具證明文件證明某一個企業(yè)確實(shí)是這些地區(qū)的企業(yè)。香港特別行政區(qū)政府正在考慮確認(rèn)港資企業(yè)的程序和辦法。 (二關(guān)于轉(zhuǎn)讓減排量價格問題 按照管理辦法的規(guī)定，國家將審查項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓減排量的價格，如

4、果轉(zhuǎn)讓價格太低，國家將不予批準(zhǔn)。這樣做的目的之一，是起到穩(wěn)定中國市場進(jìn)而也穩(wěn)定國際市場的作用，避免市場因?yàn)閮r格的大起大落而產(chǎn)生波動和混亂局面；同時，也可以避免由于信息不對稱，項(xiàng)目業(yè)主可能被欺詐的情況發(fā)生，維護(hù)項(xiàng)目業(yè)主的應(yīng)得利益。因此，中國政府對項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓減排量的價格，有最低限要求。但是，這一要求不是一成不變的，是一個動態(tài)的指標(biāo)。當(dāng)國際市場價格上升時，這個最低價格也會隨著上升。當(dāng)然，這個最低價格也會因?yàn)轫?xiàng)目類型，項(xiàng)目被批準(zhǔn)注冊的風(fēng)險，項(xiàng)目買方是否提供預(yù)付款，是否支付PDD開發(fā)費(fèi)用等多種因素而變化。例如，可再生能源類的項(xiàng)目，價格可能高些；造林項(xiàng)目的價格可能就會低些；有預(yù)付款的項(xiàng)目，價格可能會低些；風(fēng)

5、險低的項(xiàng)目，價格會高些。 (三關(guān)于項(xiàng)目減排量轉(zhuǎn)讓問題 項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，只能夠轉(zhuǎn)讓給發(fā)達(dá)國家，轉(zhuǎn)讓給這些國家的政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等；也可以轉(zhuǎn)讓給發(fā)達(dá)國家委托的國際機(jī)構(gòu)；但是不能夠轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家。這些減排量也可以轉(zhuǎn)讓給沒有批準(zhǔn)京都議定書的發(fā)達(dá)國家如美國、澳大利亞等。一個項(xiàng)目可以轉(zhuǎn)讓給多個發(fā)達(dá)國家的買家。國家批準(zhǔn)時主要是確定轉(zhuǎn)讓總量的上限。因此，項(xiàng)目業(yè)主在提出轉(zhuǎn)讓數(shù)量時，要充分考慮這個因素，可以給出一個寬松些的上限，以避免當(dāng)項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量高于估算值及高于申請的上限時，無法轉(zhuǎn)讓的尷尬局面。 (四關(guān)于項(xiàng)目服務(wù)收費(fèi)問題 這里是指一個CDM中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目業(yè)

6、主收取的CDM項(xiàng)目開發(fā)服務(wù)費(fèi)。嚴(yán)格意義上講，項(xiàng)目收費(fèi)并不是國家審查CDM項(xiàng)目的內(nèi)容，但是，因?yàn)槟壳笆袌錾鲜召M(fèi)比較混亂，反映的問題也較多。保障一個合理的CDM技術(shù)服務(wù)市場還是非常有必要的。CDM技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照所提供的服務(wù)情況，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。要避免向項(xiàng)目業(yè)主收取高額甚至超高額服務(wù)費(fèi)用。收取過高的服務(wù)費(fèi)，長期下去，也將對CDM技術(shù)服務(wù)市場產(chǎn)生破壞作用。項(xiàng)目報國家批準(zhǔn)時，要看CDM技術(shù)服務(wù)合同，看項(xiàng)目的技術(shù)服務(wù)收費(fèi)是否在一個合理水平上。CDM技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容，主要包括編寫PDD，幫助尋找項(xiàng)目買家，幫助項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行轉(zhuǎn)讓減排量合同談判，協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主接受DOE的審定及幫助項(xiàng)目業(yè)主回答DOE的提問，

7、指導(dǎo)開展項(xiàng)目的監(jiān)測和記錄等技術(shù)工作。 (五關(guān)于項(xiàng)目立項(xiàng)問題 國家CDM審核理事會不是批準(zhǔn)項(xiàng)目工程立項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目原有的立項(xiàng)程序保持不變。因此，項(xiàng)目還要繼續(xù)走完正常工程項(xiàng)目需要走的報批立項(xiàng)程序。項(xiàng)目業(yè)主在申請國家批準(zhǔn)CDM項(xiàng)目時，最好已經(jīng)獲得了項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)；如果已經(jīng)有了立項(xiàng)批復(fù)，應(yīng)該帶上批復(fù)文件；如果沒有得到批復(fù)，應(yīng)該帶上已有的可行性研究報告或最新的其他有助于說明項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)展方面的文件。 (六關(guān)于項(xiàng)目環(huán)境影響評價問題 按照CDM國際規(guī)則的要求，項(xiàng)目要進(jìn)行環(huán)境影響分析，如果環(huán)境影響分析認(rèn)為問題很嚴(yán)重，則要按照東道國的要求，對項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評價。按照我國的實(shí)

8、際情況，我國的建設(shè)項(xiàng)目都要進(jìn)行環(huán)境影響評價。為此，項(xiàng)目業(yè)主在提交國家審批CDM項(xiàng)目時，最好能夠提供環(huán)境影響評價批復(fù)文件。如果實(shí)在沒有環(huán)境影響評價批復(fù)文件，則可以先做個環(huán)境影響分析文件。 二、關(guān)于PDD編寫問題 一般而言，PDD編寫應(yīng)該遵循簡明、扼要、準(zhǔn)確的原則；要說真話實(shí)話，問什么答什么，不問不答；不要羅列和陳述沒有必要、無助于說明項(xiàng)目符合CDM要求的內(nèi)容；編寫格式要符合國際規(guī)范，例如不能夠改動PDD格式，包括表格；另外，編寫中文PDD還要符合國內(nèi)規(guī)范，例如字體大小要求、起止段落要求等；在用地圖標(biāo)識地理位置時，要注意用官方地圖并反映我國對南海的主權(quán)等；英文版本的PDD，地圖

9、也要用英文的。下面是需要特別注意的幾個地方。 (一關(guān)于A部分的描述 介紹項(xiàng)目的名稱，簡要說明項(xiàng)目采用什么技術(shù)，項(xiàng)目如何能夠減少溫室氣體排放等；不必介紹項(xiàng)目的效益，如果項(xiàng)目有非常好的收益，將不具有額外性，就不必開發(fā)為CDM項(xiàng)目；也不要介紹公司，尤其是大公司。很多企業(yè)希望在這里對公司做一介紹，宣傳公司的強(qiáng)大實(shí)力。殊不知，這樣恰好事與愿違，因?yàn)閷?shí)力強(qiáng)大的公司，按照常理就不會有困難執(zhí)行項(xiàng)目，因而項(xiàng)目就不具有額外性。 (二關(guān)于B1和B2部分的寫法 要特別注意正確選用方法學(xué)。要認(rèn)真分析擬開發(fā)的項(xiàng)目符合哪一個批準(zhǔn)的方法學(xué)的應(yīng)用條件。項(xiàng)目的方法學(xué)很多，同一種技術(shù)也可能有

10、不同的方法學(xué)，因此，在選用方法學(xué)時，務(wù)必認(rèn)真考查適用條件，只有完全滿足適用條件的方法學(xué)才能夠應(yīng)用。如果方法學(xué)的適用條件有些差異，這時候可以申請修改方法學(xué)以使其能夠適用擬議的項(xiàng)目；或者申請“偏移”，使項(xiàng)目能夠應(yīng)用該方法學(xué)。無論修改或偏移，都必須事先由DOE向EB提出申請并得到批準(zhǔn)后才能夠應(yīng)用。 (三關(guān)于B4部分的寫法 B4部分與B5部分非常容易混淆，要給予特別重視。實(shí)際上，PDD最主要的三個部分是：B4、B5和B7。這當(dāng)然不能夠說其他部分不重要。但這三個部分也是最容易出問題的地方；EB成員經(jīng)常提出要審查的問題，也主要在這三部分。   B4部分最終要回答和解

11、決的問題，是基準(zhǔn)線是什么? 因此，這部分的結(jié)論要給出回答。方法學(xué)通常會要求在這部分把所有可能的替代情景都列出來，然后從技術(shù)、法律法規(guī)、現(xiàn)時可行性、經(jīng)濟(jì)可行性等方面逐個分析所列出的情景，排除不可行的情景。從技術(shù)看哪些情景不可行，給予排除；從政策和法規(guī)分析哪些情景違背政策和法律，也給予排除；從現(xiàn)時可行性看哪些情景根本不可能實(shí)現(xiàn)，例如資源短缺，因而不可能實(shí)現(xiàn)而給予排除；從經(jīng)濟(jì)可行性看，哪些情景沒有經(jīng)濟(jì)吸引力，給予排除；等等。有些內(nèi)容的詳細(xì)論述或論證在B5部分進(jìn)行，這時候在B4部分可以先引用結(jié)果。 (四關(guān)于B5部分的寫法 B5部分要給出的答案是項(xiàng)目具有額外性。應(yīng)該按照方法學(xué)的要求，

12、選用合適的額外性論證工具論證項(xiàng)目的額外性。目前有一般額外性論證工具、基準(zhǔn)線方法學(xué)和額外性聯(lián)合論證工具可以選用。聯(lián)合論證工具稍微復(fù)雜些。   在該部分的第一步，也要列出所有的可能的基準(zhǔn)線情景，再按照以部分的方法逐個排除。在B4已經(jīng)詳細(xì)論證過的內(nèi)容，在該部分可以簡單利用B4部分的結(jié)論。   排除不可行的情景后，下一步是進(jìn)行投資分析或障礙分析，以論證擬議項(xiàng)目的額外性，這是關(guān)鍵的關(guān)鍵。如果可能，建議既做投資分析論證，又做障礙分析論證。這樣效果會好些。請?zhí)貏e注意，投資分析論證的結(jié)論是擬議的項(xiàng)目不具有經(jīng)濟(jì)有效性，通常是達(dá)不到所在行業(yè)的基準(zhǔn)收益率。用于投資分析的數(shù)據(jù)要

13、用Excel列表，與PDD一起提供。在此基礎(chǔ)上，還要進(jìn)行敏感性分析。敏感性分析的目的，是要考查某些要素如果發(fā)生變化，該擬議的項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上沒有經(jīng)濟(jì)吸引力的結(jié)論是否仍然成立。因此，敏感性分析時，要給出分析結(jié)論。一旦敏感性分析表明，在約偏離10范圍內(nèi)，項(xiàng)目的基準(zhǔn)收益率超過了行業(yè)基準(zhǔn)收益率，則需要分析論證，出現(xiàn)超過該范圍的可能性是否存在。如果不存在，則項(xiàng)目具有額外性的結(jié)論依然成立。在投資分析之后，如果進(jìn)行障礙分析，就不必再考慮在投資分析部分已經(jīng)論證過的要素了，可以從融資、技術(shù)、工程難度、社會習(xí)慣等方面進(jìn)行論證障礙。如果投資分析非常有說服力，障礙分析部分可以簡化，只選擇那些非常明顯的障礙，而不必面面俱到

14、。面面俱到有時候反而出現(xiàn)問題，因?yàn)橐恍┱系K很勉強(qiáng)，審批專家和EB成員會抓住這個弱點(diǎn)，把它放大，從而說這個項(xiàng)目沒有額外性。   最后一步是進(jìn)行常規(guī)實(shí)踐分析(或者叫普遍性分析。該步的主要目的是再次論證或確認(rèn)，擬議的項(xiàng)目具有額外性，不是常規(guī)的項(xiàng)目活動。按照邏輯，如果擬議的項(xiàng)目能夠通過投資分析或障礙分析，應(yīng)該自然能夠通過常規(guī)實(shí)踐分析?？梢钥紤]在一個省的范圍內(nèi)分析擬議的項(xiàng)目是不是第一個或第一批此類項(xiàng)目，如果是，就可以直接說明擬議的項(xiàng)目不是常規(guī)項(xiàng)目，具有額外性。該步是要求比較同類的其他項(xiàng)目，因此要考慮項(xiàng)目的規(guī)模、所處的環(huán)境、技術(shù)等方面要具有可比性。在時間序列上，可以只考慮最近5年的項(xiàng)目

15、，或2000年以來的項(xiàng)目，沒有必要去分析20世紀(jì)80年代或90年代執(zhí)行的項(xiàng)目。要突出擬議的項(xiàng)目具有明顯的額外性，同時突出已有的其他項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)或融資等方面，與擬議的項(xiàng)目相比，不存在障礙，因而沒有額外性。   通過以上幾個步驟的分析，要給出一個最終的結(jié)論：擬議的項(xiàng)目具有額外性。 (五關(guān)于B6部分的寫法 這部分要注意確保所應(yīng)用的計(jì)算公式是正確的。目前很多替代網(wǎng)電的發(fā)電項(xiàng)目都要計(jì)算所替代的網(wǎng)電的排放量，核心是要計(jì)算電網(wǎng)的排放因子。由于中國的情況比較特殊，發(fā)電廠具體的發(fā)電數(shù)據(jù)無法從公開的渠道獲得，EB在其第22次會議上通過的決定中，允許中國電網(wǎng)排放因子的計(jì)算用另外

16、一種變通辦法。國家發(fā)改委已經(jīng)組織專家對中國各個電網(wǎng)的排放因子進(jìn)行了計(jì)算，并已經(jīng)公布在網(wǎng)上供公眾應(yīng)用。項(xiàng)目開發(fā)機(jī)構(gòu)可以直接應(yīng)用這些結(jié)果。但在PDD中，需要注明EB已經(jīng)批準(zhǔn)了這種計(jì)算方法。   另外，該部分還要求列出在進(jìn)行項(xiàng)目審定時可以獲得的數(shù)據(jù)。應(yīng)列出那些在項(xiàng)目注冊時能夠從公開渠道獲得的第一手的數(shù)據(jù)；那些計(jì)算后得到的數(shù)據(jù)就不必再羅列在表上。 (六關(guān)于B7部分的寫法 該部分的核心是要把握兩個方面的問題：一是列出需要監(jiān)測的主要要素，這些要素是計(jì)算減排量所必需的，列表時要注意QAQC部分的寫法，該部分要簡要說明采用什么程序和辦法可以確保能夠獲得高質(zhì)量的所監(jiān)測對象

17、的監(jiān)測數(shù)據(jù)；二是編寫好監(jiān)測的具體計(jì)劃，論述如何監(jiān)測與減排量計(jì)算相關(guān)的要素及質(zhì)量保障體系，監(jiān)測方法要符合國家或國際標(biāo)準(zhǔn)。請?zhí)貏e注意，監(jiān)測計(jì)劃必須是可以執(zhí)行、可以實(shí)施的；一旦項(xiàng)目得到批準(zhǔn)，監(jiān)測計(jì)劃就必須按照所描述的執(zhí)行。因此，監(jiān)測計(jì)劃最好能夠事先請項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)真考慮其實(shí)施的可行性。如果在項(xiàng)目批準(zhǔn)后沒有按照監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施，則項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量將得不到EB的批準(zhǔn)和簽發(fā)。 (七關(guān)于C部分的寫法 這部分需要注意兩個地方：一是項(xiàng)目開始日期。按照EB頒布的規(guī)則，項(xiàng)目開始日期可以有三種寫法，即項(xiàng)目執(zhí)行開始日期、項(xiàng)目工程建設(shè)開始日期以及項(xiàng)目真正活動開始日期，通常理解執(zhí)行開始日期是指開始運(yùn)作一個項(xiàng)目的

18、日期，工程建設(shè)開始日期是指開挖土方進(jìn)行工程建設(shè)的日期，真正活動開始日期應(yīng)該理解為項(xiàng)目投產(chǎn)日期。建議采用項(xiàng)目真正活動開始日期即項(xiàng)目投產(chǎn)日期為項(xiàng)目活動的開始日期。二是項(xiàng)目計(jì)入期的開始日期。請注意項(xiàng)目注冊前要經(jīng)過DOE審查，這至少需要兩個月的時間，EB審查也需要至少兩個月的時間；如果先提交中國政府審查后再提交DOE審查，也至少需要兩個月的時間。因此，一個項(xiàng)目自完成PDD后到提交各方審查并最終得到注冊，需要長達(dá)6個月以上的時間，即使項(xiàng)目業(yè)主同時向DOE申請審定和向國家政府申請批準(zhǔn)，項(xiàng)目從完成PDD到完成整個申請的時間也需要4個月以上。項(xiàng)目計(jì)入期的開始時間，應(yīng)該在注冊之后。這就要求項(xiàng)目業(yè)主對項(xiàng)目何時能夠

19、獲得注冊有一個合理的預(yù)測，可以在預(yù)測的注冊日期再往后延6個月。一旦項(xiàng)目按期或提前獲得批準(zhǔn)，可以利用EB批準(zhǔn)的規(guī)則，通知EB秘書處要求把項(xiàng)目計(jì)人期提前到項(xiàng)目注冊后的第二天開始計(jì)算。 (八關(guān)于D部分的寫法 中國的項(xiàng)目在這部分一般不容易出問題，因?yàn)榘凑罩袊F(xiàn)行政策要求，所有項(xiàng)目在開工前都要進(jìn)行環(huán)境影響評價，只有在環(huán)境影響評價得到批準(zhǔn)后項(xiàng)目才能夠合法開工。   這部分宜把環(huán)境影響評價的主要結(jié)論列出，相應(yīng)的把解決環(huán)境影響的主要措施列上。一定要突出項(xiàng)目已經(jīng)做了環(huán)境影響評價，同時環(huán)境影響評價已經(jīng)得到環(huán)境部門批準(zhǔn)。西方國家政府和非政府組織比較關(guān)心項(xiàng)目對生物多樣性的影響和

20、對移民的影響，因此，如果項(xiàng)目有這方面的問題，要作充分的解釋和說明。實(shí)際上，西方國家不太了解中國的情況，絕大多數(shù)情況下，由于項(xiàng)目工程建設(shè)，尤其是水電項(xiàng)目的建設(shè)，會有移民問題，但這種移民往往是給他們帶來更好的生活條件，是移民改善生活條件、提高生活質(zhì)量和生活水平的機(jī)遇，這與西方國家的情況完全不同。 (九四個附件的寫法 項(xiàng)目PDD應(yīng)該包括四個附件。附件一是填寫買賣雙方的聯(lián)系人。中方聯(lián)系人最好填寫能夠隨時聯(lián)系、能夠回答問題尤其是英文問題的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，因?yàn)樵陧?xiàng)目國內(nèi)和國際審查過程中，一旦有問題需要與項(xiàng)目單位聯(lián)系，這個聯(lián)系信息就是唯一的可以隨時方便得到的信息，而如果這時候所列的聯(lián)系人聯(lián)系

21、不上(如不經(jīng)常收看電子郵件，或不懂英文，則可能會導(dǎo)致信息溝通不暢，貽誤時機(jī)，有可能使項(xiàng)目失敗。如果項(xiàng)目購買方?jīng)]有動用所在國的官方發(fā)展援助(ODA，則附件二可以簡單地陳述為“項(xiàng)目沒有涉及聯(lián)合國氣候變化框架公約附件一國家的官方發(fā)展援助”。附件三需要把計(jì)算基準(zhǔn)線的所有信息都用表格的方式列上。如果基準(zhǔn)線是電網(wǎng)的排放量，最好也是最簡單的做法是照抄國家發(fā)改委在網(wǎng)上公布的數(shù)據(jù)，既具有權(quán)威性，又免掉了論述繁瑣的計(jì)算過程。附件四是要求提供額外的監(jiān)測信息。如果沒有，可以簡單說沒有即可。 (十編寫PDD要注意的其他問題 (1數(shù)據(jù)引用和計(jì)算準(zhǔn)確。所引用的數(shù)據(jù)要有權(quán)威出處，如國際組織的數(shù)據(jù)(IPCC

22、，lEA；國家政府或政府部門頒布的數(shù)據(jù)。不能夠以一篇文章或誰說的為準(zhǔn)，尤其是投資基準(zhǔn)收益率、排放因子、稅率等數(shù)據(jù)。   (2保持一致性。一是保持本項(xiàng)目前后的一致性，尤其是數(shù)據(jù)、結(jié)論等要一致；二是要保持本項(xiàng)目與國內(nèi)其他項(xiàng)目的一致性，尤其是要與本國同類項(xiàng)目保持一致。例如，同類或同一個行業(yè)的項(xiàng)目，其基準(zhǔn)收益率應(yīng)該保持一致。要特別注意與同類項(xiàng)目保持一致，否則，在提交EB審查批準(zhǔn)注冊時，很容易在EB引起混亂和激烈辯論，同時會給國內(nèi)所有該類項(xiàng)目帶來問題和麻煩。  三、項(xiàng)目審批過程容易出現(xiàn)的問題 (一項(xiàng)目審定階段的問題 項(xiàng)目審定階段主要是聘請的DO

23、E與項(xiàng)目業(yè)主以及CDM技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的交流和對話。對DOE而言，需要確保項(xiàng)目符合CDM的要求；如果一個項(xiàng)目不符合CDM的要求，而DOE卻向EB提交審定報告，申請注冊，一旦EB發(fā)現(xiàn)這種情況，一方面將會否決項(xiàng)目，另一方面，也會對DOE提出嚴(yán)厲警告。因此，一般情況下，DOE都非常謹(jǐn)慎和小心，擔(dān)心自己不夠“保守”而受到EB的制裁。但DOE不必要的保守，或過度保守，以及不必要的謹(jǐn)慎和小心或過度謹(jǐn)慎和小心，都會給項(xiàng)目業(yè)主帶來不必要的負(fù)擔(dān)和損失。這需要項(xiàng)目業(yè)主和DOE進(jìn)行很好地配合，甚至項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該對DOE有一定的約束，例如要求DOE在多長時間內(nèi)完成審核，否則項(xiàng)目有可能壓在DOE手里很長時間無法報給EB審

24、批注冊。如果DOE認(rèn)為項(xiàng)目應(yīng)用方法學(xué)存在問題，需要提出修改或“偏移”方法學(xué)，則項(xiàng)目業(yè)主與DOE應(yīng)該盡快合作提出解決問題的辦法。如果不存在這樣的問題，而只是需要對項(xiàng)目文件，尤其是表格、數(shù)據(jù)以及文字進(jìn)行修改，則雙方應(yīng)該盡快完成這些工作以報EB批準(zhǔn)。項(xiàng)目審定過程中需要解決的另外一個重要問題是回答公眾提出的問題。一般情況下，公眾善意提出的可能存在的問題和疑問，宜一一作答或修改PDD，以解決所提出的問題。而對于一些惡意提出的問題，可以做一些解釋。惡意提出的問題，EB通常會非常理解，不會把這些問題作為對項(xiàng)目提出審查的依據(jù)。 (二項(xiàng)目提交EB審查時的問題 DOE審定結(jié)束后會提交EB申請注

25、冊。這時候要特別注意兩個問題：再次確定參加項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)和獲得參加項(xiàng)目的所在國家的批準(zhǔn)文件。項(xiàng)目業(yè)主要特別注意確定誰是項(xiàng)目買家。如果這時候還沒有確定買家，則寧愿以單邊項(xiàng)目申報批準(zhǔn)。確定項(xiàng)目買家的含意不是雙方有了意向協(xié)議，而是要已經(jīng)簽訂了具有法律約束力的減排量轉(zhuǎn)讓合同。按照EB的規(guī)定，項(xiàng)目參與者，是指有權(quán)決定項(xiàng)目減排量如何轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)。如果沒有事先簽訂減排量轉(zhuǎn)讓合同，就同意一個買家作為買方，則該買方就有可能利用這個規(guī)則，壓價要求項(xiàng)目業(yè)主出讓減排量。如果項(xiàng)目業(yè)主不同意轉(zhuǎn)讓，則該買家有可能自己不買，也不同意轉(zhuǎn)讓給其他買家。在這個時候，如果原來的買家不同意轉(zhuǎn)讓給另外的買家，項(xiàng)目業(yè)主還很難辦。還有一種情況，是

26、買家可能無法從其政府獲得批準(zhǔn)文件，而沒有其政府的批準(zhǔn)文件，項(xiàng)目是無法得到批準(zhǔn)和注冊的。因此，在DOE正式提交注冊申請的時候，項(xiàng)目業(yè)主請務(wù)必要確認(rèn)：與買家已經(jīng)簽訂了具有法律約束力的減排量轉(zhuǎn)讓合同；買家政府已經(jīng)出具了批準(zhǔn)文件。如果這兩個條件沒有實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目業(yè)主最好重新公示項(xiàng)目，以單邊項(xiàng)目申報會更可靠。 (三項(xiàng)目被要求審查時該如何處理 隨著EB對項(xiàng)目的要求越來越嚴(yán)格，項(xiàng)目被要求審查的情況也越來越多。過去，只有少數(shù)項(xiàng)目被提起審查，現(xiàn)在，每次EB會議都有十多個項(xiàng)目被審查；同時，審查后被拒絕的項(xiàng)目也不少，現(xiàn)在已經(jīng)有14個項(xiàng)目被最終拒絕了。項(xiàng)目被提起審查的原因很多，主要有：項(xiàng)目額外性論證不

27、充分，或論證的方法不正確或不準(zhǔn)確，提供的證據(jù)不充分等，這是最常見的被提起審查的問題；項(xiàng)目沒有應(yīng)用合適的方法學(xué)，也即項(xiàng)目不能夠滿足所用方法學(xué)的條件；項(xiàng)目減排量計(jì)算不正確或不準(zhǔn)確，尤其是電網(wǎng)排放因子的計(jì)算、甲烷排放量的計(jì)算等；計(jì)算排放因子或基準(zhǔn)線的數(shù)據(jù)不夠權(quán)威或不完整；項(xiàng)目監(jiān)測計(jì)劃不完善；尤其是儀器儀表的安裝、校準(zhǔn)、讀數(shù)等，項(xiàng)目監(jiān)測的質(zhì)量控制和保證體系不完善等，以及其他問題。如果項(xiàng)目被提出審查，項(xiàng)目業(yè)主及DOE都會被及時通知到，當(dāng)EB告知項(xiàng)目被審查時，會同時告知審查的問題。一般都會非常明確提出所要審查的問題，通常這些問題會有2-4條；項(xiàng)目業(yè)主還會被告知要在兩周內(nèi)對所提出的問題給予書面答復(fù)和提供補(bǔ)充

28、的書面信息。   一旦項(xiàng)目被提起審查，項(xiàng)目業(yè)主、負(fù)責(zé)編寫PDD的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時與負(fù)責(zé)審定該項(xiàng)目的DOE溝通，認(rèn)真研究EB提出的問題，有針對性地認(rèn)真答復(fù)，尤其是答復(fù)文件的語言要通暢，千萬不能敷衍了事，更不要用模棱兩可的語言進(jìn)行答復(fù)。其實(shí)這與向法庭應(yīng)訴非常相似。第一輪答復(fù)非常重要，如果順利，第一輪答復(fù)后解決了EB關(guān)注的問題，項(xiàng)目就可能得到正式注冊。項(xiàng)目業(yè)主和DOE應(yīng)盡一切可能爭取在第一輪答復(fù)時就解決問題，避免進(jìn)入復(fù)審。進(jìn)入復(fù)審的項(xiàng)目，命運(yùn)就很難預(yù)料了，目前有約一半進(jìn)入復(fù)審的項(xiàng)目被最終否決。到目前為止，中國已經(jīng)有十多個項(xiàng)目被提出審查，所有項(xiàng)目基本上在第一輪答復(fù)、EB進(jìn)行辯論

29、過后，或馬上無條件得到批準(zhǔn)，或做進(jìn)一步修改后得到批準(zhǔn)注冊。 (四項(xiàng)目被要求復(fù)審時該如何處理 如果項(xiàng)目未能夠通過初審，則會進(jìn)入深入審查，或叫復(fù)審。項(xiàng)目進(jìn)入復(fù)審后，雖然項(xiàng)目不一定會被否決，但是已經(jīng)有很大風(fēng)險。項(xiàng)目業(yè)主及有關(guān)DOE和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)更應(yīng)該高度重視，否則項(xiàng)目最終會被否決。如果EB決定對一個項(xiàng)目實(shí)施復(fù)審，應(yīng)該是在EB正式會議上作出決定，并把這一決定公開。復(fù)審決定會提出非常具體的審查理由，同時，EB還會指定3名EB成員(兩名正式委員加一名候補(bǔ)委員作為項(xiàng)目復(fù)審小組，該小組成員不對外公開。EB秘書處會幫助復(fù)審小組起草一個要求項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)一步回答或澄清的問題清單，由復(fù)審小組決定問題

30、清單。當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主接到要求進(jìn)行復(fù)審的通知以及相應(yīng)的問題清單后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該與技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、DOE密切協(xié)商，認(rèn)真研究問題的實(shí)質(zhì)和具體要求，并依據(jù)項(xiàng)目的具體情況，再次提供所要求的且項(xiàng)目業(yè)主能夠提供的證據(jù)、信息和解釋。項(xiàng)目業(yè)主要注意不要拒絕EB所要求的材料。有些項(xiàng)目業(yè)主，在第一次回答時已經(jīng)提供過解釋和材料，第二次只是簡單重復(fù)第一次的回答。這樣項(xiàng)目很可能就會被拒絕，因?yàn)镋B要求提供進(jìn)一步的證據(jù)和材料。如果原有證據(jù)和材料足夠了，EB就不會提出要求進(jìn)行復(fù)審了。   進(jìn)人復(fù)審的項(xiàng)目，通常是在額外性論證方面不夠充分，這里包括投資分析的計(jì)算有錯誤，基準(zhǔn)收益率有疑問，沒有進(jìn)行敏感性分析，障礙分析

31、沒有說服力，缺乏障礙的證據(jù)，對基準(zhǔn)線的論述有疑問，監(jiān)測計(jì)劃不完善或不符合要求等。其中最多的是項(xiàng)目額外性有問題。而對額外性的論述，確實(shí)是CDM項(xiàng)目論證的難點(diǎn)問題。 (五項(xiàng)目被否決時該如何處理 進(jìn)入復(fù)審的項(xiàng)目，在EB進(jìn)行再次審查后，如果發(fā)現(xiàn)仍然不能夠滿足CDM規(guī)則的要求，EB會要求正式不批準(zhǔn)該項(xiàng)目。EB在作出此決定時，實(shí)際上是非常艱難的過程。通常情況下，EB會給出非常具體的不批準(zhǔn)的理由。當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主接到所申請的項(xiàng)目被拒絕后，項(xiàng)目業(yè)主還是要冷靜和認(rèn)真對待。項(xiàng)目業(yè)主可以索回所交的項(xiàng)目注冊費(fèi)3萬美元以上的部分。如果該項(xiàng)目確實(shí)存在所提出的問題，而項(xiàng)目本身確實(shí)又是個好項(xiàng)目，具有充足的理由去

32、說服EB批準(zhǔn)項(xiàng)目，則項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該吸取教訓(xùn)，對項(xiàng)目進(jìn)行重新論證，編寫新的PDD，重新走一次程序，提交報批。 (六項(xiàng)目實(shí)施后的監(jiān)測問題 一旦一個項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)注冊，就意味著該項(xiàng)目的監(jiān)測計(jì)劃也得到了EB的批準(zhǔn)，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該按照監(jiān)測計(jì)劃所確定的內(nèi)容，進(jìn)行監(jiān)測和記錄；并根據(jù)項(xiàng)目所產(chǎn)生減排量的情況，決定一年進(jìn)行減排量申請的頻度。如果項(xiàng)目業(yè)主能夠完全按照監(jiān)測計(jì)劃監(jiān)測項(xiàng)目的執(zhí)行，在執(zhí)行了一段時間后如一年，就可以申請核查減排量，可以請另外一個DOE來進(jìn)行項(xiàng)目減排量核查(如果是小項(xiàng)目，可以用同一個DOE。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該將監(jiān)測數(shù)據(jù)提交給DOE。DOE會依據(jù)所得到的監(jiān)測數(shù)據(jù)，按照PDD所列的計(jì)算方法，

33、計(jì)算項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生的減排量。DOE應(yīng)該把核實(shí)的監(jiān)測情況和計(jì)算得到的減排量，向EB報告并申請簽發(fā)減排量。申請簽發(fā)減排量時，要按照項(xiàng)目減排量的大小，按照20美分t(1.5萬t以下10美分t，向EB提交行政費(fèi)用。只有提交了行政費(fèi)用，申請簽發(fā)減排量才能夠被受理。 (七項(xiàng)目減排量簽發(fā)申請可能遇到的問題 一般情況下，項(xiàng)目申請簽發(fā)減排量都能夠得到批準(zhǔn)。但是也有一部分項(xiàng)目在申請簽發(fā)減排量時也被提出審查，有些還被要求進(jìn)行復(fù)審，個別項(xiàng)目最后被裁定不能夠簽發(fā)減排量。申請簽發(fā)減排量所遇到的審查、復(fù)審甚至被拒絕簽發(fā)，主要發(fā)生在項(xiàng)目沒有按照所批準(zhǔn)的監(jiān)測計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目監(jiān)測活動；同時又沒有預(yù)先向EB提出申請“偏移”或“修改監(jiān)測方法學(xué)”，就直接申報簽發(fā)。如果項(xiàng)目遇到了EB要求審查項(xiàng)目監(jiān)測及簽發(fā)減排量的情況，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該認(rèn)真對待，認(rèn)真分析問題，可考慮向EB提出“偏移”申請，或?qū)]有按照批準(zhǔn)的監(jiān)測計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)測做出充分的合理的解釋和說明，補(bǔ)充必要的數(shù)據(jù)和證據(jù)，再次申請簽發(fā)減排量。通