整合體系審核的體會

1、整合體系審核的體會繼IS09000質(zhì)量管理體系 標(biāo)準(zhǔn)之后，許多組織紛紛導(dǎo) 入IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)安全健康 管理體系，以建立整合的管理體系，并 尋求第三方認(rèn)證，因此作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)如何提高整合體系 審核的有效性， 從而引導(dǎo)受核組織逐步提高其質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和 職業(yè)安全健康管理體系，就 顯得非常重要，因而 本文就如何做好整合體系審核談?wù)剮c體會。一、文件審核的注意事項依據(jù)GB/T19011-2003/IS019011:2002 標(biāo)準(zhǔn)6.3條款對文件審核的描述，我們不難發(fā)現(xiàn)在對文件審核的要求 上，通常是要求在 現(xiàn)場審核前完成，文件審核關(guān)系到現(xiàn)場審核是否繼續(xù)或暫

2、停，因此文件審核的重要性就 顯得 尤為突岀。審核前的文審工作做得好，就會 為順利地進(jìn)行現(xiàn)場審核奠定一個良好的基 礎(chǔ)。通常文件審核是由審 核組長來承擔(dān)，依據(jù)本人以往審核的經(jīng)驗，整合體系的文件在編排上往往主要是以 £09001:2000標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu) 順序為主線，同時將£014001:1996標(biāo)準(zhǔn)及GB/T28001:2001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容有機(jī)地 結(jié)合進(jìn)來，因而與單一體系審核 不同，在做整合體系文件 審核時文審人員會覺得不那么順暢。要真正作好文件審核，首先文審人員必須對三個 體系有充分的理解，如果只是 對其中的某個或（二個）標(biāo)準(zhǔn)熟悉是不 夠的，其次，在文審中必須對照三個標(biāo)準(zhǔn)的 條款/要

3、素的要求逐條 進(jìn)行審核，以避免遺漏相關(guān)條款/要素；再次，在文件審核中文審人員應(yīng)注意三個標(biāo)準(zhǔn)共 性和特性的地方，如：方針的制定，三個標(biāo)準(zhǔn)中均要求方 針必須與組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模、宗旨 相適應(yīng)，必須體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，遵守法律法規(guī)和其它要求，以及傳達(dá)到組織的全體員工，并在持續(xù)適宜性方面得 到評審，這是共性的地方。但三個 標(biāo)準(zhǔn)對方針的要求也有其特性的地方，如 質(zhì)量方針、環(huán)境方針均是由最高管 理者制定，而職業(yè)健康安全方針則是由最高管理者批準(zhǔn)；在被 獲取方面，質(zhì)量方針未明確提岀要求，而 環(huán)境方 針則明確提出應(yīng)被公眾所獲取，職業(yè)健康安全方針則提出應(yīng)被相關(guān)方所獲取，因而文審人員在對方針的文審 時就必

4、須兼顧標(biāo)準(zhǔn)中共性和特性的要求，以確保符合 標(biāo)準(zhǔn)的要求。二、審核方案、審核計劃的控制要點整合體系審核通常存在第一階段審核和第二階段審核的要求，對于第一、第二階段審核如何安排，目前各機(jī)構(gòu)的要求不盡相同。本人一年來先后參加過十幾次整合體系的 審核，感受到不同的審核方案，確實有其優(yōu)缺點。通常，第一種方案是將第一階段環(huán)境管理體系審核、職業(yè)健康安全管理體系 審核與質(zhì)量管理體系 審核結(jié)合 在一起，二階段審核時只審核環(huán)境管理體系和 職業(yè)健康安全管理體系；第二 種方案是一階段僅對環(huán)境管理體系 和職業(yè)健康安全管理體系 進(jìn)行審核，在第二階段環(huán)境管理體系和 職業(yè)健康安全管理體系 審核時，才將質(zhì)量管 理體系結(jié)合進(jìn)來審核

5、。本人明顯感覺到第一種方案相對第二種方案的優(yōu)點是：第一和第二階段的任務(wù)均衡，審 核組不會太龐大，便于審核溝通和審核管理；缺點是由于在一階段審核中必須對質(zhì)量管理體系做岀整體的判 斷，審核的內(nèi)容比 較全面，這樣若審核組之間銜接不好，就可能存在二 階段對受審核方重復(fù)審核的可能性，特 別是對職責(zé)和權(quán)限、培訓(xùn)、內(nèi)審、管理評等條款。同時由于三體系 獲證時間不一致，也不便于 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對監(jiān)督 審核時間的安排。第二種方案相比較于第一種方案也有其優(yōu)點：審核組第一、第二階段的審核目標(biāo)明確、重點 突岀，便于審核員把握，因三體系獲證時間基本一致，也便于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督審核的安排；其缺點是：一、二階 段審核任務(wù)安排不均衡，

6、二階段審核任務(wù)繁重，審核組龐大，不便于溝通和管理。但本人 傾向于第二個方案， 原因是第二 種方案更方便受 審核方接受審核和將來獲證后的監(jiān)督審核，同時二階段審核組資源配備充分，加 強(qiáng)內(nèi)部的溝通，就可避免其缺點。審核計劃通常由審核組長來編制，審核計劃應(yīng)當(dāng)便于審核活動的日程安排和 協(xié)調(diào)，在編制審核計劃中除滿 足正常審核人日數(shù)、專業(yè)要求、分工合理、任務(wù)均衡、時間協(xié)調(diào)夕卜，作為整合體系審核計劃還有值得注意的地 方，通常在制定審核計劃時應(yīng)優(yōu)先安排對策劃部門的審核，只有這樣才能更快、更全面地了解受 審核方的管理 體系。三、審核準(zhǔn)備的注意事項審核準(zhǔn)備是審核組在實施現(xiàn)場審核之前，審核組全體成員進(jìn)行內(nèi)部交流的一次

7、重要會 議。要開好審核準(zhǔn)備 會，組長應(yīng)調(diào)動 全組人員的積極性，發(fā)揮審核組成員的作用。具體而言應(yīng)讓專業(yè)審 核員/專家，對審核組進(jìn)行詳 細(xì)的專業(yè)培訓(xùn)，了解與企業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、污染物執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)、 同類企業(yè)的環(huán)境影響評價情況、第三方檢測和監(jiān)測報告等，這將有助于審核組充分認(rèn)識受審核方的質(zhì)量特性、 環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性，以更好地把握受 審核方的行業(yè)特點，減少審核時的盲目性。此外，審核組還應(yīng) 充分了解受 審核方的職能分配情況，并在 審核組的準(zhǔn)備會上進(jìn)行認(rèn)真的溝通避免在 審核中岀現(xiàn)漏條款/要素的 情況。如負(fù)責(zé)對£014001:1996標(biāo)準(zhǔn)446要素審核的

8、審核員，就應(yīng)與負(fù)責(zé)審核£09001:2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的審 核員進(jìn)行充分的溝通，以便了解受 審核方在實施采購過程中是否對供方提岀相 應(yīng)的環(huán)境要求。再如對法律法 規(guī)的識別情況，往往企業(yè)將與質(zhì)量有關(guān)的法律法律的 識別與環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法 規(guī)的識別的職責(zé)歸屬 不同的職能部門，因而審核組內(nèi)部準(zhǔn)備會上就應(yīng)對此充分溝通，確保審核組對受審核方法律法規(guī)識別的情況 能作岀客觀和公正的判斷。四、現(xiàn)場審核的控制要點要控制好現(xiàn)場審核，首先，應(yīng)初步了解企業(yè)現(xiàn)場的總體情況，包括生產(chǎn)過程現(xiàn)場、動力能源部門、后勤管理 部門、辦公場所及地理分布情況。其次，要設(shè)計好在具體部門的審核思路，在前面已提到，三個體系

9、要素有共性和特性的地方，因而審核員在具體一個部 門審核時如何把握好審核思路就非常重要，好的思路 應(yīng)能確保審核時能覆蓋受審核部門的職責(zé)、 要素的要求，不會 產(chǎn)生遺漏或重復(fù)審核。按本人的實踐經(jīng)驗，具體在一個部門審核時，可按如下思路進(jìn)行審核：第一，與部門負(fù)責(zé)人交談了解部門在三個管理體系 標(biāo)準(zhǔn)中所承擔(dān)的主要 職責(zé)，目前的資源、人員配備狀況， 這樣既能對受審核部門有初步的了解，也可消除受 審核方不必要的 緊張，因為這些問題對受核方而言是再熟 悉不過的了，為后續(xù)審核創(chuàng)造一個好的氛圍。第二，了解受審核部門的工作流程，其關(guān)鍵質(zhì)量控制點、過程存在的環(huán)境因素、危險源，并對照作業(yè)控制文 件、環(huán)境因素清單、危險源清單

10、判斷識別的充分性。第三，以質(zhì)量管理體系 標(biāo)準(zhǔn)要求為主線，從質(zhì)量目標(biāo)完成情況、過程控制、過程的監(jiān)視和測量，不符合控 制，糾正措施和預(yù)防措施等情況 實施審核。第四，以環(huán)境管理體系 標(biāo)準(zhǔn)要求為主線，依據(jù)環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價，目標(biāo)、指標(biāo)，管理方案、運 行控制、監(jiān)視測量進(jìn)行審核。第五，以職業(yè)健康安全管理體系 為主線，依據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評、目標(biāo)、管理方案、運行控制、監(jiān)視測量進(jìn) 行審核。第六，在對以上審核的同時對人員、意識、能力，文件控制、持續(xù)改進(jìn)等方面進(jìn)行審核。再次，應(yīng)做好審核實施過程中的內(nèi)部溝通，由于整合 審核涉及面廣，具有復(fù)雜性和特殊性，因而審核組在現(xiàn) 場審核中的溝通交流就 顯得很重要，在審核中各審核組應(yīng)及時將本組審核中發(fā)現(xiàn)的線索傳遞給相關(guān)部門，同 時也應(yīng)將本組需其它小組協(xié)助調(diào)查的相關(guān)內(nèi)容及時反饋。同時在對體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求做出總體判斷的基 礎(chǔ)上進(jìn)一步對體系的整合程度做岀 評價。五、審核結(jié)論編制目前各機(jī)構(gòu)通常作法將 審核報告分別編制，這種作法無法體 現(xiàn)體系整合的狀況，無形中又將整合的體系分 割開了，偏離了整合