人事部法律風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)

1、人法部法律風(fēng)險(xiǎn)控制人力資源管理六大模塊 人力資源規(guī)劃 招聘與配置 培訓(xùn)與開發(fā) 績效管理 薪酬福利管理 勞動(dòng)關(guān)系管理 目錄： 招聘錄用環(huán)節(jié)方面的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 入職環(huán)節(jié) 需重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng) 錄用環(huán)節(jié) 需重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng) 試用期的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 崗位調(diào)整方面的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略專題 聘用退休人員的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 聘用雙重就業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 聘用不轉(zhuǎn)入社會(huì)保險(xiǎn)和公積金手續(xù)人員的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 招用大學(xué)生的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略大專題 勞動(dòng)合同 假期、加班、工資 保險(xiǎn)（工傷、醫(yī)療、生育、養(yǎng)老、實(shí)業(yè)）招聘錄用環(huán)節(jié)方面的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 勞動(dòng)合同法第八條：“用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、

2、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況；用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明?！?勞動(dòng)合同法第二十六條：“以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的勞動(dòng)合同無效或者部分無效?！?勞動(dòng)合同法第九十一條：“用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?勞動(dòng)合同法第三十八條：因本法第二十六條第一款的規(guī)定致使勞動(dòng)合同無效的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。 勞動(dòng)合同法第三十九條：勞動(dòng)者在試用期不符合錄用條件的或因本法第二十六條第一款的規(guī)定致使勞動(dòng)合同

3、無效的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同，無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。 實(shí)踐中用人單位如果不注重入職審查，可能會(huì)帶來以下風(fēng)險(xiǎn)： 勞動(dòng)者以欺詐手段入職的，可導(dǎo)致勞動(dòng)合同無效； 招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 招聘及錄用環(huán)節(jié)，如未明確錄用條件，將會(huì)導(dǎo)致試用期欲解除合同證據(jù)不充分。 2、如用人單位未履行如實(shí)告知義務(wù)，勞動(dòng)者會(huì)以受到欺詐為由主張解除合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。1、要嚴(yán)格履行用人單位的告知義務(wù)，對(duì)于特殊情況（如職業(yè)危害）要保證告知的真實(shí)性。 如可考慮在員工入職登記表中聲明：本人入職時(shí)，公司已經(jīng)告知本人工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、

4、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬及本人要求了解的其他所有情況，本人無任何異議。 或在勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議中約定：“甲方在正式簽訂勞動(dòng)合同書前，已如實(shí)向乙方告知工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬及甲方規(guī)章制度等具體情況，并對(duì)乙方要求了解的其他情況給予了答復(fù)。乙方對(duì)即將從事的工作的上述情況完全清楚并了解，愿意與甲方簽訂勞動(dòng)合同書及本補(bǔ)充協(xié)議”。2、解除勞動(dòng)合同證明 招用勞動(dòng)者時(shí)，要求其提供與前單位的解除或終止勞動(dòng)合同證明，并保留原件。如尚未解除勞動(dòng)合同的，要求其原單位出具同意該員工入職的書面證明。3、資料真實(shí)性審查 實(shí)踐中還要注意核實(shí)員工的資料的真實(shí)性，比如學(xué)歷證明、從業(yè)經(jīng)

5、歷等，進(jìn)行適度的調(diào)查。要求勞動(dòng)者書面承諾未承擔(dān)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并向原單位進(jìn)行核實(shí)，以免發(fā)生不可預(yù)測(cè)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。 如可在勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議中約定“乙方保證在就職于甲方前，已與其他單位解除勞動(dòng)關(guān)系，不存在未解除勞動(dòng)關(guān)系而就職于甲方的情形，并且沒有與其他單位未解決的糾紛。乙方對(duì)所有以前的工作單位，均未承擔(dān)任何有關(guān)商業(yè)秘密的保密、不使用義務(wù)及競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。因而乙方在甲方公司工作任何知識(shí)的使用，均與以前單位無關(guān)，乙方承擔(dān)甲方交付的任何任務(wù)，均不會(huì)侵犯以前單位的商業(yè)秘密，不會(huì)侵犯原單位的利益”。4、要注意入職登記聲明的運(yùn)用 在入職登記表中，應(yīng)增加員工聲明一欄，要求員工聲明：本人保證提供的學(xué)歷證明、資格證明、工

6、作經(jīng)歷、通訊地址等資料真實(shí)，如有虛假，公司可立即解除勞動(dòng)合同，并不予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 員工通訊地址的重要性。 建議在勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議中增加“乙方確認(rèn)為其通訊地址。當(dāng)出現(xiàn)甲方無法與乙方取得聯(lián)系的特殊情況時(shí)，乙方在此指定的聯(lián)系人及聯(lián)系方式為。 勞動(dòng)合同書及本補(bǔ)充協(xié)議項(xiàng)下的全部聲明、文件、信件和通知等，乙方應(yīng)當(dāng)親自到甲方處簽署并領(lǐng)取，確有特殊原因不能親自領(lǐng)取的，乙方可以委托甲方的其他員工代為領(lǐng)取，代領(lǐng)人憑乙方出具的授權(quán)委托書，可以代乙方領(lǐng)取上述文件資料。乙方既不親自領(lǐng)取，亦不委托他人領(lǐng)取的，甲方將以書面形式由專人送至或以特快專遞形式寄至前述地址。通知以郵寄形式發(fā)出的，發(fā)出后三日視為送達(dá)。乙方通訊地址或聯(lián)系

7、方式及電話發(fā)生變更后，未及時(shí)通知甲方的，視為未變更，因此而產(chǎn)生的責(zé)任由乙方自行承擔(dān)”。6、要明確員工的錄用條件。 試用期內(nèi)員工可以提前三天通知解除合同，無需理由。而用人單位如解除合同，需有證據(jù)證明不符合錄用條件。 建議用人單位在招聘和錄用環(huán)節(jié)，除了學(xué)歷等基本條件外,還應(yīng)根據(jù)崗位實(shí)際情況，列明崗位的技術(shù)水平、身體狀況、思想品質(zhì)、需達(dá)到的工作目標(biāo)、團(tuán)隊(duì)要求等基本錄用條件?？梢栽谡衅笍V告中予以明確，也可在決定錄用時(shí)，要求員工對(duì)錄用條件予以簽署確認(rèn)。7、要注意加強(qiáng)對(duì)員工試用期的考核。 要注意保留員工不符合要求或工作存在錯(cuò)誤的證據(jù)。（如考勤，發(fā)布進(jìn)一步規(guī)范考勤制度的通知）8、員工檔案的建立 勞 動(dòng)者信息

8、檔案（包括個(gè)人信息資料、勞動(dòng)合同、培訓(xùn)記錄、獎(jiǎng)懲記錄、工資臺(tái)帳、用工名冊(cè)等）不但是企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行有效管理的依據(jù)，很多資料如勞動(dòng)合同、工資臺(tái)帳、職工名冊(cè)等還是法律規(guī)定企業(yè)必須建立和保留的資料。一人一檔 入職環(huán)節(jié) 需重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng) 1、對(duì)于企業(yè)HR而言，都需要收集哪些入職材料? (1)個(gè)人簡歷 考慮到個(gè)人簡歷上載明了員工的工作履歷、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、從業(yè)資質(zhì)等情況，建議讓候選人在簡歷首頁簽字，以證明該份文件是候選人提交的，避免簡歷“注水”。 (2)入職登記表 相對(duì)于個(gè)人簡歷而言，員工入職登記表的內(nèi)容可能會(huì)稍豐富一些，包括個(gè)人家庭住址、緊急聯(lián)系方式、子女情況、對(duì)表格所填寫信息真實(shí)性的承諾等。 (3)離職證

9、明 根據(jù)勞動(dòng)合同法實(shí)施條例第24條，“用人單位出具的解除、終止勞動(dòng)合同的證明，應(yīng)當(dāng)寫明勞動(dòng)合同期限、解除或者終止勞動(dòng)合同的日期、工作崗位、在本單位的工作年限”。離職證明，是入職的必備材料之一，用來確認(rèn)候選人已經(jīng)與上一家單位合法解除或終止勞動(dòng)關(guān)系，作為簽署勞動(dòng)合同的前提。 根據(jù)違反勞動(dòng)法有關(guān)勞動(dòng)合同規(guī)定的賠償辦法第6條，“用人單位招用尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，對(duì)原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，除該勞動(dòng)者承擔(dān)直接賠償責(zé)任外，該用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。其連帶賠償?shù)姆蓊~應(yīng)不低于對(duì)原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失總額的70%”。因此，招聘尚未取得離職證明的員工的風(fēng)險(xiǎn)是比較大的。實(shí)務(wù)操作中，有HR認(rèn)為，既然候選人拿

10、不到離職證明，可能是原單位故意不給，于是讓候選人自己寫聲明，提到“本人已合法解除/終止與上一家單位的勞動(dòng)關(guān)系，無未了事宜”等內(nèi)容 (4)五險(xiǎn)一金材料 在入職時(shí)，企業(yè)也有義務(wù)督促員工及時(shí)提交辦理社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金所需的材料。如未能及時(shí)辦理社會(huì)保險(xiǎn)，將可能導(dǎo)致員工無法享受醫(yī)療報(bào)銷、工傷待遇、失業(yè)金等，給企業(yè)用工管理帶來麻煩。 (5)學(xué)歷資格證明 考慮到有可能出現(xiàn)學(xué)歷造假等情況，建議讓候選人在相關(guān)學(xué)歷/學(xué)位證明的復(fù)印件上簽字，以證明該份文件是候選人提交且真實(shí)無誤。 錄用環(huán)節(jié) 需重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng) 1、體檢證明 在入職前，企業(yè)通常會(huì)要求候選人在指定機(jī)構(gòu)做體檢，以確認(rèn)健康狀況。根據(jù)法律規(guī)定，用人單位在招、

11、用工過程中，可以根據(jù)實(shí)際需要將肝功能檢查項(xiàng)目作為體檢標(biāo)準(zhǔn)，但除國家法律、行政法規(guī)和衛(wèi)生部規(guī)定禁止從事的工作外，不得強(qiáng)行將乙肝病毒血清學(xué)指標(biāo)作為體檢標(biāo)準(zhǔn)。 2、背景調(diào)查 企業(yè)在認(rèn)為必要時(shí)，有可能對(duì)員工的工作履歷、教育經(jīng)歷等進(jìn)行復(fù)核，以確認(rèn)員工提交的入職文件或資料的真實(shí)性。所以，背景調(diào)查報(bào)告也可以作為入職材料之一，放入員工在企業(yè)的“個(gè)人檔案”中。 3、無犯罪記錄核實(shí) 有些情況下，企業(yè)也有可能對(duì)員工是否有“不良記錄”進(jìn)行核實(shí)，包括有無受過拘留、刑事處罰等。有無犯罪記錄的核實(shí)，通常適用于企業(yè)高管和重要崗位的員工。 試用期的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 法律法規(guī) 勞動(dòng)合同法第十九條：勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，

12、試用期不得超過一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過六個(gè)月。 同一用人單位與同一勞動(dòng)者只能約定一次試用期。 以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同期限不滿三個(gè)月的，不得約定試用期。 試用期包含在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。勞動(dòng)合同僅約定試用期的，試用期不成立，該期限為勞動(dòng)合同期限。 勞動(dòng)合同法第二十條：“勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的百分之八十，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)?！?勞動(dòng)合同法實(shí)施條例第十五條：“勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資的80%

13、，或者不得低于勞動(dòng)合同約定工資的80%，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。” 勞動(dòng)合同法第八十三條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定與勞動(dòng)者約定試用期的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以勞動(dòng)者試用期滿月工資標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動(dòng)者支付賠償金”。 實(shí)踐誤區(qū)及風(fēng)險(xiǎn)分析 1、實(shí)踐中，用人單位往往隨便約定試用期，或以勞動(dòng)者尚待考察或未提交轉(zhuǎn)正申請(qǐng)為由，單方延長試用期，但勞動(dòng)合同法對(duì)試用期限做了嚴(yán)格限定，如果合同已經(jīng)約定了固定的試用期，則用人單位單方面變更試用期無效。 2、實(shí)踐中，用人單位往往在招用勞動(dòng)者時(shí)與勞動(dòng)者簽訂一個(gè)單獨(dú)的試用合同，期限一般為三個(gè)

14、月到六個(gè)月不等，在試用期合同期滿后再?zèng)Q定是否正式聘用該勞動(dòng)者。此種情況試用期不成立。 3、實(shí)踐中，很多用人單位在試用期內(nèi)不為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，這也是一種誤解。有權(quán)要求解除勞動(dòng)合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。 4、實(shí)踐中，有單位認(rèn)為試用期內(nèi)可以隨意解雇員工。 5、違約法定試用期，將承擔(dān)賠償金（實(shí)際是支付“雙倍工資”） 應(yīng)對(duì)策略 1、要依法約定試用期； 2、不符合錄用條件的設(shè)定要全面，如勞動(dòng)者在試用期內(nèi)公司擬解雇，則最好以“被證明不符合錄用條件”為理由。 3、根據(jù)原勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同處理依據(jù)問題的復(fù)函規(guī)定，用人單位對(duì)勞動(dòng)者提供出資技術(shù)培訓(xùn)的，勞動(dòng)者在試用期內(nèi)依法解除勞動(dòng)合同的，

15、用人單位不得要求勞動(dòng)者支付培訓(xùn)費(fèi)用。因此，要謹(jǐn)慎對(duì)待試用期的出資培訓(xùn)。 崗位調(diào)整方面的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略 法律法規(guī) 法定可以調(diào)整崗位的情形 勞動(dòng)合同法第三十五條規(guī)定“用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以變更勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容。變更勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”。 勞動(dòng)合同法第40條“勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的”。 “勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的”； “勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的”。 原勞動(dòng)部關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若

16、干問題的通知第二條規(guī)定“用人單位與掌握商業(yè)秘密的職工在勞動(dòng)合同中約定保守商業(yè)秘密有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，可以約定在勞動(dòng)合同終止前或該職工提出解除勞動(dòng)合同后的一定時(shí)間內(nèi)（不超過六個(gè)月），調(diào)整其工作崗位，變更勞動(dòng)合同中的相關(guān)內(nèi)容”。 法律分析 1、除了協(xié)商一致和前述幾種法定情形可以調(diào)整崗位外，用人單位不能隨意調(diào)整員工的工作崗位，否則，員工有權(quán)拒絕。企業(yè)以此理由解除勞動(dòng)合同，會(huì)被認(rèn)定為違法解除。 2、勞動(dòng)合同中約定可以調(diào)整崗位的效力，目前存在爭議。（北京高院某超市員工調(diào)動(dòng)的案例）。但應(yīng)把握兩個(gè)原則： 雙方必須要有約定可以根據(jù)經(jīng)營需要調(diào)整崗位 該調(diào)整應(yīng)保證充分合理性 應(yīng)對(duì)建議 1、可考慮在勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議中約定“鑒于甲方項(xiàng)目的特殊性，乙方同意甲方可根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需要，委派或調(diào)動(dòng)乙方至甲方分公司、子公司或甲方的關(guān)聯(lián)公司工作，乙方對(duì)