新古典增長理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論的比較

1、新古典增長理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論的比較經(jīng)濟(jì)增長（economic growth）就是社會物質(zhì)財(cái)富不斷增加的過程，是一般社會再生產(chǎn)動態(tài)過程的共性實(shí)質(zhì)。它代表的是一國潛在的GDP或國民產(chǎn)出的增加。對于一個國家而言，經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)中衡量一個國家經(jīng)濟(jì)狀況的重要指標(biāo)。無庸置疑，沒有誰不希望經(jīng)濟(jì)增長，但是，用什么方法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，人們卻有不同的看法。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)投資的重要性，還有一些人則提倡提高勞工素質(zhì)。 長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直致力于研究經(jīng)濟(jì)增長中各種決定因素的相對重要性，從而提出了種種經(jīng)濟(jì)增長理論。誕生于20世紀(jì)早期的新古典增長理論對世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響，隨著近年來新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的不斷出現(xiàn)，新古

2、典增長理論在某些方面的局限性日益明顯，于是，新經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生了。 在接下來的討論中，我們將對這兩種經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)行簡要的比較。 新古典主義增長理論 新古典增長理論（neoclassical growth theory）是人均實(shí)際GDP的增長是由于技術(shù)變革引起人均資本增加的儲蓄和投資水平的觀點(diǎn)。如果技術(shù)進(jìn)步停止，增長就結(jié)束。一、代表人物 新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的創(chuàng)立者是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT的羅伯特索洛（Robert M. Solow）以及英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（Swan）。早在1956年，他們就分別提出了他們的經(jīng)濟(jì)增長模型。但是劍橋大學(xué)的弗蘭克拉姆（Frank Ramsey）在上世紀(jì)20年代就第一次

3、提出了這種理論后來，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德又進(jìn)一步發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，并對其作了系統(tǒng)的研究。美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（Paul A. Samuelson）等在他們的經(jīng)濟(jì)增長理論中也提出了與索洛基本相同的觀點(diǎn)。二、假定條件 索落在其著作中提出了以下假設(shè)：（1） 薩伊定理：供給可以創(chuàng)造自身的需求。（2） I=S，即儲蓄永遠(yuǎn)等于投資。（3） 工資取決于勞動的邊際生產(chǎn)力，利息取決于資本的邊際生產(chǎn)力。由以上假定條件，可以得出一個結(jié)論：社會上不會出現(xiàn)失業(yè)和通貨膨脹。經(jīng)過許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對該模型的不斷研究和完善，新古典主義增長模型的基本假定條件如下：（1） 經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好既定，總量生產(chǎn)函數(shù)有穩(wěn)定的形式，生產(chǎn)率

4、以一外生的不變比率增長。（2） 技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于機(jī)遇，是外生變量。（3） 總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變。（4） 政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，完全由市場這只“看不見的手”對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5） 經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞減。三、基本模型： 新古典經(jīng)濟(jì)增長理論是以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基本模型建立起來的。在沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下，如果用Gy表示收入增長率，用GL表示勞動力增長率，用GK表示資本增長率，則有Gy = aGL + (1-a)GK 這就是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基本公式。在這個基本公式中，收入增長是由勞動力增長和資本增長兩種因素所引起的。a表示，在收入增量中，有多大份額是由勞動力增長帶來的，（1-a）表示，在收入增量

5、中，有多大份額是由資本增長帶來的。另外，將上述公式兩端同時減去GL，則有Gy -GL = (1-a)（GK- GL）上式左端是收入增長率減去勞動增長率，可以認(rèn)為是平均每人的收入增長率。右端中的“GK- GL”是資本增長率與勞動增長率之差，可以認(rèn)為是平均每個工人所使用的資本的增長率。上述公式意味著：1、 人均資本裝備率即平均每人所使用的資本數(shù)量不變，則人均收入水平不變； 2、在資本的邊際產(chǎn)品大于0的條件下，提高人均資本裝備率，可以提高人均收入水平。相反，如果勞動力增長率大于資本增長率，即人均資本裝備率降低，那么人均收入水平將會下降。四、主要觀點(diǎn)： 新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為：1、 除了實(shí)際GDP及其

6、增長率之外的一素決定人口增長。2、 技術(shù)變革率影響經(jīng)濟(jì)增長率，但經(jīng)濟(jì)增長率不影響技術(shù)變革速度。3、經(jīng)濟(jì)繁榮將持續(xù)下去是因?yàn)椴淮嬖谝鸸べY下降的古典人口增長。但如果技術(shù)由于兩個相關(guān)原因而停止進(jìn)步，增長將停止。第一，技術(shù)變革引起的高利率一起投資增加和資本積累。第二，資本積累最終引起降低資本收益的收益遞減，而且，最終減少儲蓄并放慢資本積累率。4、 如果實(shí)際利率高于目標(biāo)利率，資本供給將增加。綜上所述，持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步一直在增加資本需求，提高實(shí)際利率，并引起增加資本存量的儲蓄。只要有技術(shù)進(jìn)步，這個過程就會重復(fù)，并創(chuàng)造持續(xù)的長期經(jīng)濟(jì)增長。增長率波動是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步以可變的比率發(fā)生。 五、對新古典經(jīng)濟(jì)增長理

7、論的評述： 按照新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，所有經(jīng)濟(jì)都可以得到相同的技術(shù)，而且，資本在全球自由流動以尋求最高可以得到的實(shí)際利率。因此，新古典增長理論意味著，全球的增長率和人均收入水平將趨同。在富國之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對所有國家而言，趨同看來并不明顯。 索洛等人認(rèn)為：在沒有外力推動時，經(jīng)濟(jì)體系無法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長等外生因素時，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。這一理論的缺陷是明顯的：一方面，它將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟(jì)增長的決定因素；另一方面，它又假定技術(shù)進(jìn)步是外生變量而將它排除在考慮之外，這就使該理論排除了影響經(jīng)濟(jì)增長的最重要因素。 為了解決這些問題，新經(jīng)濟(jì)增長理

8、論產(chǎn)生了。 新經(jīng)濟(jì)增長理論 新經(jīng)濟(jì)增長理論（new growth theory），或稱“內(nèi)生技術(shù)變革理論”，認(rèn)為人均實(shí)際GDP增長是因?yàn)槿藗冊谧非罄麧欀兴鞒龅倪x擇。而且，增長可以無限持續(xù)下去。內(nèi)生增長理論的主要任務(wù)之一是揭示經(jīng)濟(jì)增長率差異的原因和解釋持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的可能。盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長理論為說明經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長導(dǎo)入了外生的技術(shù)進(jìn)步和人口增長率，但外生的技術(shù)進(jìn)步率和人口增長率并沒有能夠從理論上說明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的問題。內(nèi)生增長理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長模型發(fā)展起來的，從某種意義上說，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的突破在于放松了新古典增長理論的假設(shè)并把相關(guān)的變量內(nèi)生化。 一、代表人物： 斯坦福大學(xué)的保羅羅默（P

9、aul Romer）在上世紀(jì)80年代期間提出了這種理論，但這種思想要追溯到30年代到40年代期間約瑟夫熊彼特（Joseph Schumpeter）所進(jìn)行的研究工作。 二、假定條件 1、 經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好屬于外生變量。 2、 技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生變量，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生于選擇。發(fā)現(xiàn)新技術(shù)時，人們認(rèn)為自己是幸運(yùn)的，但作出新發(fā)現(xiàn)的速度不由機(jī)遇決定。它取決于有多少人尋求新技術(shù)以及他們?nèi)绾纹惹械貙ふ倚录夹g(shù)。 3、 總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益遞增。 4、 政府應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)?！翱吹靡姷氖帧迸c“看不見的手”共同作用，使經(jīng)濟(jì)均衡增長率表現(xiàn)為社會最優(yōu)增長率。 5、 經(jīng)濟(jì)沒有收益遞減。 三、基本模型： 1、 阿羅（Kenne

10、th J. Arrow）模型（1962） 假定全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在技術(shù)溢出，因此不存在政府干預(yù)時的競爭性均衡是一種社會次優(yōu)，均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率，政府可以采取適當(dāng)政策提高經(jīng)濟(jì)增長率，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托改善，將技術(shù)進(jìn)步解釋為由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決定的內(nèi)生變量。2、 宇澤弘文（Hirofumi Uzawa）:兩部門模型（1965） 假定經(jīng)濟(jì)中存在一個生產(chǎn)人力資源的教育部門，將索落模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。由于人力資本部門的生產(chǎn)函數(shù)具有線性的規(guī)模收益不變的形式，并且經(jīng)濟(jì)中不存在任何固定的生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)將實(shí)現(xiàn)平衡增長。3、 羅默（Paul M. Romer）：知識溢出模型（1986） 內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增

11、長的唯一源泉。 4、 盧卡斯（Robert E. Lucas, Jr.）:人力資本溢出模型（1988） 假定存在全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的人力資本外部性。全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力資本溢出造成的。人力資本既具有內(nèi)部效應(yīng)又具有外部效應(yīng)。5、 巴羅（Robert J. Barro）模型（1990） 這一模型又包括兩個分支：公共產(chǎn)品模型和壅塞模型。 假定政府提供公共產(chǎn)品，政府產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性。政府是推動經(jīng)濟(jì)增長的決定力量。政府服務(wù)使生產(chǎn)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增，使經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長。綜合新經(jīng)濟(jì)增長理論中有代表的幾個模型，它們所具有的共性如下： 1、 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，并且是內(nèi)生因素的作用。 2、 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)

12、步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，技術(shù)進(jìn)步是追求利潤最大化的廠商進(jìn)行意愿投資的結(jié)果。 3、 技術(shù)、人力資本有溢出效應(yīng)，這是存在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長必不可少的條件。 4、 國際知識和貿(mào)易的流動，對一國經(jīng)濟(jì)增長存在重要影響。 5、 不存在政府干預(yù)時，經(jīng)濟(jì)均衡增長通常表現(xiàn)為社會次優(yōu)，增長率低于社會最優(yōu)增長率。 6、 經(jīng)濟(jì)政策影響經(jīng)濟(jì)的長期增長率。一般地，政府向研究開發(fā)活動提供補(bǔ)貼有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 7、 普遍采用動態(tài)一般均衡分析法構(gòu)建模型。 四、主要觀點(diǎn)： 新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為： 1、 利潤刺激了技術(shù)變革。 2、 一旦作出了一種有利的新發(fā)現(xiàn)，每個人都可以利用。這個事實(shí)意味著，隨著一種新發(fā)現(xiàn)利益的擴(kuò)散，就可以得到免費(fèi)的

13、資源了。這些資源之所以免費(fèi)是因?yàn)楫?dāng)它們被利用時人們并沒有放棄什么。它們是零機(jī)會成本。 3、 生產(chǎn)活動可以重復(fù)。如果一個企業(yè)增加自己的資本和產(chǎn)量，企業(yè)就有收益遞減。但經(jīng)濟(jì)可以通過增加另一個相同的企業(yè)來增加其資本和產(chǎn)量，而且，經(jīng)濟(jì)沒有收益遞減。 4、 在新古典理論中，在資本收益遞減時，隨著資本積累，實(shí)際利率下降，直至它等于目標(biāo)實(shí)際利率為止。在這一點(diǎn)時，增長停止了。但新增長理論并沒有這種增長停止機(jī)制。隨著資本積累，實(shí)際利率并不受影響。實(shí)際利率自然可以無限高于目標(biāo)實(shí)際利率。只要人們可以進(jìn)行使實(shí)際利率高于目標(biāo)利率的研究與開發(fā)，人均實(shí)際GDP就可以無限增長，增長率取決于人們創(chuàng)新的能力和實(shí)際利率。五、對新經(jīng)

14、濟(jì)增長理論的評述： “新經(jīng)濟(jì)”將成為經(jīng)濟(jì)理論界和研究機(jī)構(gòu)的新課題和學(xué)術(shù)前沿。原因有二。第一，生產(chǎn)率的內(nèi)生化問題一直是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動理論的核心問題。無論從理論上的熊彼特創(chuàng)新理論、內(nèi)生增長理論、真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論和供給學(xué)派等宏觀經(jīng)濟(jì)理論的演變來看，還是從實(shí)踐中的信息經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和目前的“新經(jīng)濟(jì)”，貫穿其中的主線之一，至少對經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，就是生產(chǎn)率的內(nèi)生化及其度量問題。生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界，是決定經(jīng)濟(jì)增長速度極限和經(jīng)濟(jì)周期微波化的主要因素之一。第二，“新經(jīng)濟(jì)”的可持續(xù)性問題，不僅具有理論意義，而且具有政策含義。例如，即便存在增長的頂部、失業(yè)的底部或擴(kuò)張的極

15、限，事實(shí)上沒有一個人知道它們在哪里。因此，宏觀調(diào)控的相機(jī)抉擇有賴于把握生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界；否則，與其自尋煩惱，還不如放棄陳舊的擔(dān)憂，把自我犧牲性的先驗(yàn)性調(diào)整信條放在一邊，順其自然。對中國而言，實(shí)施宏觀調(diào)控、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，都涉及到生產(chǎn)率及相應(yīng)的生產(chǎn)可能性邊界問題。所以，“新經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)理論研究具有重要的啟示，必將促進(jìn)我們進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)率問題研究，加強(qiáng)對內(nèi)生增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動理論的研究。新經(jīng)濟(jì)增長理論具有一定的理論意義和政策借鑒價值：1、 新經(jīng)濟(jì)增長理論有助于我們認(rèn)識知識、技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所具有的至關(guān)重要的作用。2、 新經(jīng)濟(jì)增長理論有助于我們更深刻地認(rèn)識到我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長方

16、式轉(zhuǎn)變的必要性和緊迫性。新經(jīng)濟(jì)增長理論說明，要素投入的增加只有在起能夠帶來技術(shù)進(jìn)步的條件下才能推動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，這從理論上說明粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式不可持續(xù)。為了保證我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，必須將經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變到主要依賴技術(shù)進(jìn)步的集約型經(jīng)濟(jì)增長方式上來。 3、 新經(jīng)濟(jì)增長理論能較好地解釋一些方面的經(jīng)濟(jì)增長事實(shí)。 4、 新經(jīng)濟(jì)增長理論具有比較豐富的政策內(nèi)涵，對各國政府制定增長政策具有一定參考價值。 當(dāng)然，沒有絕對的真理。新經(jīng)濟(jì)增長理論也存在缺陷：1、 過于嚴(yán)峻的假設(shè)條件在一定程度上損害了新經(jīng)濟(jì)增長模型的普適性和對現(xiàn)實(shí)的解釋力。羅默的知識溢出模型中完全競爭市場的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)；巴羅模型中政府服務(wù)對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額與勞動對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額一樣大時，才能保證經(jīng)濟(jì)存在一條平衡增長路徑。2、 忽略了經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響。因?yàn)樾陆?jīng)濟(jì)增長理論建立在“經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好屬于外生變量”這一假定上，無法說明經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好對技術(shù)進(jìn)步的作用。 參考文獻(xiàn) 1 胡乃武、金碚主編：國外經(jīng)濟(jì)增長理論比較