經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制

1、    經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制苗宗正  楊修庚【學(xué)科分類】法律經(jīng)濟(jì)學(xué)【摘要】山東省檢察系統(tǒng)為了改進(jìn)管理模式，提出了全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制。對(duì)這一機(jī)制進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明：其考核目標(biāo)能否與檢察工作的本體目標(biāo)保持一致是一個(gè)關(guān)鍵的因素。如果考核的目標(biāo)和工作的目標(biāo)完全一致，這一機(jī)制就會(huì)對(duì)正常工作的開展起到較好的正面影響。如果二者不一致，會(huì)給檢察院的法律監(jiān)督工作帶來不利的影響，也會(huì)給檢察系統(tǒng)的隊(duì)伍建設(shè)帶來負(fù)面作用。 In order to improve the procuratorial system management mo

2、del,Shandong Provincial peoples Procuratorate carried out a evaluation mechanismComprehensive Mechanism for Promoting the Achievement of Objectives.Economic analysis shows that it is a key factor that if the goals of this evaluationmechanism can adapt the procuratorial work.【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)分析；考核機(jī)制；檢察工作 Econo

3、mic analysis；Evaluationmechanism；Procuratorial work【寫作年份】2007年【正文】     一 全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制      所謂全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制，是指自2005年以來，山東省檢察系統(tǒng)把探索建立以“目標(biāo)預(yù)期、過程推動(dòng)、結(jié)果評(píng)估”為主要內(nèi)容、重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)和解決問題的全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制，作為抓落實(shí)的載體和加強(qiáng)機(jī)關(guān)全面建設(shè)的系統(tǒng)工程進(jìn)行的有益嘗試。按照“決策目標(biāo)、執(zhí)行責(zé)任、考核監(jiān)督”三個(gè)體系的要求建立，以“目標(biāo)預(yù)期、過程推動(dòng)、結(jié)果評(píng)估”為主要內(nèi)容，對(duì)山東省檢察機(jī)

4、關(guān)進(jìn)行全方位、立體化檢查評(píng)估。這一機(jī)制尚在磨合和進(jìn)一步完善之中，還有很多的理論和實(shí)踐問題沒有得到完全解決。本文將從兩個(gè)角度對(duì)這一體制進(jìn)行討論：對(duì)其制度正當(dāng)性的思考和從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度的分析。筆者更多地從基層院的視角來對(duì)這一重要體制進(jìn)行評(píng)述。      二 對(duì)全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制的制度檢視      憲法規(guī)定檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。法律監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)的主要職能和使命。在實(shí)踐中，由于缺乏良好的激勵(lì)機(jī)制，在一些地方的檢察系統(tǒng)出現(xiàn)了工作活力欠缺的局面，安于現(xiàn)狀、不求進(jìn)取、應(yīng)付工作、得過且過的現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重，這給檢察管理工作提出

5、了一個(gè)挑戰(zhàn)。如何加強(qiáng)檢察管理工作，實(shí)現(xiàn)檢察工作的根本目的，是一個(gè)困擾人們很久的重大課題。在一段時(shí)期內(nèi)，各地各級(jí)檢察機(jī)關(guān)都在探索新的管理模式，提出了不少的有益的方案。全方位目標(biāo)管理推進(jìn)機(jī)制就是在這一背景下提出的一種新的管理體制。      我們無法評(píng)價(jià)作為一種抽象的體制目標(biāo)的話題，但我們可以對(duì)已經(jīng)實(shí)行了的體制現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估和衡量。全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制對(duì)于檢察系統(tǒng)的工作進(jìn)行檢查和督促，無疑是具有現(xiàn)實(shí)意義和標(biāo)本價(jià)值的。全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制是整個(gè)檢察運(yùn)行機(jī)制的一個(gè)部分，所以與整個(gè)檢察系統(tǒng)的工作機(jī)制緊密相關(guān)。我們對(duì)這一機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，當(dāng)然不能脫離檢察工作的整

6、體機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)。這時(shí)候就有一個(gè)問題，作為一個(gè)地方性的機(jī)制，它有沒有可能與整個(gè)法律核準(zhǔn)的工作機(jī)制發(fā)生沖突和不一致的地方，這一點(diǎn)是引人關(guān)注的一個(gè)要點(diǎn)所在。      我認(rèn)為，作為一種評(píng)價(jià)機(jī)制，全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制具有雙重屬性。一方面，它是對(duì)于整個(gè)檢察體制的整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的一種策略和手段，相對(duì)于宏觀體制來說，它是屬于一個(gè)方法論的范疇。但對(duì)于山東省檢察體系來說，它又成為了各單位的工作體制的一部分，而非僅僅是手段問題?；蛘呖梢哉f，從省院來說，它可能更加符合一種工具價(jià)值，但對(duì)于各下級(jí)院來說，它可能更屬體制的一部分。      

7、;再進(jìn)一步說，對(duì)于單位來說，它更大程度上屬于工作手段的范疇。但對(duì)于部門和個(gè)人來說，尤其是對(duì)于負(fù)擔(dān)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)者來說，毫無疑問，看成工作體制的一部分是當(dāng)然的問題，這本身也是制度的設(shè)計(jì)者所希望的。      有了這一推論，我們就存在一種討論的空間，也就是，作為一個(gè)理性的自然人，他在面對(duì)一種工作機(jī)制時(shí)總會(huì)選擇效益的最大化，也即是要追求經(jīng)濟(jì)學(xué)上所說的邊際效益。同樣，作為一個(gè)單位，他也要追求邊際效益，即要使單位在機(jī)制中獲得最大的效益，當(dāng)然，單位是無判斷能力的，真正的判斷者是單位的決策者。換句話說，作為一個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)成員，他同時(shí)要面臨個(gè)人和團(tuán)體的效益判斷。在這一個(gè)過程

8、中，即便是純粹的功利主義者，也不可能僅僅從自己的效益高下來選擇行為模式，因?yàn)閳F(tuán)體利益同樣是個(gè)人利益的一種潛在形式，它可以隨時(shí)轉(zhuǎn)化為個(gè)人利益。我們想分析的是，在面對(duì)這種選擇的時(shí)候，一個(gè)總是理性選擇利益最大化的個(gè)體是怎么進(jìn)行自己的行為選擇的。進(jìn)而我們可以對(duì)我們的討論話題做出結(jié)論。為了論述的便利，又基于上面的分析，本文把單位和個(gè)體抽象化，所以文中的分析都是以一個(gè)抽象的個(gè)體為對(duì)象，并不限于個(gè)人、部門或者單位。      三 對(duì)全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析      如果檢查和工作的目標(biāo)完全一致的情況下，檢查工作對(duì)于正

9、常工作的進(jìn)展有較好的正面作用。在這時(shí)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來思考問題，我們主要關(guān)注整個(gè)活動(dòng)中所支付的成本。也即對(duì)這一進(jìn)程進(jìn)行“成本-收益”分析。事實(shí)上，檢查是一個(gè)純粹的成本行為，假設(shè)這一成本為cp，工作要有成本wp，工作的收益為wi，是由國家支出收益no和個(gè)人支出收益mo組成的。我們就有：      總成本P=cp+wp      總收益I=wi=mo+no      總效益H=I-P      如果無檢查，則：cp=0   

10、;   在工作成本wp不變化的情況下，總成本P最小。但此時(shí)I中所包含的mo就會(huì)因?yàn)槿狈?lì)因素而減少，如果不考慮個(gè)人素質(zhì)和道德約束因素，mo無限趨近0。此時(shí)：      H=I-P= nowp      事實(shí)上，作為國家機(jī)關(guān)，檢察院的工作成本基本上全部來自于財(cái)政撥款，也即：      no wp      不難看出，這時(shí)的總體效益接近于0。我們不可能接受這樣的結(jié)果。      

11、所以，檢查的成本支出是必須的。試圖尋找一條無須支付成本和代價(jià)的道路是徒勞的。但我們這時(shí)候必須要盡力對(duì)該成本和代價(jià)進(jìn)行節(jié)約和控制。也就是說，我們要選擇一條最佳的方法來實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo)。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語，我們要尋找邊際成本和邊際收益之間的最佳結(jié)合點(diǎn)，來實(shí)現(xiàn)我們所追求的最大效益。      但事實(shí)上，檢查和工作所追求的目標(biāo)不一致的情況是客觀存在的。我們主要分析兩者目標(biāo)不一致的情況下會(huì)出現(xiàn)的問題。      讓我們假設(shè)存在兩類個(gè)體，一類是“榮譽(yù)至上者”，另一類是“事業(yè)至上者”。榮譽(yù)至上者只關(guān)心自己的榮譽(yù)得失，對(duì)事業(yè)的投資很少，

12、對(duì)他來說，應(yīng)對(duì)檢查是本職工作的補(bǔ)充；或用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來說，兩者是互補(bǔ)品。事業(yè)至上者對(duì)事業(yè)兢兢業(yè)業(yè)，進(jìn)行很多投資。對(duì)他而言，應(yīng)對(duì)檢查是專心工作的替代品。我們以WG和CG分別表示忠于本職工作和應(yīng)對(duì)檢查對(duì)榮譽(yù)至上者的效用，此二值不因事業(yè)是否有意義而變化。對(duì)于事業(yè)至上者，如果事業(yè)有意義，則事業(yè)對(duì)他的效用是WJ，應(yīng)對(duì)檢查對(duì)他的效用為0；否則，事業(yè)對(duì)他的效用為0，應(yīng)對(duì)檢查對(duì)他的效用為CJ. 以上假設(shè)體現(xiàn)了前面對(duì)兩類人的定義。      假設(shè)對(duì)純粹應(yīng)付檢查而忽視工作的行為有懲罰，這種懲罰對(duì)兩類人的效用損失都是L。 兩類人一旦進(jìn)入檢查機(jī)制，都既可以去通過提高工作質(zhì)量來通

13、過檢查，也可以在不考慮檢查結(jié)果情況下繼續(xù)按常規(guī)工作。但是，不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事會(huì)有付出成本，以N表示。      我們分別討論不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本N為零和為一個(gè)正數(shù)的情況。當(dāng)機(jī)制不對(duì)不佳檢查結(jié)果懲罰的時(shí)候，榮譽(yù)至上者總是要應(yīng)付檢查而忽視工作，而事業(yè)至上者永遠(yuǎn)不應(yīng)付檢查而忽視工作：如果工作和檢查目標(biāo)一致，則專心工作；如果不一致，則不顧檢查結(jié)果行事。當(dāng)法律對(duì)不佳檢查結(jié)果實(shí)施懲罰的時(shí)候，榮譽(yù)至上者更會(huì)去應(yīng)付檢查而忽視工作，事業(yè)至上者的行動(dòng)則取決于懲罰的力度。當(dāng)L小于WJ時(shí)，他不應(yīng)付檢查；當(dāng)L大于WJ時(shí)，他就應(yīng)付檢查而忽視工作。無論如何，

14、社會(huì)中不可能存在不應(yīng)付檢查而忽視工作的榮譽(yù)至上者。因此，我們有下面的命題：   命題一、當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本為零時(shí)，只有榮譽(yù)至上者可能從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。      因此，當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本為零時(shí)，受到懲罰的只可能是榮譽(yù)至上者。榮譽(yù)至上者對(duì)本職工作不負(fù)責(zé)任，懲罰他們能夠促使他們?cè)黾訉?duì)事業(yè)的投資。因此，在不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本為零的情況下，對(duì)應(yīng)付檢查而忽視工作實(shí)施懲罰具有正面的社會(huì)效果。      但是，當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事有成本

15、的時(shí)候，情況要復(fù)雜得多。當(dāng)不佳結(jié)果不受懲罰的時(shí)候，榮譽(yù)至上者的行為沒有變化，因?yàn)槭聵I(yè)成功與否對(duì)他沒有實(shí)質(zhì)性的意義。對(duì)于事業(yè)至上者，當(dāng)N > WJ - CJ 時(shí), 或用語言來說，當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本高于事業(yè)和檢查結(jié)果之間的效用差時(shí)，選擇一個(gè)好的檢查結(jié)果比不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事更好。事實(shí)上，若上式不成立，我們則回到不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本為零時(shí)的情形。因此，下面只討論此式成立的情況。      當(dāng)應(yīng)付檢查而忽視工作的行為受到懲罰的時(shí)候，對(duì)于榮譽(yù)至上者, 當(dāng)      L >

16、 CG，      即懲罰的負(fù)效用大于應(yīng)付檢查而忽視工作的行為的效用時(shí)，不選擇應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。對(duì)于事業(yè)至上者，當(dāng)      WJ -N > CJ-L 或L > N - (WJ - CJ)      時(shí)，不選擇應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。上式右邊為不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事的凈成本。因此，此條件意味著當(dāng)懲罰的成本大于不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事的凈成本時(shí)，事業(yè)至上者才不會(huì)選擇應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。我們分兩種情況來討論。    &

17、#160; （i）N - (WJ - CJ) < CG.      當(dāng)L小于N - (WJ - CJ)時(shí)，兩類人都選擇應(yīng)付檢查而忽視工作的行為；當(dāng)L界于N - (WJ - CJ)和CG之間時(shí)，事業(yè)至上者不從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為，榮譽(yù)至上者從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為；當(dāng)L大于CG時(shí)，兩類人都不從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。因此，事業(yè)至上者先于榮譽(yù)至上者退出應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。我們稱這種情況為正向選擇。      （ii）N - (WJ - CJ) > CG.   

18、;   當(dāng)L小于N - (WJ - CJ)時(shí)，兩類人都不選擇應(yīng)付檢查而忽視工作的行為；當(dāng)L界于N - (WJ - CJ)和CG之間時(shí)，榮譽(yù)至上者不從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為，事業(yè)至上者從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為；當(dāng)L大于CG時(shí)，兩類人都從事應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。此時(shí)，榮譽(yù)至上者先于事業(yè)至上者退出應(yīng)付檢查而忽視工作的行為。我們稱這種情況為逆向選擇。      出現(xiàn)正向選擇或逆向選擇取決于事業(yè)至上者的不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事凈成本和榮譽(yù)至上者的應(yīng)付檢查而忽視工作的行為的效用哪個(gè)大。當(dāng)后者較大時(shí)，出現(xiàn)正向選擇；當(dāng)前者較大時(shí)，出

19、現(xiàn)逆向選擇。當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本非常高時(shí)，第二種情況可能出現(xiàn)。綜合以上討論，我們有以下命題：      命題二、當(dāng)不顧檢查結(jié)果而只是忠于工作行事成本很高時(shí)，事業(yè)至上者也會(huì)選擇應(yīng)付檢查而忽視工作；而且，一種可能的情況是，對(duì)應(yīng)付檢查而忽視工作的懲罰迫使榮譽(yù)至上者放棄應(yīng)付檢查而忽視工作的行為，但事業(yè)至上者在本職工作受到應(yīng)付檢查的行為損害時(shí)卻仍然選擇應(yīng)付檢查而忽視工作。      命題二的意義在于事業(yè)至上者在統(tǒng)計(jì)意義上比榮譽(yù)至上者更容易受到懲罰。這個(gè)結(jié)論對(duì)于懲罰只要工作不顧檢查的個(gè)體的制度是不利的，因?yàn)樗T使事業(yè)至上者的有效違約，它所懲罰的對(duì)象更可能是對(duì)事業(yè)負(fù)責(zé)的個(gè)體。而且，這也可能導(dǎo)致越來越多的事業(yè)至上者不選擇加入到領(lǐng)導(dǎo)者的隊(duì)伍，而越來越多的榮譽(yù)至上者可能更有機(jī)會(huì)取而代之。長此以往，將會(huì)對(duì)檢察系統(tǒng)的隊(duì)伍建設(shè)帶來負(fù)面的影響。從社會(huì)學(xué)角度來看，應(yīng)付檢查的行為對(duì)其它個(gè)體具有負(fù)的外部性，因?yàn)樗惺痉蹲饔茫瑢?dǎo)致更多的個(gè)體仿效，從而對(duì)社會(huì)也產(chǎn)生更多的損害。      四 結(jié)論      全方位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)推進(jìn)機(jī)制的考核目標(biāo)能否和檢察工作的本體目標(biāo)保持一致是一個(gè)十分關(guān)鍵的因素。它直接決定著這一制度的生命力。如果檢查