證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

1、證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款附件1:證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款第一條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂定向資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）0合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。第二條合同應(yīng)載明委托人、管理人托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。第三條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的種類.數(shù)額、交付時間、交付方式等內(nèi)容。第四條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內(nèi)容。第五條合同應(yīng)載明委托人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：（-）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實身份參與定

2、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準(zhǔn)確.完救4注E3/（三）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法；（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。第六條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。(-)委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：，取得委托資產(chǎn)的收益；2、取得委托資產(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn)。(二)委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1.及時、足額地交付委托資產(chǎn)；2、承擔(dān)相應(yīng)的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用。第七條合同應(yīng)載明管理人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：(-)管理人是依法設(shè)立

3、的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；(二)管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；(三)管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險揭示第八條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。(-)管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；2、對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3.按照約定收取管理費、業(yè)績報酬等費用。（二）管理人的義務(wù),至少應(yīng)當(dāng)包括：1,向委托人提供對賬單等資料；2、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人

4、利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；3、為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；4、在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人。第九條合同應(yīng)載明托管人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：（-）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)。第十條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。（-）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1.對委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管;2、依據(jù)合同約定，收取托管費。（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：7工、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或

5、合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律.行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的,或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；3、為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)。第十一條合同應(yīng)約定委托人授權(quán)管理人開立.使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶或其他相應(yīng)賬戶以及委托人提供必要協(xié)助等事項，并約定專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。合同還應(yīng)約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使

6、用。合同應(yīng)約定在專用證券賬戶開立或注銷時，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。第十二條合同應(yīng)約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務(wù)和管理人提供對賬單的時間、方式、內(nèi)容，確保委托人能夠知悉其資產(chǎn)配置、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息。第十三條合同應(yīng)約定管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時，須事先書面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限內(nèi)答復(fù)。合同應(yīng)約定上述通知和答復(fù)的程序和期限。第十四條合同應(yīng)約定有關(guān)稅費、管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn).計算方法、支付方式和支付時間等

7、。第十五條合同應(yīng)約定委托期限屆滿時資產(chǎn)清算和返還的期限.方式等內(nèi)容。第十六條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可.責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。第十七條合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。第十八條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。第十九條合同應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。第二十條合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。第二十一條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限.合同份數(shù)等事項。第二十二條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)