采購管理控制程序培訓(xùn)講義

1、采購管理控制程序1目的為確保對(duì)影響采購質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施控制，保證采購產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、交付和服務(wù)等各方面，符合顧客、法律法規(guī)、職業(yè)健康安全和環(huán)境的要求，并滿足公司工程建設(shè)和管理的需要，特制定本程序。2適用范圍適用于公司在工程建設(shè)和生產(chǎn)準(zhǔn)備過程中的所有產(chǎn)品或服務(wù)的采購控制。3職責(zé)采購管理實(shí)行業(yè)務(wù)管理原則和法律歸口管理的原則。總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司的采購管理，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司的采購管理。物資部、綜合管理部以及計(jì)劃部是采購管理主要部門。4管理內(nèi)容與要求物資部負(fù)責(zé)與設(shè)備、材料等有關(guān)的采購管理工作，包括：設(shè)備、原輔材料；生產(chǎn)性低值易耗品；非標(biāo)設(shè)備加工承攬；貨物倉儲(chǔ)保管；貨物運(yùn)輸；貨物保險(xiǎn)；行

2、政管理所涉及的形成固定資產(chǎn)的低值易耗品。綜合管理部負(fù)責(zé)與行政管理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)的采購管理工作，包括：人員聘用；培訓(xùn)；法律咨詢；審計(jì)事務(wù)；廣告、宣傳；后勤管理；綠化維護(hù)；行政管理涉及的不形成固定資產(chǎn)的非生產(chǎn)性低值易耗品。計(jì)劃部負(fù)責(zé)與工程建設(shè)有關(guān)的勞務(wù)采購的采購管理工作，包括：建設(shè)工程（包括勘測設(shè)計(jì)、建筑安裝工程等）；工程監(jiān)理；技術(shù)引進(jìn)；工程設(shè)備安裝調(diào)試；技術(shù)咨詢、評(píng)估監(jiān)測及科學(xué)試驗(yàn)；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)；財(cái)產(chǎn)租賃；其他與工程建設(shè)有關(guān)的采購。采購的申請工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購的申請由工程項(xiàng)目涉及業(yè)務(wù)管理部門填寫工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表提出申請，部門主管提出初審意見，提交計(jì)劃部，計(jì)劃部提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)

3、批準(zhǔn)后備案并進(jìn)行采購管理工作。物資采購申請工程用物資的采購申請由物資使用部門填寫物資采購申請表提出申請，各專業(yè)（包括汽機(jī)、鍋爐、發(fā)電機(jī)、熱工以及土建專業(yè)）負(fù)責(zé)人對(duì)申請審核后，由物資使用部門主管提出初審意見，計(jì)劃部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)采購申請的工程實(shí)際需要提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后備案并提交物資部，物資部將已批準(zhǔn)的采購申請的物資納入采購計(jì)劃，并進(jìn)行物資采購管理工作。生產(chǎn)性低值易耗品的采購申請由物資使用部門填寫物資采購申請表提出申請，部門主管提出初審意見，計(jì)劃部根據(jù)工程預(yù)算以及年度預(yù)算提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后備案并提交物資部，物資部將已批準(zhǔn)的采購申請的物資納入采購計(jì)劃，并進(jìn)行物資采購管理工作。行政

4、管理涉及的貨物采購申請由使用部門填寫物資采購申請表提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理部，綜合管理部提出審核意見并備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由物資部或綜合管理部進(jìn)行貨物采購管理工作。物資部負(fù)責(zé)形成公司固定資產(chǎn)低值易耗品以及生產(chǎn)性低值易耗品的采購；綜合管理部負(fù)責(zé)不形成固定資產(chǎn)非生產(chǎn)性低值易耗品的采購。培訓(xùn)采購申請由需求部門提出填寫培訓(xùn)申請表提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理部，綜合管理部提出審核意見并備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由綜合管理部組織采購。其他采購申請由需求部門填寫簽報(bào)提出申請，部門主管提出初審意見，提交相關(guān)采購主要管理部門，主要管理部門提出審核意見并會(huì)簽后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由

5、采購主要管理部門組織采購。潛在合格供方的選擇以及合格供方名錄的建立各管理部門應(yīng)建立各職能范圍內(nèi)的合格供方名錄，潛在的合格供方的選擇應(yīng)根據(jù)以下信息確定：供方提供的產(chǎn)品已在公司使用的，使用部門反饋的信息；供方提供產(chǎn)品在同容量電廠的使用情況；供方資質(zhì)證明、質(zhì)量、安全、環(huán)保業(yè)績以及遵循法律法規(guī)要求的符合情況；公司專業(yè)技術(shù)人員的推薦；承辦部門在市場上了解、收資的信息。確定潛在的合格供方后，由各管理部門負(fù)責(zé)組織各職能范圍內(nèi)的潛在合格供方進(jìn)行調(diào)查，進(jìn)行資質(zhì)審查。潛在合格供方的資質(zhì)審查內(nèi)容應(yīng)包括：主體資格：具有經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)營范圍：欲簽合同標(biāo)的應(yīng)復(fù)核當(dāng)事人經(jīng)營范圍，設(shè)計(jì)專營許可的，應(yīng)具

6、有相應(yīng)的許可、等級(jí)及資質(zhì)證書等；代理權(quán)限：由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人（主管）身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明等；履約能力：具有支付能力、生產(chǎn)能力、運(yùn)輸能力、技術(shù)能力。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；履約信用：重合同、守信用，無違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大犯罪案件。潛在合格供方的資質(zhì)審查經(jīng)相關(guān)部門會(huì)簽后，并報(bào)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，納入合格供方名錄。相關(guān)職能部門應(yīng)每年定期對(duì)合格供方名錄進(jìn)行復(fù)評(píng)。勞務(wù)、物資及服務(wù)的采購管理申請經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，物資部、綜合管理部及計(jì)劃部負(fù)責(zé)各自職能范圍內(nèi)的采購管理。采購的標(biāo)的金額按以下管理

7、內(nèi)容進(jìn)行管理：預(yù)算金額在人民幣伍拾萬元以下的采購，管理部門應(yīng)在合格供方名錄中選擇3家以上合格供方，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人確定供方后實(shí)施采購。預(yù)算金額在人民幣伍拾萬元以上（含伍拾萬元）的采購，管理部門應(yīng)選擇3家以上合格供方，作為潛在投標(biāo)方，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組確定投標(biāo)方，在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由招標(biāo)工作小組按招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行招標(biāo)，確定供方后實(shí)施采購。招標(biāo)管理公司依法成立公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、招標(biāo)工作小組。公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組是公司招標(biāo)的最高決策機(jī)構(gòu)，決定公司招標(biāo)的方針、政策、重大工程及物資的招標(biāo)方案。招標(biāo)工作小組由物資、工程兩個(gè)招標(biāo)工作小組組成，負(fù)責(zé)招標(biāo)的各項(xiàng)具體組織工作。招標(biāo)管理工作具體按招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則

8、執(zhí)行。合同管理確定供方后，金額在1萬元以內(nèi)的，由采購管理部門自行采購；金額在1萬元（含1萬元）以上的，由采購管理部門起草合同，按合同管理流程進(jìn)行合同管理，具體按合同管理辦法執(zhí)行。采購產(chǎn)品的驗(yàn)證勞務(wù)采購的驗(yàn)證產(chǎn)品交付前，按工程驗(yàn)收管理規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并根據(jù)相關(guān)供方的施工工期、施工能力、安全、環(huán)境和服務(wù)進(jìn)行勞務(wù)和服務(wù)采購的驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果可作為合格供方復(fù)評(píng)的輸入。物資采購的驗(yàn)證產(chǎn)品交付時(shí)，物資部按設(shè)備、物資材料質(zhì)檢管理辦法進(jìn)行驗(yàn)證，產(chǎn)品交付并投入使用一定時(shí)期后，由物資部可向產(chǎn)品使用部門發(fā)問卷調(diào)查，進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證，問卷調(diào)查可作為合格供方復(fù)評(píng)的輸入。服務(wù)采購的驗(yàn)證綜合管理部根據(jù)服務(wù)采購的協(xié)議或合同要求，對(duì)提

9、供服務(wù)相關(guān)供方的服務(wù)態(tài)度、工作績效及需求部門反饋的信息，實(shí)施驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果可作為合格供方復(fù)評(píng)的輸入。對(duì)供方采購勞務(wù)、服務(wù)及物資的管理公司對(duì)相關(guān)供方擬選擇的設(shè)備、材料供應(yīng)商有否決權(quán)。相關(guān)供方所采購的材料、設(shè)備及特種材料，必須由公司審定。相關(guān)供方應(yīng)提供所有物資供應(yīng)分供方名錄以及相應(yīng)的資質(zhì)資料報(bào)物資部備案公司對(duì)勞務(wù)供方擬選擇的勞務(wù)分供方有否決權(quán)，重大分包合同招標(biāo)應(yīng)邀請公司參加，勞務(wù)供方應(yīng)提供所有勞務(wù)分供方名錄以及相應(yīng)的資質(zhì)資料報(bào)計(jì)劃部備案。5相關(guān)文件培訓(xùn)控制程序合同管理辦法工程招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則物資招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則設(shè)備、物資材料質(zhì)檢管理辦法工程驗(yàn)收管理規(guī)定6相關(guān)記錄工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表物資采購申請表7附錄附錄A 流程圖附錄B 工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表附錄C 物資采購申請表附錄A（資料性附錄）流程圖合格供方名錄建立流程圖            使用部門采購申請 采購管理控制流程圖