公司初步盡職調(diào)查問卷與文件清單

1、初步盡職調(diào)查問卷及文件清單我們現(xiàn)就公司及相關(guān)項目提出如下初步盡職調(diào)查問卷及文件清單。本問卷及文件清單的內(nèi)容將隨著項目法律工作的不斷深入并根據(jù)具體情況進行相應(yīng)調(diào)整。本問卷及文件清單所述的“公司”是貴公司；項目是指相關(guān)的房地產(chǎn)項目。問卷填寫說明及按照本清單提供文件的基本要求：1 請根據(jù)公司整理、提供文件的具體情況，按照如下要求填寫問卷并提供文件：（1） 如公司能夠提供清單列出的某項文件，請在該項文件后代表“有”一欄的“”處畫“”，并請?zhí)峁┩暾?zhǔn)確的文件文本（包括其附件及任何修訂、補充文件）復(fù)印件并在文件的右上角按該文件在本清單的題號標(biāo)號；若文件以幾種文字寫成，請?zhí)峁┰撐募母鞣N文字版本。（2）

2、如公司查明沒有清單列出的某項文件，請在該項文件后代表“沒有”一欄的“”處畫“”；如公司認(rèn)為清單列出的某項文件不適用，請在該項文件后代表“不適用”一欄的“”處畫“”。2 本問卷及清單如有未列或未明確列出、但可能對投資者作出是否參與項目的決策造成影響的事件或文件，請公司自行進行說明并提供相關(guān)文件。 一、 公司設(shè)立文件1. 項目建議書及可行性研究報告 有 沒有 不適用 2. 國家或地方計劃發(fā)展委員會及/或行業(yè)主管部門對項目建議書及/或可行性研究報告的批復(fù) 有 沒有 不適用3. 公司的股東協(xié)議及其附件、股東協(xié)議的修改或補充協(xié)議 有 沒有 不適用4. 公司章程及其附件、章程的修改或補充 有 沒有 不適用

3、5. 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)文件（包括資質(zhì)證書及資質(zhì)年檢表）有 沒有 不適用6. 公司最新企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2005年年檢） 有 沒有 不適用7. 中國注冊會計師就公司股東出資出具的驗資報告 有 沒有 不適用8. 公司向股東簽發(fā)的出資證明書 有 沒有 不適用9. 公司稅務(wù)登記證 有 沒有 不適用10. 財政登記證明 有 沒有 不適用11. 公司銀行開戶證明 有 沒有 不適用12. 公司進行經(jīng)營活動所需的其它批準(zhǔn)或許可文件（包括但不限于組織機構(gòu)代碼證等） 有 沒有 不適用二、 公司及股東基本情況及文件1公司歷任法定代表人姓名、任職期限及相關(guān)證明文件有 沒有 不適用2 公司歷次董事會決議有 沒有 不

4、適用3 公司歷次股東變更在有關(guān)部門的備案文件有 沒有 不適用4 公司向歷任股東簽發(fā)的出資證明書有 沒有 不適用5 公司現(xiàn)任各股東最新營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2005年年檢） 有 沒有 不適用6 公司現(xiàn)任各股東現(xiàn)任董事會成員名單及高級管理人員名單有 沒有 不適用三、 公司對外投資1. 公司設(shè)立的所有分公司或分支機構(gòu)的設(shè)立文件。有 沒有 不適用2. 請?zhí)峁┕九c其參股的所有公司（“子公司”）的股權(quán)關(guān)系架構(gòu)圖，并請?zhí)峁┕舅鶇⒐傻乃泄镜脑O(shè)立文件。 有 沒有 不適用3. 公司與其他經(jīng)濟組織簽訂的合作、聯(lián)營協(xié)議或其他類似性質(zhì)的文件 有 沒有 不適用四、 項目的情況請?zhí)峁┕娟P(guān)于項目進展情況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明文

5、件，包括但不限于下列各項：1 有關(guān)土地使用權(quán)的文件：（1） 政府部門對該土地利用的總體規(guī)劃，包括規(guī)劃用途有 沒有 不適用（2） 土地利用要求，包括該主體建筑物的性質(zhì)、附屬建筑物的性質(zhì)及平面布局、建筑密度、容積率、建筑物層數(shù)、高度、建筑間距、建筑退后要求、停車場的大小、停車場建設(shè)要求、綠化比率、建筑體型、色彩與周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)、主體建筑的裝飾要求、建筑場地平整標(biāo)高、出入口方位、基礎(chǔ)設(shè)施完成年限、建筑項目完成年限等。有 沒有 不適用（3） 國有土地使用權(quán)出讓合同 有 沒有 不適用（4） 國有土地使用證 有 沒有 不適用（5） 繳付土地使用權(quán)出讓金的發(fā)票、證明 有 沒有 不適用（6） 土地管理部門出具

6、的有關(guān)土地使用權(quán)出讓金支付情況的證明 有 沒有 不適用（7） 土地及項目現(xiàn)狀的描述文件，包括交通、場地平整、上下水、污水、電、燃?xì)?、熱力、電信、郵政、被拆遷人情況；環(huán)保、人防、消防、交通管理、文物、園林、安全、環(huán)衛(wèi)等部門的要求或?qū)彶橐庖?；與市政、公用、供電、電信等部門落實的上下水、電、熱、燃?xì)?、電信源頭供應(yīng)等市政公用設(shè)施配套方案有 沒有 不適用（8） 任何第三方對該項目土地及房產(chǎn)的評估文件或類似成交價格文件。有 沒有 不適用（9） 上述土地的抵押情況或其他性質(zhì)的他項權(quán)益有 沒有 不適用（10） 上述土地的查封情況有 沒有 不適用2.有關(guān)項目建設(shè)情況的文件：（1） 規(guī)劃意見書有 沒有 不適用（2

7、） 審定設(shè)計方案通知書有 沒有 不適用（3） 規(guī)劃部門對各階段設(shè)計的批復(fù) 有 沒有 不適用（4） 建設(shè)用地規(guī)劃許可證有 沒有 不適用（5） 建設(shè)工程規(guī)劃許可證有 沒有 不適用（6） 與項目土地原使用權(quán)人的補償協(xié)議有 沒有 不適用（7） 拆遷協(xié)議有 沒有 不適用（8） 拆遷情況及目的調(diào)查資料有 沒有 不適用（9） 房屋拆遷許可證有 沒有 不適用（10） 建筑工程施工許可證有 沒有 不適用（11） 上述工程項目的抵押情況或其他性質(zhì)的他項權(quán)益（包括是否欠付工程款情況）有 沒有 不適用（12） 上述土地的查封情況有 沒有 不適用（13） 該項目的商品房預(yù)售許可證 有 沒有 不適用（14） 該項目的商品

8、房銷售的情況表或銷售情況說明，應(yīng)至少包括已銷售的樓層、面積、銷售價格、付款方式、購買的客戶等有 沒有 不適用（15） 該項目的進度報告（監(jiān)理公司或工程進度報告）有 沒有 不適用（16） 該項目的工程造價報告或土建工程的結(jié)算文件（如果有的話）有 沒有 不適用（17） 未來公共區(qū)域的精裝修標(biāo)準(zhǔn)及裝修費用明細(xì)有 沒有 不適用（18） 其他從工程現(xiàn)狀到竣工所需投入費用的明細(xì)有 沒有 不適用（19） 項目的發(fā)展方案（包括各樓層的功能定位、租售方案、地上地下車位數(shù)量等）有 沒有 不適用（20） 針對周邊競爭物業(yè)的市場調(diào)查報告（如有）有 沒有 不適用五、 公司財務(wù)報表1. 公司最近3年或成立來（二者中較短者

9、）的全部年中及年終財務(wù)報表 有 沒有 不適用2. 審計師對公司最近3年或成立來（二者中較短者）的財務(wù)報表所作出的審計報告 有 沒有 不適用3. 上述1、2項述及的財務(wù)報表期間內(nèi)公司聘請的會計師及審計師的姓名及其所在事務(wù)所名稱，以及其與公司是否存在某種關(guān)聯(lián)，如互相持股、兼職等 有 沒有 不適用4公司所有重要的債權(quán)債務(wù)的清單有 沒有 不適用六、 公司資產(chǎn)文件（除公司前述第四項中土地及工程、知識產(chǎn)權(quán)外的資產(chǎn)）請?zhí)峁┕娟P(guān)于資產(chǎn)狀況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明文件，包括但不限于下列各項：1. 與其他土地和建筑物租賃有關(guān)的文件（如辦公用房等）：（1） 房屋租賃協(xié)議及相關(guān)房屋產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件，及租賃登記證 有 沒有

10、 不適用（2） 土地使用權(quán)租賃合同（如有）及相關(guān)土地使用權(quán)證書 有 沒有 不適用2. 公司擁有的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件3. 公司如就上述各項資產(chǎn)設(shè)置任何形式的擔(dān)?；蛩棛?quán)利（如抵押、質(zhì)押、留置），請?zhí)峁?dān)保合同及其擔(dān)保的主債權(quán)文件，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)文件（如有）及登記備案文件。 有 沒有 不適用4. 公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件七、 重大合同除本問卷及清單其它各條已要求提供的合同外，請?zhí)峁┕揪驮擁椖克炗喌闹卮蠛贤捌浜贤男星闆r的相關(guān)證明（標(biāo)的額在人民幣50萬元以上，且不論期限及是否已執(zhí)行完畢），包括但不限于下列各項：1. 工程咨詢合同（包括前期可行性咨詢、造價咨詢合

11、同等）有 沒有 不適用2. 委托設(shè)計合同（包括各階段的設(shè)計）有 沒有 不適用3. 工程監(jiān)理合同有 沒有 不適用4. 物業(yè)咨詢或管理合同有 沒有 不適用5. 建設(shè)工程施工合同（包括總包、分包及單項工程施工合同）有 沒有 不適用6. 公用設(shè)施供應(yīng)合同（水、電、熱、氣供應(yīng)、污水處理合同）有 沒有 不適用7. 公司其他承包或租賃經(jīng)營合同 有 沒有 不適用8. 生產(chǎn)資料采購合同 有 沒有 不適用9. 銷售合同（特別是商品房買賣合同樣本） 有 沒有 不適用10. 代理或分銷合同 有 沒有 不適用11. 設(shè)備維修及其它服務(wù)合同 有 沒有 不適用12. 技術(shù)合同（包括但不限于技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可及咨詢服務(wù)合同

12、） 有 沒有 不適用13. 公司使用的所有格式合同（包括但不限于銷售合同、職工勞動合同等） 有 沒有 不適用14. 與關(guān)聯(lián)公司簽訂的合同 有 沒有 不適用15. 對公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營活動有重大影響的其它合同，如聯(lián)營協(xié)議、互不競 爭協(xié)議、市場分配協(xié)議 有 沒有 不適用 16. 以公司為投保人或受益人的保險合同/保單 有 沒有 不適用17. 關(guān)于上述合同履行情況的說明 有 沒有 不適用八、 公司的關(guān)聯(lián)交易1 請說明公司的關(guān)聯(lián)人士（包括但不限于公司自然人股東，公司的法定代表人、關(guān)鍵管理人員，以及與上述人員關(guān)系密切且在公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任重要職務(wù)或?qū)ζ浣?jīng)營決策有重要影響的家庭成員）的基本情況（包括但不限于

13、關(guān)聯(lián)人士的姓名、性別、出生日期、關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否在公司任職/在公司擔(dān)任的職務(wù)、身份證號碼）。前述已提供的除外。 有 沒有 不適用2 請說明公司關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括但不限于發(fā)起人，持股比例最大的若干名股東直接或間接控制的其他企業(yè)，公司的附屬企業(yè)、控股子公司，前款所述之關(guān)聯(lián)人士直接控制的其他企業(yè)）的基本情況，并提供關(guān)聯(lián)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、章程和驗資報告，前述已經(jīng)提供的除外。 有 沒有 不適用3 公司與本文件清單本條前兩款所述的關(guān)聯(lián)人士和關(guān)聯(lián)企業(yè)之間進行的關(guān)聯(lián)交易的清單，內(nèi)容包括：（1） 交易對方的身份及其與公司的關(guān)系；（2） 交易的詳細(xì)內(nèi)容；（3） 交易開始的日期；（4） 交易條件；（5） 交易結(jié)束的日期。（

14、6） 請?zhí)峁┣翱钏鲫P(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律文件，包括但不限于協(xié)議書、承諾函、同意函等。上述情況將特別針對公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的借款情況。 有 沒有 不適用九、 公司融資及擔(dān)保文件請?zhí)峁┕驹谶^去3年中所簽訂的重大融資合同（標(biāo)的額在人民幣100萬元以上）文本，包括但不限于下列各項：1貸款文件（包括與關(guān)聯(lián)公司的貸款文件）：（1） 經(jīng)擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議 有 沒有 不適用（2） 未經(jīng)擔(dān)保的人民幣貸款協(xié)議 有 沒有 不適用（3） 經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議（包括轉(zhuǎn)貸協(xié)議） 有 沒有 不適用（4） 未經(jīng)擔(dān)保的外匯貸款協(xié)議（包括轉(zhuǎn)貸協(xié)議） 有 沒有 不適用（5） 外匯貸款的外債登記 有 沒有 不適用（6） 銀行透支安排 有

15、 沒有 不適用（7） 企業(yè)債券 有 沒有 不適用（8） 還貸情況及計劃 有 沒有 不適用2擔(dān)保合同（包括保證、抵押及質(zhì)押）及其登記備案證明文件（如需要）：（1） 公司為他人債務(wù)或其它義務(wù)而向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用（2） 第三方為公司的債務(wù)或其它義務(wù)向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用（3） 公司為自己的債務(wù)或其它義務(wù)而向債權(quán)人/權(quán)利人提供的擔(dān)保安排 有 沒有 不適用十、 稅務(wù)1. 列明公司根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策應(yīng)繳納的各種稅費的種類、稅款金額及納稅期限、地點等相關(guān)情況及公司最近3年的稅務(wù)報表 有 沒有 不適用2. 公司獲得的任何稅務(wù)優(yōu)惠及其證明文件 有 沒

16、有 不適用十一、 訴訟和仲裁1. 公司目前在中國境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事訴訟、民事訴訟（包括破產(chǎn)程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明及有關(guān)證明文件 有 沒有 不適用2. 目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同過程中的違約事件、違反法律的情況、合同雙方發(fā)生爭議、客戶投訴等）的詳細(xì)情況及證明文件 有 沒有 不適用3. 目前尚未執(zhí)行完畢的仲裁機構(gòu)、司法機構(gòu)及行政機構(gòu)的裁決、判決及決定 有 沒有 不適用4. 涉及公司員工、且尚未處理完畢的工傷、意外、交通事故的情況及證明文件 有 沒有 不適用5. 任何與公司相關(guān)的清算及破產(chǎn)程序 有 沒有 不適用十二、 環(huán)保1 公司所獲得的關(guān)于環(huán)保事宜的證書、許可及批準(zhǔn)文件，以及公司為獲得前述文件向有關(guān)政府部門提交的申請資料 有 沒有 不適用2 公司作出的任