內(nèi)控達標年活動總結(jié)

1、內(nèi)控達標年活動總結(jié) 導(dǎo)語：如果行業(yè)規(guī)章制度形同虛設(shè)： 內(nèi)控管理比較混亂 相互制約關(guān)系被破壞 , , 導(dǎo)致在業(yè)務(wù)操作過程中有章不循 違章操作的問題嚴重，當個人的率性而為凌駕于規(guī)章制度之 上，當違規(guī)操作戰(zhàn)勝合規(guī)意識之時，我們還能奢望建立一種 規(guī)范的經(jīng)營與經(jīng)濟秩序嗎 ? ? 內(nèi)控達標年活動總結(jié) 為進一步提升內(nèi)控達標年活 動成效，郵儲銀行莆田市分行結(jié)合實際，制定了既全面貫徹 上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方 案，重點突出“條線共建”和“雙線推進” 。 營業(yè)主管是前臺業(yè)務(wù)操作風(fēng)險把控的第一關(guān)口，直接 關(guān)系到全行內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行 將結(jié)合“內(nèi)控達標年”活動于第四

2、季度組織一期派駐支行營 業(yè)主管履職培訓(xùn)班，通過集中培訓(xùn)和訓(xùn)后考試，進一步明確 崗位職責(zé)，規(guī)范作業(yè)標準，促進前臺操作達標。 據(jù)悉，該行從授信政策、服務(wù)支撐、管理效能、隊伍 能力四個方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期 莆田分行授信管理微信息 ，信息分為“政策下沉、風(fēng)控 前移、工作落地、同業(yè)快遞”四個版塊，內(nèi)容包含授信政策 解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月 匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學(xué)習(xí)園地，向全行員工發(fā) 布相關(guān)信息，有效增強員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和全行的信用風(fēng)險防 控能力。 此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風(fēng)險防控工作，雙線推進 內(nèi)控建設(shè)。兩項活動齊頭并進，有效結(jié)合，共同開展宣傳、

3、 教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風(fēng)險點、自查自評、修正 整改，明確崗位工作職責(zé)，規(guī)范運行流程，有效防范風(fēng)險， 筑牢“前期預(yù)防、 中期監(jiān)控、后期處理”三道防線，不斷提 高經(jīng)營管理水平。 該行還制作了 “內(nèi)控達標年”活動日程表 ，梳理各 項活動的時限要求， 要求轄內(nèi)各單位嚴格按照日程安排有序 組織活動開展。 內(nèi)控達標年活動總結(jié) 為強化南昌市郵政金融內(nèi)控 體系建設(shè)，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控 達標年”安排部署， 10 10 月 11 11 日，市分行與市郵政分公司聯(lián) 合組織召開了 XX XX 年南昌市“內(nèi)控達標年”啟動大會?；顒?重點圍繞與“上市規(guī)范對標” 、“與監(jiān)管要求對標” 、“

4、與內(nèi)控 評價對標”、“落實整改問責(zé)” 和“內(nèi)控培訓(xùn)考試及知識競賽” 開展。這是郵儲銀行繼 XXXX 年“合規(guī)大討論”、XXXX 年“合規(guī)大 行動”、 XX XX 年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一 步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。 會議指出，內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)工作的延續(xù)和深化， 也是滿足監(jiān)管需要和建設(shè)大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各 級機構(gòu)、各部門要高度重視此次內(nèi)控建設(shè)活動，將“內(nèi)控達 標年”活動作為當前防范經(jīng)營風(fēng)險、提升管理水平的重點工 作來抓。各單位的負責(zé)同志要提高認識，親力親為，努力成 為內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者和踐行者。要深刻認識加強內(nèi) 控建設(shè)的重要意義，積極主動地投入

5、到內(nèi)控建設(shè)中來，進一 步做好內(nèi)控建設(shè)的推行和落實工作。 會議強調(diào)，內(nèi)控體系建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，絕 非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打， 循序漸進。各單位負責(zé)人要加強對本部門活動開展情況的監(jiān) 督檢查，市分行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組也要通過定期檢查指 導(dǎo)、考核通報等方式加大對各單位活動的督導(dǎo)及工作落實情 況的檢查力度。市分行將各單位內(nèi)控建設(shè)年活動開展情況納 入年底績效指標的一項內(nèi)容進行考核。對在自查和對標工作 中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等影 響工作進程的，將按照市分行相關(guān)規(guī)定予以處理，對內(nèi)控建 設(shè)工作推進不力的部門要嚴肅問責(zé)。 會議要求，內(nèi)控建設(shè)既要有整體規(guī)

6、劃，還要明確階段 性的工作任務(wù)和工作目標，要明確各個部門、各個崗位的工 作職責(zé)和具體要求，把內(nèi)控建設(shè)的任務(wù)和責(zé)任分別落實到每 個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中， 對照活動具體要求，把握重點，抓住關(guān)鍵，以點帶面，整體 推進。 銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強協(xié)作，密切 配合，明確各自主要職責(zé)和任務(wù)，統(tǒng)一行動標準，確保各項 活動內(nèi)容同步推進，扎實開展“內(nèi)控達標年”活動 ，全面 提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。 內(nèi)控達標年活動總結(jié) 為強化全員合規(guī)意識，全面提 升內(nèi)控管理水平，根據(jù)郵儲銀行安徽省分行“內(nèi)控達標年” 活動安排，郵儲銀行淮北市分行多措并舉， 積極組織開展 “內(nèi) 控

7、達標年”活動。 該行高度重視，將“內(nèi)控達標年”活動作為強化風(fēng)險 管控的重點工作。制定下發(fā)了淮北市分行 XXXX- -2018 2018 年“內(nèi) 控建設(shè)年”活動總體方案 、淮北市分行 XX XX 年“內(nèi)控達標 年”活動實施方案 ，并組織全體人員開展“內(nèi)控達標年” 動員學(xué)習(xí)大會，強化宣貫力度，調(diào)動全員參與的積極性。積 極開展“制度建設(shè)年”活動。成立以市分行行長為組長的制 度建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，各部門按季對本條線分行內(nèi)有效制 度和失效制度進行梳理， 并向全行范圍內(nèi)發(fā)布， 切實提升制 度的規(guī)范性和有效性。 在活動中， 郵儲銀行淮北市分行圍繞“與上市規(guī)范對 標”、 “與監(jiān)管要求對標” 、“與內(nèi)控評價對標”等方面，深入 查找分行在內(nèi)控管理上存在的問題與不足，做到立查立改， 邊查邊改，確保問題整改到