施工分包商入庫管理細(xì)則

1、附件5.2施工分包商入庫管理細(xì)則(試行)1 基本要求 1.1 適用范圍本細(xì)則適用于所有已進入或擬進入公司分包市場的分包商。1.2管理原則1.2.1 自愿申請。施工企業(yè)按照制定的分包商入庫須知（附錄）在各子（分）公司辦理自愿申請加入分包商資源庫相關(guān)手續(xù)。1.2.2 嚴(yán)格評審。各子（分）公司負(fù)責(zé)對入庫分包商資料真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行審核，必要時對分包商進行實地考察；經(jīng)評審合格后上報公司，經(jīng)公司批準(zhǔn)后列入公司分包商資源庫。1.2.3 動態(tài)管理。公司每年定期對進入資源庫的分包商進行年審，分包商需經(jīng)年審合格后，方可在下一年度繼續(xù)在公司范圍內(nèi)承接分包工程。2 職責(zé)與分工2.1 公司項目管理部負(fù)責(zé)公司分

2、包商資源庫的建立與維護工作。2.2 各子（分）公司的項目管理部2.2.1 負(fù)責(zé)組織審核分包商申報資料、年審資料及內(nèi)部評定工作。2.2.2 評審結(jié)果上報公司項目管理部審批。2.3 公司及各子（分）公司的相關(guān)管理部門2.3.1 按部門職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)審核分包商申報相關(guān)資料。2.3.2 參與分包商的準(zhǔn)入評審及年審工作。3 業(yè)務(wù)管理方法、規(guī)則、程序3.1 入庫條件3.1.1 簽署同意公司分包商資源庫入庫申請書（見附錄5.1-1）。3.1.2 具有獨立法人資格，取得國家有關(guān)部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證。3.1.3 具有安全生產(chǎn)許可證、國家有關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)、資格證書。3.1.4 具有申報

3、經(jīng)辦人的身份證明、法定代表人授權(quán)委托書。3.1.5 具有質(zhì)量體系認(rèn)證證書，環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書或HSE體系認(rèn)證證書等認(rèn)證證書。3.1.6 具有其他證明文件。3.2 分包商申請入庫施工企業(yè)按照分包商入庫須知（見附錄）要求提供真實、完整、有效的入庫資料，到各子（分）公司辦理自愿申請加入分包商資源庫相關(guān)手續(xù)。3.3 分包商入庫評審3.3.1 評審采取資料審核和實地考察兩種形式。3.3.2 子（分）公司項目管理部收到分包商入庫申報材料后，對分包商基本情況、能力、業(yè)績等進行評價，審核人簽署評價意見。3.3.3 子（分）公司安全管理部收到分包商入庫安全申報材料后，對分包商安全

4、資質(zhì)、人員資格、安全管理進行評價，審核人簽署評價意見。3.3.4 子（分）公司質(zhì)量管理部收到分包商入庫質(zhì)量申報材料后，對分包商質(zhì)量管理進行評價，審核人簽署評價意見。3.3.5 子（分）公司法律部收到分包商入庫申報相關(guān)材料后，對分包商主體資格、資質(zhì)證書、履約信譽進行審核，審核人簽署審核意見。3.3.6 對分包商進行的實地考察由子（分）公司項目管理部負(fù)責(zé)組織，對企業(yè)基本情況、在建工程和已竣工項目合同執(zhí)行情況等進行實地考察，分包商考察表（見附錄）經(jīng)考察人員簽字后存檔。3.3.7 子（分）公司相關(guān)部門審核通過后，子（分）公司項目管理部應(yīng)及時組織評審，評審結(jié)果經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將分包商資源庫評審匯總表（

5、見附錄及附錄）上報公司項目管理部。3.3.8 公司項目管理部組織審核各子（分）公司分包商評審材料，審核結(jié)果經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，公布公司分包商資源庫名單（見附錄）。3.3.9 資源庫合格分包商編號格式為:“SEG-專業(yè)-×××”。分包商序列編號，3位數(shù)字(一家分包商唯一個編號)JZ 建筑 AZ 安裝 DY 電儀 FB 防腐保溫 JS 架設(shè) TZ 特種、一般作業(yè) LW 勞務(wù)3.3.10 分包商聯(lián)系到公司總部時，總部根據(jù)地域情況指定一家子（分）公司負(fù)責(zé)辦理入庫手續(xù)。3.3.11 需辦理資源庫臨時成員手續(xù)的單位，據(jù)實填報本單位信息并按照入庫條件提供完整資料，經(jīng)子（分）公司

6、審核通過后報公司項目管理部批準(zhǔn)。3.4 年度審核3.4.1 子（分）公司每年7月-8月根據(jù)劃分權(quán)限對資源庫內(nèi)分包商進行資質(zhì)年度復(fù)審，年審合格后可進行年度綜合考核、升降級調(diào)整列入下年度資源庫名錄。3.4.2 分包商填寫分包商年度審核表（附錄5.2-3），攜帶分包商年審資料（附錄5.2-2）到各子（分）公司辦理年度審核工作。3.4.3 各子（分）公司項目管理部牽頭組織，相關(guān)部門參加，根據(jù)準(zhǔn)入資料審核的分工進行分別審核后，在分包商年度審核表（附錄5.2-3）簽字。3.4.4 經(jīng)各子（分）公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報公司項目管理部，公司項目管理部進行統(tǒng)計、核實，結(jié)果報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定批準(zhǔn)。3.4.5 各子（

7、分）公司各自對合作使用的分包商進行年審工作，項目管理部對各子（分）公司未使用的分包商按照地域情況指定子（分）公司進行年審。4 檢查與監(jiān)督4.1 公司項目管理部定期組織公司相關(guān)部門對各子（分）公司的分包商入庫管理細(xì)則執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。各子（分）公司組織有關(guān)部門對分包商入庫管理細(xì)則執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查。4.2 分包商資源庫的信息需及時更新，因?qū)徍?、審查、審批不?yán)，分包商不具備入庫條件，審核、審查、審批等各部門應(yīng)立即糾正。因未按照規(guī)定審查、評價分包商，串通或協(xié)助分包商偽造資料或提供虛假資料，私自更改、銷毀或泄露分包商信息等行為造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)追究相關(guān)單位或人員的責(zé)任。5 附錄 公司分包商入

8、庫文件5.2 公司分包商資質(zhì)年審表5.3 分包商考察表5.4 分包商資源庫評審匯總表5.5 分包商準(zhǔn)入審批表5.6 公司分包商資源庫名單5.7 分包商入庫管理流程圖（分包商年審?fù)瑯舆m用）5.8 分包商入庫管理細(xì)則偏離清單34附錄5.1中石化煉化工程（集團）股份有限公司分包商入庫須知一、分包商入庫必須提供以下證件及資料(以下14條資料需刻錄光盤2份并拷貝1份)：1、法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證（原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；2、企業(yè)資質(zhì)證書、特種設(shè)備安裝、維修、改造許可證（原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；3、質(zhì)量體系認(rèn)證證書（有效原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；4、

9、企業(yè)安全生產(chǎn)許可證（有年檢記錄的原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；5、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書或HSE體系認(rèn)證證書等認(rèn)證證書（有效原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；6、申報責(zé)任人的身份證明、社保證明及其法定代表人授權(quán)委托書(原件備查，原件的彩色掃描件電子版），后附法定代表人身份證件掃描件；7、填報加入資源庫申請書一份，且須提供電子版（格式見附件2）；8、安全主管領(lǐng)導(dǎo)（副經(jīng)理）的任命文件（公司領(lǐng)導(dǎo)的分工文件，能體現(xiàn)出負(fù)責(zé)安全的領(lǐng)導(dǎo)）（有年檢記錄的原件備查，彩色掃描件電子版）; 9、企業(yè)三類管理人員的有效安全資格證書（包括中國石化安監(jiān)局頒發(fā)的分包商安全培訓(xùn)證書1A2B

10、3C）（有年檢記錄的原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；10、填報近三年分包商安全業(yè)績表并加蓋地方安監(jiān)局印章（原件及原件的彩色掃描件電子版）；11、經(jīng)審計后的上年度財務(wù)報告（原件備查，原件的彩色掃描件電子版）；12、分包商款項支付信息確認(rèn)函及公證機關(guān)對法定代表人簽字、蓋有單位公章、合同專用章以及分包商款項支付信息進行公證的公證書（原件及蓋章后的彩色掃描件電子版）；13、企業(yè)資信證明、獎懲證明（原件的彩色掃描件電子版）；14、單位領(lǐng)導(dǎo)成員、施工現(xiàn)場主要管理人員、特殊工種人員的有效資格證書、社保證明（原件備查，原件的彩色掃描件電子版）。二、年審時間：每年7月至 8月。 三、其他說明：在入庫時，先到

11、子（分）公司項目管理部辦理分包商入庫評審表，攜帶相關(guān)資料到子（分）公司安全、質(zhì)量部門審核，帶其余證件原件到子（分）公司法律部審核；審核通過后將所有資料返回子（分）公司項目管理部存檔。附件： 1-1公司分包商資源庫入庫申請書（提供電子版）1-2分包安全業(yè)績表1-3法人授權(quán)委托書樣表1-4分包商款項支付信息確認(rèn)函1-5分包商準(zhǔn)入評審表公司聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話： 地 址：郵 編：Email:附錄5.1-1公司分包商資源庫入庫申請書單位名稱：（公章）單位地址：郵政編碼：聯(lián) 系 人：電話：填報日期: 年月日承 諾 書 中石化煉化工程（集團）股份有限公司：我公司自愿申請加入貴公司分包商資源庫，遵守貴公司

12、分包管理相關(guān)規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。如果按規(guī)定進入貴公司分包商資源庫，我公司承諾：1對提供分包商入庫資料的真實性負(fù)法律責(zé)任；2. 我公司保證在分包商資源庫的許可范圍內(nèi)參與貴公司建設(shè)項目經(jīng)營活動；3. 同意貴公司依據(jù)管理制度對分包商進行評價；4. 同意由于我公司自身原因嚴(yán)重違反合約行為被列入貴公司“禁入分包商” 名單；5. 嚴(yán)格遵守與貴公司簽訂的廉潔從業(yè)責(zé)任書或廉潔從業(yè)協(xié)議書。法定代表人（簽字）：（單位公章）年月日企業(yè)基本情況表單位名稱法定代表人單位詳細(xì)地址及郵政編碼聯(lián)系電話Email上級主管部門聯(lián)系電話Email辦理人姓名固 話郵 箱手 機Email成立時間單位性質(zhì)資質(zhì)及等級營業(yè)執(zhí)照登記號凈資

13、產(chǎn)營業(yè)執(zhí)照業(yè)務(wù)范圍職工總數(shù)技術(shù)工人數(shù)高級職稱人數(shù)中級職稱人數(shù)持證項目經(jīng)理數(shù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員董事長職稱總經(jīng)理職稱經(jīng)營副總經(jīng)理職稱生產(chǎn)副總經(jīng)理職稱安全副總經(jīng)理職稱技術(shù)質(zhì)量副總經(jīng)理職稱注：1.須提供附上企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員、項目經(jīng)理的有效職稱、資格證書掃描件；2.須提供附上企業(yè)三類管理人員的有效安全資格證書（包括中國石化安監(jiān)局頒發(fā)的分包商安全培訓(xùn)合格證書）。企業(yè)簡介1.公司概況:包括注冊時間,注冊資本,公司性質(zhì),技術(shù)力量,規(guī)模,員工人數(shù),員工素質(zhì)等;2.公司文化:公司的目標(biāo),理念,宗旨,使命,愿景,寄語等;3.施工業(yè)績；4.公司取得的榮譽。注：本表可復(fù)制加頁。近三年及在建主要工程業(yè)績表序號工程名稱建設(shè)單位所承擔(dān)

14、工程范圍合同額開、竣工時間質(zhì)量安全信譽評價結(jié)果注： 1、本表按竣工時間先后填寫； 2、工程名稱應(yīng)包含工程項目規(guī)模；3、評價結(jié)果須附上發(fā)包方的證明文件；4、本表可復(fù)制加頁。施工單位主要管理及特殊工種人員統(tǒng)計表管理人員特殊工種崗位人數(shù) 工種人數(shù) 設(shè)備施工員焊工管道施工員電工電氣施工員起重工儀表施工員探傷工建筑施工員測量工質(zhì)檢員架子工預(yù)算員其他計劃統(tǒng)計員會計調(diào)度員材料員資料員其他注：須提供超過50%各類人員的有效資格證書掃描件。無損檢測單位主要技術(shù)人員人數(shù)統(tǒng)計表職工總數(shù)行政管理專業(yè)技術(shù)人員其他主要專業(yè)人員分專業(yè)統(tǒng)計專業(yè)持國家三級證人數(shù)持國家二級證人數(shù)持國家一級證人數(shù)射線（RT）超聲波（UT） 磁粉（

15、MT）滲透 (PT)衍射時差法超聲檢測（TOFD）其它注：如有其它專業(yè)可在其它項中填寫；非無損檢測單位可不填。企業(yè)自有主要技術(shù)裝備情況表序號機械或設(shè)備名稱數(shù)量規(guī)格型號產(chǎn)地額定功率（Kw）出廠日期能力（單位）備注注：本表可復(fù)制加頁。附錄-2中石化煉化工程（集團）股份有限公司分包商安全業(yè)績表分包商名稱年份公司總?cè)藬?shù)事故情況輕傷事故頻率（）損失工作日LTI備注輕傷（人/起）重傷（人/起）死亡（人/起）分包商所在地安監(jiān)局意見（章）：評定人：附錄-3授權(quán)委托書本授權(quán)委托書聲明：我系法定代表人，現(xiàn)授權(quán)委托我公司的為法定代表人的授權(quán)委托代理人，代理人全權(quán)代表我處理我所授權(quán)事宜。授權(quán)委托事項：辦理中石化煉化工

16、程（集團）股份有限公司分包商入庫事宜。在此授權(quán)范圍內(nèi)，被授權(quán)人所實施的行為具有法律效力，我均承認(rèn)。代理人無轉(zhuǎn)委托權(quán)，特此委托。代理人：性別：年齡：身份證號碼：職務(wù)：聯(lián)系方式：法定代表人：（必填）（簽字并加蓋單位公章）聯(lián)系方式：（必填）授權(quán)委托期限：年月日-年月日授權(quán)委托日期：年月日代理人身份證復(fù)印件：附錄-4分包商款項支付信息確認(rèn)函 ：為便于貴公司向我公司支付工程款，我公司特向貴公司提供以下付款信息資料，并對該信息資料的真實性負(fù)責(zé)。1、單位名稱全稱： 2、單位簡稱： 3、稅號： 工商注冊號：4、組織機構(gòu)代碼：5、通訊地址：郵 編：6、聯(lián)系人：Email：7、電話（固定、手機）：8、賬 號：9、

17、開戶銀行名稱：10、開戶銀行分支機構(gòu)編號（聯(lián)行行號）：11、銀行分支機構(gòu)名稱： 以上付款信息真實、準(zhǔn)確、有效，如有錯誤，造成的損失由本公司承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。法定代表人（必填簽字）： 經(jīng)辦人（必填）：聯(lián)系方式： 聯(lián)系方式：（請在以下空白處同時加蓋企業(yè)公章和合同專用章）特別要求：必須對本表法定代表人簽字、單位公章、合同專用章進行公證，提供由公證處出具的公證書原件一份，否則，本公司不辦理付款信息登記相關(guān)工作。年 月 日附錄-5SEG分包商準(zhǔn)入評審表分包商全 稱法定代表人電 話項目負(fù)責(zé)人電 話資質(zhì)證書承包工程范圍相 關(guān) 施 工 業(yè) 績推薦單位（蓋章）單位行政主要負(fù)責(zé)人項目管理部門安全部門質(zhì)量部門法律

18、部門其他公司分管領(lǐng)導(dǎo)附錄-1中石化煉化工程（集團）股份有限公司分包商資質(zhì)年審表企業(yè)名稱（蓋章）：主管部門：單位地址：年審責(zé)任人：郵政編碼：電話：填報日期: 年月日企業(yè)基本情況單位名稱單位地址郵政編碼資源庫編號等級企業(yè)性質(zhì)年審責(zé)任人姓名身份證聯(lián)系電話電子郵箱傳 真手 機上年度在我公司承擔(dān)的工程建設(shè)項目序號建設(shè)單位工程項目名稱工程范圍內(nèi)容合同號合同額開竣工日期注：1、此表可復(fù)制加頁；2、所有已完工程項目均需提供一份由項目部相關(guān)部門簽署意見的分包工程評價表。其它需要說明的情況附錄-2分包商年審資料清單（1）加蓋公章的分包商資質(zhì)年審表；（2）營業(yè)執(zhí)照；（3）資質(zhì)證書、特種設(shè)備安裝/維修/改造許可證書；

19、（4）組織機構(gòu)代碼證；（5）稅務(wù)登記證；（6）安全生產(chǎn)許可證；（7）辦理年審責(zé)任人的身份證明、社保證明及其法定代表人授權(quán)委托書；（8）質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；（9）HSE體系認(rèn)證證書，或環(huán)境管理體系要求及使用指南（GB/T24000）及職業(yè)健康安全管理體系（GB/ T28000）認(rèn)證證書；（10）經(jīng)審計后的上年度財務(wù)報告；（11）企業(yè)資信證書、上年度工程獲獎證書； 以上證書材料均提供原件備查及原件的彩色掃描件電子版，紙質(zhì)版須加蓋企業(yè)公章，裝訂成冊。附錄-3SEG分包商年度審核表分包商全 稱法定代表人電 話項目負(fù)責(zé)人電 話資質(zhì)證書承包工程范圍相 關(guān) 施 工 業(yè) 績項目管理部門安全部門質(zhì)量部門法律部

20、門其他公司分管領(lǐng)導(dǎo)注：表中填寫的“相關(guān)業(yè)績”為上年度復(fù)審后至本次復(fù)審期間在公司所承包的項目名稱、合同值及評價情況。附錄分包商考察表考察單位考察時間年 月 日辦公地址考察對象負(fù)責(zé)人確認(rèn) (簽名蓋公章)考察對象情況（1）企業(yè)類型及法人:凈資產(chǎn):（2）營業(yè)執(zhí)照是否已年檢: 是否在有效期:（3）主項承包資質(zhì)等級: 是否在施工地備案:（4）上一年度產(chǎn)值（營業(yè)額）: 今年當(dāng)前簽訂合同額:（5）公司辦公規(guī)?；驈S區(qū)面積: 單位員工數(shù)量:（6）ISO管理體系認(rèn)證: 社會信用等級:（7）HSE體系認(rèn)證情況：（8）特種設(shè)備安裝維修/改造許可證書:（9）擬派項目負(fù)責(zé)人: 資格證號（注冊建造師）:（10）擬派項目負(fù)責(zé)人

21、工程業(yè)績：(11)授權(quán)委托人提供"五險一金"證明及勞動合同(最近一年)（12）工程技術(shù)管理人員情況:一級注冊建造師_人、二級注冊建造師_人、高工_人、工程師_人（13）工程業(yè)績及獲獎情況:工程實例考察 工程名稱: 工程地址: 工程規(guī)模: 工程質(zhì)量: 安全文明施工情況: 合同執(zhí)行情況:綜合評述參與考察部門考察人意見及簽名說明：考察人員要認(rèn)真、公正，填寫字跡端正，考察結(jié)果真實可靠；綜合評述要確定是否合格，并請考察對象負(fù)責(zé)人確認(rèn)；每一項考察內(nèi)容均應(yīng)附被考察單位提供的相應(yīng)資料（加蓋被考察單位公章并注明與原件一致）作為此表的附件。附錄分包商資源庫評審匯總表上報單位： 填報日期：序號分

22、包商編號分包商名稱經(jīng)濟性質(zhì)資質(zhì)分類法定代表人授權(quán)委托人項目負(fù)責(zé)人聯(lián)系人固定電話手機聯(lián)系人： 電話： 部門領(lǐng)導(dǎo)：主管領(lǐng)導(dǎo)：附錄分包商準(zhǔn)入審批表分包商全 稱法定代表人電 話項目負(fù)責(zé)人電 話資質(zhì)證書承包工程范圍評審單位項目管理部公司分管領(lǐng)導(dǎo)附錄公司分包商資源庫名單序號分包商編號分包商名稱經(jīng)濟 性質(zhì)資質(zhì)及等級專業(yè)等級法定代表人授權(quán)聯(lián)系人聯(lián)系方式固定電話手機號碼傳真Email附錄分包商入庫管理流程圖（分包商年審?fù)瑯舆m用）附錄施工分包商入庫管理細(xì)則偏離清單體系文件名稱：（施工分包商入庫管理細(xì)則） 偏離單位：中石化寧波工程有限公司序號條款描述偏離內(nèi)容偏離單位/部門偏離原因1各子（分）公司的項目管理部職責(zé)：各子（分）公司的企業(yè)改革管理部職責(zé)：寧波工程公司/企業(yè)改革管理部部門設(shè)置差異2子（分）公司項目管理部收到分包商入庫申報材料后，對分包商基本情況、能力、業(yè)績等進行評價，審核人簽署評價意見。子（分）公司建造部收到分包商入庫申報材料后，對分包商基本情況、能力、業(yè)績等進行評價，審核人簽署評價意見。寧波工程公司/建造部部門設(shè)置差異3子（分）公司法律部收到分包商入庫申報相關(guān)材料后，對分包商主體資格、資質(zhì)證書、履約信譽進行審核，審核人簽署審核意見。子（分）公司企業(yè)改革管理部收到