上市前股權(quán)激勵(lì)方案模板

1、上市前股權(quán)激勵(lì)方案模板目錄第一章釋義第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的第三章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格二、激勵(lì)對(duì)象的范圍第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源二、數(shù)量三、分配 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期二、授權(quán)日三、可行權(quán)日四、禁售期第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件二、授予價(jià)格三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書四、授予股權(quán)期權(quán)的程序五、行權(quán)條件六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序第八章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更三、激勵(lì)對(duì)象離職 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力五

2、、激勵(lì)對(duì)象退休六、激勵(lì)對(duì)象死亡七、子公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移八、特別條款第九章 附則特別說(shuō)明1、 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法 及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” ）公司章程制定。2、公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃” ）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象” ）公司實(shí)際資產(chǎn)總額%的股權(quán)期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源為公司原有股東有償出讓。4、 公司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %。5、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他

3、核心員工。6、 本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)期權(quán)第一次授權(quán)日起年， 公司將在該日后的 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 、 、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的，其權(quán)利自動(dòng)失效，并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購(gòu)。7、 獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績(jī)考核條件：年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過萬(wàn)元。年

4、可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過萬(wàn)元。年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過萬(wàn)元。8、 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、 分紅、 增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。9、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年月 日召開的公司年第 次股東大會(huì)審議通過。第一章 釋義除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在下文中作如下釋義：1、公司： 指有限責(zé)任公司。9、 本計(jì)劃：指有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。10、 股權(quán)期權(quán)、 期權(quán)激勵(lì)、 期權(quán)： 指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先 確定的價(jià)格和條件受讓公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人

5、員，包括公司等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。5、 股東會(huì)、 董事會(huì)： 指公司股東會(huì)、 董事會(huì)。6、標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的公司的股權(quán)。7、授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。8、 行權(quán)： 指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃， 在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受 讓公司股權(quán)的行為。9、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。10、行權(quán)價(jià)格：指 有限公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。11、 個(gè)人績(jī)效考核合格： 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)

6、公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1、 建立對(duì)公司核心員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制， 將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系 起來(lái)， 使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2、 通過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入， 進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系， 吸引、 保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3、樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1、 公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃的實(shí)施、變更和終止。2、 公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)擬定

7、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過； 公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3、 公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1、同時(shí)滿足以下條件的人員：（ 1） 為 公司的正式員工：（ 2） 截至 年月 日， 在公司連續(xù)司齡滿 年；（ 3） 為公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工；2、 雖未滿足上述全部條件， 但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3、 公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)； 激勵(lì)對(duì)象名

8、單須經(jīng)公司股東會(huì)審批， 并 經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配二、來(lái)源本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為公司原股東出讓股權(quán)。三、數(shù)量公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額%的股權(quán)四、分配1、 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下： 姓名：職務(wù)：獲授股權(quán)（占公司實(shí)際資產(chǎn)比例）占本計(jì)劃授予股權(quán)總量比例：（按實(shí)際人數(shù)例舉）2、 公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、 增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、 資本公積 金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為 年，

9、自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 年，行權(quán)有效期為 年。二、授權(quán)日3、 公司將在 年度、 年度和年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %： %： % 比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)。三、可行權(quán)日1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。2、 本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定： 在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿年（行權(quán)限制期）后，可在年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的 3 年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。四、

10、禁售期1、 激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2、 禁售期滿， 激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定， 由公司回購(gòu)。第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1、業(yè)績(jī)考核條件： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過萬(wàn)元。2、 績(jī)效考核條件：根據(jù) 公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法 ， 激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合 格。二、授予價(jià)格1、公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格； 公司實(shí)際資產(chǎn)X獲受 股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。2、 資金來(lái)源： 公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的 1/3 由 激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃

11、撥。三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 ，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書或已簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 ，約定雙方 的權(quán)利義務(wù)。2、 公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá) 股權(quán)期權(quán)授予通知書 一式 份。3、激勵(lì)對(duì)象在 個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書 ，并將 份送回公司。4、 公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)， 記載激勵(lì)對(duì)象姓名、 獲授股權(quán)期權(quán)的金額、 授權(quán)日期、 股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。五

12、、行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分期行權(quán)， 行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件：1、 激勵(lì)對(duì)象 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核合格。2、 在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)， 行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施： 1） 凈利潤(rùn)： 年月日， 年月 日， 年月 日； 2） 2） 銷售收入： 年月 日， 年（3）銷售毛利潤(rùn)： 年月日， 年月日， 年月日；（4） 凈資產(chǎn)收益率： 年月日， 年月日， 年月日；（5） 銷售貨款回籠： 年月日， 年月日， 年月日；（ 6）銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）： 年 月 日，年月日， 年月日。第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更1、 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生

13、變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。2、 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。3、 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更， 但仍在公司任職， 但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。三、激勵(lì)對(duì)象離職指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效； 已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、 有下列情形之一的， 其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效， 但需將該股權(quán)以 價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)

14、象；或由公司以 價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（ 1） 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期， 本人不愿與公司續(xù)約的；（ 2） 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期， 激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的；（ 3） 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。3、 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期， 因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的： 其已行權(quán) 的股權(quán)繼續(xù)有效， 并可保留； 但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4、 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期， 未經(jīng)公司同意， 擅自

15、離職的： 其已行權(quán)的股權(quán) 無(wú)效， 該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以 1/3 購(gòu)買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力1、 激勵(lì)對(duì)象因公 （工） 喪失勞動(dòng)能力的： 其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效； 尚未授予的股權(quán)不再授予， 予以作廢。2、 激勵(lì)對(duì)象非因公 （工） 喪失勞動(dòng)能力的： 其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效； 已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置； 尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。五、激勵(lì)對(duì)象退休激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。六、激勵(lì)對(duì)象死亡激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股