年證券從業(yè)資格選擇題及答案考試題庫

1、.1、金融期貨的主要品種可以分為（）。A股指期貨 B金屬期貨C利率期貨 D外匯期貨2、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理C從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管D從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理3、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時有權采取的措施包括（）。A詢問證券公司

2、的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明B進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料4、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A責令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督

3、管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰5、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A年檢申請報告 B年度業(yè)務報C利潤表 D財務會計報表6、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件B被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C未通過證券從業(yè)人員年檢D尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內7、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。A參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格B所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人C負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆誅具有證券從業(yè)資格8、證券金融公司不以營

4、利為目的，履行的職責包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務B對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務9、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確 B真實C公正 D規(guī)范10、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動上交個人財產11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A融券專用證券賬戶B客戶信

5、用交易擔保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D信用交易資金交收賬戶12、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A收入狀況B職業(yè)狀況C申報的姓名或者名稱D身份的真實性13、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券14、期貨交易的基本特征包括（）。A合約標準化 B場所固定化C結算統(tǒng)一化 D商品特殊化15、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A負責公司股東大會的籌備和文件保管B負責公司董事會會議的籌備和文件保管C負責公司股權管理D辦理信息披露事務等事

6、宜16、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應建立健全（）。A保證金制度B每日結算制度C漲跌停板制度D風險準備金制度17、下列選項中，屬于證券風險處置條例規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A停業(yè)整頓 B托管C接管 D行政重組18、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A發(fā)起人 B投資者C投資銀行 D資信評級機構19、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理C從事證

7、券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管D從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理20、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A具有完全民事行為能力B具有中華人民共和國國籍C具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D未受過刑事處罰21、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A5 B15C20 D2522、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C代銷、包銷的期限及起止日期D代銷、包銷的費用和結算方式23、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行