南都電源：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制(共12頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上浙江南都電源動力股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動的管理,依據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引、中國證監(jiān)

2、會浙江監(jiān)管局關(guān)于加強董事、監(jiān)事、高級管理人員持有并買賣本公司證券管理的指導意見及浙江南都電源動力股份有限公司章程(以下簡稱“公司章程”的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況,特制訂本制度。第二條 本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。第三條 本制度所指高級管理人員是指公司總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員。第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前,應知悉公司法、證券法等法律法規(guī)

3、關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進行違法違規(guī)的交易。第二章 禁止買賣公司股票的情形第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守證券法第四十七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸公司所有,公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的,“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情況下不得轉(zhuǎn)讓:(一公司股票上市交易之日起1年內(nèi);(二董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(三董事、監(jiān)事

4、和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告前30日至最終公告日;(二公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);(三自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他期間。第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股票及其衍生品種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的

5、配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。第三章 持有及買賣公司股票行為的申報第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時點或期間內(nèi)委托公司向深交所和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”申報其個人信息(包括但不限于姓名、職務、身份證件號碼、證券帳戶、離任職時間等,見附件1:(一公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票

6、初始登記時;(二公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(三公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(四公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi);(五現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);(六深交所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在計劃買賣公司股票及其衍生品種前,應當將本人的買賣計劃提前3個交易日以書面方式(附件3買賣本公司證券問詢函通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司信息

7、披露及重大事項等進展情況,形成同意或反對的明確意見,以書面方式(附件4有關(guān)買賣本公司證券問詢的確認函告知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風險。董事、監(jiān)事、高級管理人員在收到董事會秘書的書面確認之前,不得擅自進行有關(guān)公司股票及衍生品種的交易行為。第十二條 因公司公開或非公開發(fā)行股票、實施股權(quán)激勵計劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時,向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人持股發(fā)生

8、變動應填報申報表(附件2。并應當保證其申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整,同意深交所及時公布相關(guān)人員買賣公司股份及其衍生品種的情況,并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。第十四條 公司應當按照中國結(jié)算公司深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認,并及時反饋確認結(jié)果。第四章 所持公司股票可轉(zhuǎn)讓數(shù)量的計算第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的,應當按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶;在合并賬戶前,中國結(jié)算深圳分公司將按相關(guān)規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報資料

9、,對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的公司無限售條件股份,按75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的公司股份,按100%自動鎖定。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任

10、并委托公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。第十九條 每年的第一個交易日,中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的深交所上市的股份為基數(shù),按25%計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度;同時,對該人員所持有的本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份,應當計入當年末其所持有公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。當計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時,按四舍五入取整數(shù)位;當賬戶持有公司股份

11、余額不足1000 股時,其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份變化的,本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有公司股份的,還應遵守本制度第七條的規(guī)定。第二十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份增加的,可同比例增加當年可

12、轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第五章 持有及買賣公司股票行為的披露第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣公司股份及其衍生品種的2個交易日內(nèi),向公司董事會報告,由公司董事會向深交所申報,并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深交所要求披露的其他事項。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事拒不申報或者披露的,深交所有權(quán)在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。第二十二條 本制度第九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的,參照本制度第

13、二十一條的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報,并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應當按照上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的,公司董事會應當收回其所得收益,并及時披

14、露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深交所要求披露的其他事項。第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種,應接受深交所的日常監(jiān)管。深交所通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣公司股份及其衍生品種的目的、資金來源等進行問詢時,相關(guān)人員應積極配合。第六章 責任與處罰第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反相關(guān)規(guī)定的,深交所視情節(jié)輕重給予相應處分。第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條規(guī)定買賣本公司股票的,中國證監(jiān)會依照證券法的有

15、關(guān)規(guī)定將予以處罰。第二十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、深交所有關(guān)規(guī)則、公司章程和本管理制度的規(guī)定持有、買賣公司股份或未按規(guī)定履行相關(guān)申報義務,除由有關(guān)證券監(jiān)管部門依法進行處罰或處分外,公司在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)視情節(jié)輕重給予內(nèi)部處分。第七章 其他規(guī)定第三十條 公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的,應當及時向深交所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。第三十一條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對未擔任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管

16、理人員所持公司股份進行鎖定或前述人員自愿申請對所持公司股份進行鎖定的,應當及時向深交所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例和限售時間鎖定股份。公司應在招股說明書或定期報告中及時披露上述人員股份鎖定或解除限售情況。第三十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,當解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖,其余股份自動鎖定。在鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相

17、關(guān)權(quán)益不受影響。第三十三條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員,中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。第八章 附則第三十四條 本制度未盡事宜,按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三十五條 本制度自公司董事會批準之日起生效并施行。第三十六條 本制度由公司董事會負責解釋、修訂。浙江南都電源動力股份有限公司董事會二一 年五月二十八日附件1:董事、監(jiān)事、高級管理人員身份信息申報表姓名 職務身份證件號

18、碼證券賬戶號碼任職時間(如涉及離職時間(如涉及備注附件2:持股變動申報表浙江南都電源動力股份有限公司董事會:本人(姓名,身份證號碼:,于年月日在二級市場買入/賣出浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”股票股,均價為元。截至目前,本人(姓名 持有公司股票股。特此申報。請按相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所辦理申報手續(xù)。申報人:日期:買賣公司證券問詢函編號:(由董秘統(tǒng)一編號 公司董事會:根據(jù)有關(guān)規(guī)定,擬進行本公司證券的交易。具體情況如下,請董事會予以確認。本人身份 董事/監(jiān)事/高級管理人員證券類型 股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他(請注明擬交易方向 買入/賣出擬交易數(shù)量 股/份擬交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止再次確認,本人已知悉證券法、公司法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見等法律法規(guī)以及