三體系內(nèi)審表2019

1、三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門管理層審核員：楊敏時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄號(hào)QEOQ：1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況， 如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、 財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)1. 公司具有企業(yè)簡(jiǎn)介，等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、并能充分反應(yīng)公司背市場(chǎng)占有率、 主要合作伙伴及同行的影響、物景、經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。理邊界、信息渠道（外部因素）？2. 公司已識(shí)別影響公司2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)14.14.14.1發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、并定期評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)和更新？3. 公司建立了評(píng)審計(jì)

2、劃E：企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)并按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審及評(píng)行監(jiān)視和評(píng)審？審，分析了內(nèi)外部的帶E/S：有無(wú)文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的來(lái)的各類風(fēng)險(xiǎn)。新的法規(guī)要求？E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望( 上級(jí)及主要供方及客戶)包括：? 顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全是否符合符合24.24.2受審部門管理層序依據(jù)條款號(hào)QEO性? 已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同? 行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)? 和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議? 法規(guī)法案? 備忘錄? 許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度? 條約，公約及草案? 和公共機(jī)構(gòu)

3、及顧客的協(xié)議? 組織要求? 自愿原則或行為規(guī)范? 自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾? 組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)E: 與 QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？三合一體系內(nèi)審檢查表審核員：楊敏檢查內(nèi)容1. 收集了顧客、供方、員工和政府機(jī)構(gòu)相關(guān)方的需。2. 顧客的要求在合同中有記錄。3. 有紙質(zhì)版合同。4. 相關(guān)方的要求滿足。5. 符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其規(guī)定的義務(wù)和我責(zé)任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓(xùn)。6.編號(hào)：時(shí)間：檢查記錄符合是否符合Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范

4、圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，34.34.3并得到保持？E/S: 組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件？E/S: 確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S: 有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、 實(shí)施、 保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？1. 本公司質(zhì)量管理體系的范圍是 “籃球架、 乒乓球臺(tái)、健身路徑器材的生產(chǎn)與銷售 ”在管理體系中已識(shí)別相關(guān)方因素。2. 建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了質(zhì)量記錄清單，經(jīng)過近 3 個(gè)月的運(yùn)行是適宜和可行的。3. 在管理文件、程序文件及公司目標(biāo)中對(duì)職業(yè)健康安全管理中有明確要求并形成了

5、應(yīng)急預(yù)案。符合Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過4.4程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過44.46.1 的要求所確4.4.1程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更， 以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？E: 企業(yè)如何保證 EMS體系有效運(yùn)行？是否考慮了 4.1 和 4.2 的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？1. 公司管理體系文件明確管理過程的輸入

6、，并通過制定目標(biāo)考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責(zé)，識(shí)別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評(píng)價(jià)。2. 通過環(huán)境管理目標(biāo)的考核確保 EMS體系的運(yùn)行。3. 變更的策劃體系文件中已做明確。符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門管理層審核員：楊敏時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄QE號(hào)O是否符合Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：- 確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；- 體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；- 促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；- 確保體系所需資源的可用性；- 溝通管理體系的重要性和有效性；- 確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；5.1- 促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為

7、體系的有效性做出5.14.2貢獻(xiàn)；55.1.1- 推動(dòng)改進(jìn)；- 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。E/S: 最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E: 內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、 文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、 最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、 如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：65.1.2a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意三合

8、一體系內(nèi)審檢查表受審部門管理層審核員：楊敏序依據(jù)條款檢查內(nèi)容號(hào)QEO最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標(biāo)分解到各部門來(lái)確保目標(biāo)朝著方針前進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識(shí)、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進(jìn)項(xiàng)全方位的檢查以利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。1、對(duì)滿足公司 QES體系運(yùn)行進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。2、對(duì)公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。3、對(duì)進(jìn)銷產(chǎn)品實(shí)行檢驗(yàn)制。通過以上 確保實(shí)現(xiàn)以顧客為焦點(diǎn)編號(hào)：時(shí)間：檢查記錄符合符合是否符合Q：1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時(shí)是否考慮如下內(nèi)容：- 基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價(jià)值觀建立的戰(zhàn)略方向- 組織成功所需的改進(jìn)程度及類型- 期望

9、或渴望達(dá)到的顧客滿意度- 相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望5.2- 達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源75.2- 利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)E/S: 查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？E/S: 管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)， 并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行保護(hù)環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲?。渴欠穸ㄆ谠u(píng)審？Q： 1、質(zhì)量方針是否形成文件？85.2.22、是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通， 確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。1、基于公司

10、的愿景和使命及企業(yè)的核心價(jià)值觀制定出“以質(zhì)取勝，顧客至上，以人為本，節(jié)能降耗。安全第一，科學(xué)管理，遵紀(jì)守法 , 創(chuàng)新發(fā)展?！钡钠髽I(yè)方針。2、為實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)公司對(duì)部門建制進(jìn)行了重新規(guī)劃，設(shè)立辦公室、銷售部、采購(gòu)部、生技部、質(zhì)檢部。并對(duì)部門負(fù)責(zé)人的能力進(jìn)行評(píng)審。3、公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的方針及在方針指引下的目標(biāo)是可行的。4、已通過相關(guān)方告知形式通知各相關(guān)方。通過會(huì)議形式傳達(dá)到員工。質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手冊(cè)中形成了文件；并對(duì)各利益相關(guān)方進(jìn)行了告知。符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門管理層審核員：楊敏時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢查記錄號(hào)符合95.35.36.16.110Q：公

11、司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S: 查看部門職責(zé)與權(quán)限， 各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)， 按標(biāo)準(zhǔn)建立、 實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？Q：企業(yè)是否

12、有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？E: 策劃環(huán)境管理體系時(shí)， 是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？建立了部門崗位職責(zé)、分工明確合理，職責(zé)無(wú)重疊，任命了管理者代表和安全事務(wù)代表，并通過員工會(huì)議讓員工知曉。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，公司列出了 7 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素并制定出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇。查：有文件化信息記錄。符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)

13、：受審部門管理層審核員：楊敏時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否號(hào)QEO檢查記錄符合6.21112136.3受審部門序號(hào)QQ： 1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？6.25、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？6.2.14.3.37、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？6.2.28、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S: 是否建立 QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、 目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)

14、？如何溝通？ E: 通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q：在策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，公司是否有考慮：1、完成的時(shí)限；2、由誰(shuí)去完成目標(biāo)；3、是否有充足的資源；4、如何評(píng)價(jià)結(jié)果。Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對(duì)其進(jìn)行評(píng)估？- 變更目的及其潛在后果；- 體系的完整性；- 資源的可獲得性；- 職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。三合一體系內(nèi)審檢查表管理層審核員：楊敏依據(jù)條款檢查內(nèi)容EO1. 建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標(biāo)。 2. 目標(biāo)考核有周期頻次、計(jì)算方法。3. 確立了顧客滿意度目標(biāo)為 95%以上。4. 質(zhì)量目標(biāo)在體系手冊(cè)中有文字信息描述。有考核記錄。5. 公司的質(zhì)量目標(biāo)是：1 、產(chǎn)品

15、一次交檢合格率 95%2 、顧客滿意度 95%；3 、廠界噪聲、廢氣達(dá)標(biāo)排放。4 、固體廢棄物回收率達(dá)100%；5、輕傷事故頻率低于0.02%；6、無(wú)職業(yè)病發(fā)生， 無(wú)重大傷亡、火災(zāi)事故發(fā)生。根據(jù)目標(biāo)考核的頻次規(guī)定了月、季、半年等考核目標(biāo)；部門負(fù)責(zé)人為目標(biāo)完成情況第一責(zé)任人。為完成目標(biāo)對(duì)人員、方法、設(shè)備進(jìn)行評(píng)審因質(zhì)量管理體系才建立，暫時(shí)不存在變更的策劃編號(hào)：時(shí)間：檢查記錄符合符合符合是否符合7.1147.1Q：1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S: 組織為建立

16、、 實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、 基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、 提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)， 并在必要的范圍內(nèi)可得到？1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估。2、為保證 E/S 的實(shí)施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案、進(jìn)行了應(yīng)急演練；3. 對(duì)施工作業(yè)人員佩戴防護(hù)手套、安全帽（必要時(shí)）安全繩、霧霾天氣外出發(fā)放防護(hù)口罩，發(fā)放暑期高溫補(bǔ)助。4 、對(duì) 全體員工進(jìn)行E/S 培訓(xùn)。符合151617受審部門管理層序依據(jù)條款號(hào)QEOQ：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？2

17、）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？Q：1、組織在質(zhì)量/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品 / 服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件） 等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？Q： 1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？三合一體系內(nèi)審

18、檢查表審核員：楊敏檢查內(nèi)容為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；基礎(chǔ)設(shè)施能夠沒滿足，設(shè)備有維修維護(hù)計(jì)劃和維修記錄，運(yùn)輸方式短途有公司車輛、長(zhǎng)途有快遞公司提供有固定的辦公場(chǎng)所和電腦、交通工具、不定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)編號(hào)：時(shí)間：檢查記錄符合符合符合是否符合189.29.2199.2.19.2.120Q： 1）組織對(duì)產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？2）對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否進(jìn)行了策劃/ 計(jì)劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測(cè)量， 并形成文件（指導(dǎo)文件）？3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測(cè)量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保留成文的信息？4.5.1E/S:

19、第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測(cè)量分析評(píng)價(jià)過程？E/S: 第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績(jī)效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測(cè)量過程中是否使用計(jì)量器具， 如何管理的？收集事故、 職業(yè)病、 事件等檢測(cè)結(jié)果？被審核方守法記錄？1）公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？ 2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？E/S: 公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？E/S: 內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？Q： 1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審

20、的準(zhǔn)則和范圍？4.4.54）內(nèi)審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？E/S: 有無(wú)內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？?jī)?nèi)部審核方案有無(wú)考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、 影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核員并實(shí)施審核， 確保審核過程的客觀與公正？有無(wú)相相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果？1. 建立了監(jiān)視和測(cè)量控制程序，按國(guó)家規(guī)定對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量 / 職業(yè)健康安全和環(huán)保方面的檢測(cè)。2. 辦公室用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。3. 對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)控和過程的監(jiān)控均監(jiān)控程序?qū)嵤┠軡M足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。4. 產(chǎn)品按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，體系按管理

21、手冊(cè)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。制定了內(nèi)部審核程序規(guī)定一年做一次內(nèi)審。內(nèi)審有公司內(nèi)審員 2 名交叉進(jìn)行分 A、 B 兩組。內(nèi)審提前做計(jì)劃。符合符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門管理層審核員：楊敏時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢查記錄號(hào)符合Q：公司是否定期召開管理評(píng)審？并在管理評(píng)審中確定質(zhì)量體系的運(yùn)行是否適宜、充分和有效， 并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S: 管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評(píng)審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程219.39.34.6度？組織環(huán)境績(jī)效方面的信息？資源的充分性？來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施是否有效？有無(wú)改進(jìn)的機(jī)會(huì)？管理評(píng)審輸出資料是否滿足要

22、求？并保留形成文件的信息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施？改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？2210.110.1Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進(jìn)措施？E: 如何確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取了哪些措施？管理評(píng)審將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)侯進(jìn)行，我們將按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)不足，有針 符合對(duì)性采取糾正和預(yù)防措施，保證體系的適宜性和有效性 。公司制定了糾正和預(yù)符合防措施程序，對(duì)不符合制定了不合格產(chǎn)品控制程序?qū)Τ霈F(xiàn)的不符合制定糾正措施，糾正驗(yàn)證。并作出可持續(xù)改進(jìn)措施。三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門辦公室審核員：陳德春時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢

23、查記錄號(hào)符合12Q： 1. 公司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測(cè)量、 校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2. 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)措施的有效性？E/S: 有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S: 是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？6.1.24.3.1第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn)源，評(píng)定其辨識(shí)的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡視各處，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理

24、？第二階段審核： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？E/S: 與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無(wú)形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。 第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)， 員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？1. 制定了應(yīng)對(duì)機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)控制程序并對(duì)

25、影響產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視測(cè)量器具制定了校準(zhǔn)計(jì)劃，規(guī)定了生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量控制記錄、對(duì)員工員進(jìn)行了技能培訓(xùn)。2. 識(shí)別出重大危險(xiǎn)源清單并對(duì)各部門危險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別、評(píng)價(jià)。1、編制了公司適用的法律法規(guī)清單，并定期更新與評(píng)價(jià)。符合符合36.2受審部門序號(hào)Q1.提供了部門目標(biāo)分解及考核1.QEO 目標(biāo)的設(shè)定是否在本部門得到分解？分解是辦法。否適宜？2.質(zhì)量/環(huán)境/安2.QEO 目標(biāo)是否與QEO方針給定的框架一致？全目標(biāo)內(nèi)容顯6.24.3.33.QEO 目標(biāo)是否具有可測(cè)量性？測(cè)量方法是否正示：一。確？3.考核辦法體現(xiàn)4. 在制定、評(píng)審環(huán)境/ 職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，是否可測(cè)量性?？紤]了法律及其他要求？4.提供

26、了環(huán)境法律法規(guī)一覽表。三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：辦公室審核員：陳德春時(shí)間：依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄EO符合是否符合Q：1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？47.1.22）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；符合1. 是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足要求？2. 是否對(duì)員工全部進(jìn)行了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？57.27.24.4.23.是否評(píng)價(jià)了培

27、訓(xùn)的有效性？4.員工的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)和環(huán)境保護(hù)意識(shí)如何？5.是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？Q:1 、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時(shí)，該如何去做。67.33、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。E/S: 現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？1. 提供人員評(píng)價(jià)能力表2. 提供年度

28、培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄3. 顯示環(huán)境管理已培訓(xùn)。4. 提供年度培訓(xùn)計(jì)劃顯示公司按需求安排了培訓(xùn)。5. 培訓(xùn)記錄顯示：滿足培訓(xùn)需求1、通過會(huì)議形式讓員工知曉公司質(zhì)量方針和目標(biāo)2、通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)識(shí)，提高員工對(duì)客戶提供不合格品帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門辦公室審核員：陳德春時(shí)間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄號(hào)QEO1. 組織內(nèi)溝通工具有哪些？?jī)?nèi)外部溝通的渠道是1. 通過會(huì)議、通告、報(bào)否暢通有效？表等。77.47.44.4.32. 是否規(guī)定內(nèi)、 外部信息交流的方法以及各種信息2. 通過規(guī)定 xx 記錄、咨如何傳遞、記錄？詢、顧客走訪進(jìn)行交流。3. 各類

29、人員是否了解組織的QEO管理體系的運(yùn)行3. 查會(huì)議記錄、詢問 2狀況？名員工均回答了解。是否符合符合7.57.589Q：公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？ E/S: 公司有無(wú)文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無(wú)對(duì)管理體系覆蓋范圍的描述？有無(wú)對(duì)體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄？如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲(chǔ)、更新、保留和處置等？如何識(shí)別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標(biāo)識(shí)和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評(píng)審和批準(zhǔn)

30、？記錄控制程序是否完整， 是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？Q：管理評(píng)審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進(jìn)的機(jī)遇？各部門針對(duì)質(zhì)量管理體系的要求，基本完善了本部門的文件體系信息。通過近 3 個(gè)月的運(yùn)行，基本有效，文件發(fā)放有編審批，發(fā)放有發(fā)放記錄；對(duì)外部文件獨(dú)立成冊(cè)；控制程序 符合完整，記錄主要分為人員及培訓(xùn)、內(nèi)審、管評(píng)、

31、合同評(píng)審、設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、環(huán)境和危險(xiǎn)源、 應(yīng)急演練、溝通、目標(biāo)考核、合規(guī)性評(píng)價(jià)、銷售記錄等類別。符合標(biāo)準(zhǔn)要求，形成了文符合件信息并存檔三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春時(shí)間： 2017.9.21序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄是否號(hào)QEO符合1. 是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？1. 明確了相應(yīng)的職能和崗2. 本部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限是否清楚？位？15.35.34.4.13 各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限？2. 本部門和崗位的職責(zé)、符合權(quán)限清楚？3 各崗位員工明確自己的職責(zé)、權(quán)限？6.16.11）有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？按照要求識(shí)別了本部門的22）有無(wú)針對(duì)相關(guān)

32、方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇情況？風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇。符合6.1.16.1.13）有無(wú)采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)36.2456.3Q： 1. 公司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作6.1.24.3.1指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2. 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)措施的有效性？E/S: 有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S: 是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？1.QEO 目標(biāo)的設(shè)定是否在本部門得到分

33、解？2.QEO 目標(biāo)是否與 QEO方針給定的框架一致？6.23.QEO 目標(biāo)是否具有可測(cè)量性？測(cè)量方法是否正4.3.3確？4. 在制定、評(píng)審環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律及其他要求？Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對(duì)其進(jìn)行評(píng)估？- 變更目的及其潛在后果；- 體系的完整性；- 資源的可獲得性；- 職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。按照要求識(shí)別了本部門的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源1 目標(biāo)的設(shè)定在本部門得到分解。2. 目標(biāo)與 QEO方針給定的框架一致。3 目標(biāo)可測(cè)量。4. 在制定、評(píng)審環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)考慮了法律及其他要求。因質(zhì)量管理體系才建立，暫時(shí)不存在變更的策劃符合符合符合三合一體系內(nèi)審

34、檢查表編號(hào)：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春序依據(jù)條款檢查內(nèi)容號(hào)QEOQ：1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？67.1.27.1.24.4.1E/S: 組織為建立、 實(shí)施、 保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、 基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？時(shí)間：是否檢查記錄符合為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；符合1.有無(wú)監(jiān)視和測(cè)

35、量的管理制度？建立了計(jì)量?jī)x器管理制度2.計(jì)量?jī)x器設(shè)備的配置情況有無(wú)形成清單？是否適宜、確定了公司的產(chǎn)品和服務(wù)滿足需要？監(jiān)視或測(cè)量活動(dòng)需要的資3.計(jì)量?jī)x器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定?有無(wú)檢定記源錄證據(jù) ?抽查 : 公司監(jiān)視測(cè)量設(shè)備4.抽查計(jì)量?jī)x器設(shè)備有無(wú)標(biāo)識(shí) ?形成了“測(cè)量設(shè)備一覽5.使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng)維表”，所需檢測(cè)設(shè)備儀器護(hù)？均已登錄6.計(jì)量?jī)x器設(shè)備有無(wú)內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備有填表編制人，并已審批能力？?jī)?nèi)校是否適宜？查“機(jī)器設(shè)備日常保養(yǎng)記7.計(jì)量?jī)x器設(shè)備使用過程中有無(wú)失效情況？如果失效，錄”是否有能力控制？對(duì)日常使用到的主要測(cè)量有無(wú)軟件確認(rèn)的情況？如果有，確認(rèn)情況是否適宜？?jī)x器設(shè)備進(jìn)行了保養(yǎng)。77.1.54.5.1抽查三種儀器設(shè)備實(shí)施了符合維護(hù)保養(yǎng)，均正常，保養(yǎng)人為設(shè)備使用人提供的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備適合公司目前現(xiàn)有確定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，基本滿足現(xiàn)有。建立了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃抽查一覽表列出的三臺(tái)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)情況，送第三方檢定或校準(zhǔn)，結(jié)果有效，在有效期內(nèi)三合一體系內(nèi)審檢查表編號(hào)：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春時(shí)間： 2017.9.21序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否號(hào)QE檢查記錄O符合1、有無(wú)明確的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)策劃實(shí)施有：進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)規(guī)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程 ?程、