風(fēng)險(xiǎn)管理程序(共9頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件編號 QMS/CX.02 版本版次 A/0 制訂部門 高層/質(zhì)量 制訂日期 制 訂審 核批 準(zhǔn)溫馨提示：本文件為本公司機(jī)密文件，未經(jīng)許可，不得私自外借或復(fù)??！修 訂 記 錄制定/修訂日期修 訂 內(nèi) 容 摘 要頁次版本/版次總頁數(shù)首次發(fā)行-A/01.目的  確保組織的全體員工，能夠認(rèn)識組織及其所處的環(huán)境，并使全體員工能夠認(rèn)識到顧客的需求和相關(guān)方對組織的期望。能夠從內(nèi)部門因素和外部因素兩個方面，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施。2.范圍本組織的各單位，尤其是組織的管理機(jī)構(gòu)，是認(rèn)識組織及其環(huán)境，識別與理解顧客的要求與相關(guān)方的要求的主導(dǎo)部門

2、；最高管理層是制定和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的核心部門；質(zhì)量部門是風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施的實(shí)施部門；3.作業(yè)內(nèi)容3.1認(rèn)識組織及環(huán)境、理解顧客需求與相關(guān)方的期望和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別，建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施管理流程（見：附圖一）認(rèn)識組織與風(fēng)險(xiǎn)識別與評價流程圖附圖一NYYY認(rèn)識組織教育規(guī)劃效果運(yùn)行實(shí)施認(rèn)識相關(guān)方NN組織是做什么的？將向何處去？宗旨、愿景內(nèi)、外部因素培訓(xùn)實(shí)施保持、建立清單合同、溝通洽談考核考評保持、建立清單各項(xiàng)輸入：1內(nèi)部2外部3法規(guī)4行業(yè)定期會議討論、確認(rèn)輸出會議紀(jì)要應(yīng)對措施確定風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇結(jié)束開始3.2認(rèn)識組織及其環(huán)境3.2.1 人事部負(fù)責(zé)全體員工對組織的認(rèn)識；3.2.2 人事部負(fù)責(zé)策劃和編制

3、認(rèn)識組織的課件，規(guī)劃第一年度的培訓(xùn)大綱，該培訓(xùn)教育大綱必須規(guī)劃認(rèn)識組織的培訓(xùn)方案；3.2.3 根據(jù)批準(zhǔn)的培訓(xùn)大剛，實(shí)施認(rèn)識組織及其環(huán)境的培訓(xùn)。認(rèn)識組織的培訓(xùn)教材必須確定：1）我們組織的由來，目前組織的使命，組織未來將向何處去？包括：組織的方針、宗旨、使命、價值觀和企業(yè)文化等；2）組織的內(nèi)部因素有哪些？如：人員層次結(jié)構(gòu)、能力，設(shè)備設(shè)施的先進(jìn)性，組織的知識和技術(shù)條件和管理水平等等；3）我們組織所有的外部因素，包括：政府的支持、供應(yīng)商的協(xié)作、法規(guī)的限制和產(chǎn)業(yè)的配套等等；4）公司的外部環(huán)境，包括：a. 組織的位置；b. 交通位置和物流條件；c. 區(qū)域位置的制約和便利條件；d. 外部環(huán)境的其它情況等等；

4、3.2.4 人事部根據(jù)依上信息，發(fā)布諸如：員工手冊、認(rèn)識組織、我們的企業(yè)文化宣傳冊以及其他課件； 3.2.5根據(jù)培訓(xùn)規(guī)劃，實(shí)施教育培訓(xùn)以便所有員工認(rèn)識并了解組織及其環(huán)境；3.2.6質(zhì)量部將收集并分析得出的內(nèi)部的因素，形成報(bào)告，以備在組織的每年的管理評審中報(bào)告；3.3理解相關(guān)方的需求與期望3.3.1 相關(guān)方的需求和期望的識別與了解由人事部主導(dǎo)，通過政府會議、物料采購、供應(yīng)商考評等形式來了解、掌握；3.3.2 通過調(diào)查問卷的形式，對周邊四臨進(jìn)行溝通，以了解并掌握四臨的期望；3.3.3 通過顧客滿意調(diào)查的形式，對顧客對組織的其它要求或期望進(jìn)行分析；3.3.4 將相關(guān)方的需求和期望形成分析報(bào)告，以備在

5、組織的管理評審報(bào)告；3.4 內(nèi)部因素和外部因素識別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇3.4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別由管理層組織，定期在每年的一次管理評審中進(jìn)行；由于組織的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇出現(xiàn)的不同的可能性，因此，一旦需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇判定時，可以各部門主管提出、報(bào)總經(jīng)理確認(rèn)后，隨時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對會議；3.4.2內(nèi)部因素和外部因素的識別3.4.3 該風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施會議的召開，風(fēng)險(xiǎn)的判定和機(jī)遇的機(jī)會的判定準(zhǔn)則，由會議討論確認(rèn)。3.4.4 風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和機(jī)遇的機(jī)會的預(yù)告條件，由總經(jīng)理確認(rèn)，質(zhì)量部門實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的依據(jù)識別與判定的形式，按管理評審的要求實(shí)施；3.4.5會議形成的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，管理備案

6、，各部門實(shí)施；3.4.6各部門實(shí)施的情況，由總經(jīng)理任命的人員進(jìn)行跟蹤，以確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施的實(shí)施的效果；3.4.7風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少;d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險(xiǎn)所

7、帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：A. 非常嚴(yán)重B. 嚴(yán)重C. 較嚴(yán)重D. 一般E. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10財(cái)產(chǎn)損失5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月5

8、財(cái)產(chǎn)損失0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。3.4.8風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生;d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量

9、化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會應(yīng)對記錄中。3.4.9風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價后，通過計(jì)算

10、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求: 發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時,接受

11、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程

12、中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄管理程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會應(yīng)對記錄中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。3.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。3.5.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性

13、較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。3.5.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時；c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之

14、間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。3.5.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面：3.5.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)

15、的；b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。3.6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審質(zhì)量部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；b.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。3.6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評審的次數(shù)：a.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c.發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時；e.其他情況需要時。3.6.2