證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》練習(xí)題【打印版】第七章(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上章節(jié)習(xí)題2011年證券市場基礎(chǔ)知識備考練習(xí)第七章單選題1.我國第一家專業(yè)性證券公司是（ ）。A.中信證券公司 B.深圳特區(qū)證券公司 C.海通證券公司 D.華泰證券公司2.我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ）。A.私營合伙企業(yè) B.私營獨資企業(yè) c.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式3.截至2008年12月底，我國共有證券公司（ ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。A.100 B.108 C.158 D.1704.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A.5

2、 000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元5.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年6.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A .中國人民銀行 B.財政部C.中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會7.中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。A.10 B.12 C.15

3、 D.208.1998年后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 A.財政部 B.中國人民銀行 C.中國銀監(jiān)會 D.國務(wù)院9.IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A.日本 B.中國香港 c.美國 D.德國10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié) C.必要時接受

4、客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格 D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）。A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.獨立性12.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ）。 A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者 依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán) 證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈 利的行為 B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬 戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借 用賬戶等風(fēng)險，防止自

5、營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作 C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)， 注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元 D.由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的 便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動 中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元 B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬元 C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、

6、證 券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元 D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A.5% B.10% C.15% D.20%15證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.0.5% B.1% C.3% D.5%16為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（ ）。A-證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 c.證券公司D.中國證監(jiān)會17.

7、下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是（ ）。A.持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人 B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上 C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會 關(guān)系人員 D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬18下列選項中，（ ）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。A.自有資金可以少于人民幣3億元 B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格19在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（ ）結(jié)算制度。A.獨

8、立法人 B.社團法人 C.會員法人 D.多級法人20.（ ）成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C.上海證券登記結(jié)算公司 D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司21.通常由（ ）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A.證券登記結(jié)算公司 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.證券公司22.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（ ）。A.即時交付 B.集中交付C.貨銀對付 D.貨銀交付23.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（ ）。A.總額結(jié)算 B.凈額結(jié)算 C.差額結(jié)算

9、D.統(tǒng)一結(jié)算24.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（ ）兩個環(huán)節(jié)。A.開戶和委托 B.開戶和交易 C.委托和交易 D.委托和結(jié)算25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（ ）。 A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書2年以上 C.不超過60周歲 D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A.10 B.15 C.20 D.2527.證

10、券法對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部 控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、（ ）億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)等。 A.1 B.2 C.3 D.428.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。 A.10 B.15 C.20 D.3029.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（

11、）萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。A.100，50 B.200，100 C.200，50 D.300，10030.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.80% B.90% C.100%D.120%31.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗。 A.2 B.3 C.4 D.532.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ）。A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

12、D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、 及時33.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ）。A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動 性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進 行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo) B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險 調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整一/+中國 證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目 C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司 可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù) D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、 易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需

13、要并抵御潛在的市場 風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資 產(chǎn)的安全34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（ ）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) c.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.證券自營業(yè)務(wù)35.（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營業(yè)務(wù)36.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額

14、的（ ）計算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.30%、l5% B.30%、8% C.15%、8% D.10%、4%37.證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ），也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%A.5% B.10% C.15% D.20%多選題 1.2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系 D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度2.2004年以來，針對一批

15、證券公司累積風(fēng)險爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（ ）。A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 B.證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險公司被平穩(wěn) 處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險 C.全面實施了以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控制度D.改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法 違規(guī)記錄，凈資

16、產(chǎn)不低于人民幣2億元B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券 從業(yè)資格 D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（ ）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品5證券公司經(jīng)營（ ）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣 l億元。A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券自營C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢6證券公司經(jīng)營（ ）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與

17、保薦 B.證券自營 c.證券資產(chǎn)管理 D.證券經(jīng)紀(jì)7.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）A.招攬投資者從事股指期貨交易 B.接受委托為投資者進行證券買賣 C.為投資者下單交易提供便利 D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單8.證券公司的（ ）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人 B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款 D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本9.對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是（ ）。A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B實際控制人，是指能夠在法律上或

18、事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保10.股東出現(xiàn)（ ）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行11.關(guān)于證券公司描述正確的是（ ）。A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn) B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者 C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管

19、理機構(gòu)批準(zhǔn) D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00% B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C.凈資本與負債的比例不得低于l0% D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。 A.自營權(quán)益

20、類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300% C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（ ）。A.限制業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機構(gòu)托管、接管16.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用B.新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整

21、合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險 D.有利于提高市場結(jié)算效率17.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人C.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1 000萬元18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000

22、 萬元 B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組 織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄19.不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員有（ ）。A.在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān) 系人員B.持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股 東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 C.持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公 司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者

23、控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬 D.為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬20.證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括（ ）。A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券 公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系 的同類業(yè)務(wù)B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風(fēng)險隔離制度21.下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ）。A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)B.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主 C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

24、務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié) D.對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割22.公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A.股東 B.董事會C.監(jiān)事會 D.高級管理人員23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施 B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平 C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對

25、公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響 D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利24.證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括（ ）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益25.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有（ ）。A.同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出 B.內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進一步發(fā)揮C.核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構(gòu)和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯D.證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能

26、力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢26.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A.證券公司按照相關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情 況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量 B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī) 經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高27.證券公司綜合治理期間共累計平穩(wěn)處置了（ ）家高風(fēng)險公司。A.31 B.35 C.43 D.5128

27、.證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（ ）。A.在2005年底全面實現(xiàn)獨立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險 公司為起點，大力推進了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管B.2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自 責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則 C.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分 揭示投資風(fēng)險、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務(wù)實行了 賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫菵.從優(yōu)質(zhì)公司開始，強制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露 基本信息和經(jīng)審計的財務(wù)報告，正式實施了證券公司信

28、息的公開披露制度29.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（ ）。A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險 B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客 戶的合法權(quán)益30.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（ ）。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營證

29、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（ ）的投資決策與授權(quán)機制。A.相對集中 B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C.高度集中 D.權(quán)責(zé)分離 32.證券公司經(jīng)營（ ），注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢 C.與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。A.獨立性 B.知情權(quán) C.調(diào)查權(quán) D.必要的工作條件34.為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（ ）。A.必備的服務(wù)設(shè)備B.完善的數(shù)據(jù)安全保護措施C.建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度 D.建立完善的風(fēng)險管理

30、系統(tǒng)35.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家（ ）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.2 000萬元、500萬元 B.2 000萬元、1 000萬元 C.5 000萬元、2 000萬元 D.5 000萬元、1 000萬元36.關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（ ）。A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù) D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、 承銷的證券公司出具法律意見37.證券、

31、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（ ）。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱 B.對投資收益作充分估計C.個人真實姓名D.對投資風(fēng)險作充分說明38.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（ ）。A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級管理人員任職資格 C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能 D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券 監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上39.我國證券法規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。A.代理委托人從事證券投資

32、B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息40.關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是（ ）。A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類B.證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)C.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊， 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)41.根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。A.具有不少于30名注

33、冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資 產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人 B.凈資產(chǎn)不少于200萬元C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金 D.最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計不少于2 000萬元，且每年不少于 500萬元42.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5 000 萬元B.具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高 級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員 不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評 級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從 業(yè)人員不少于3人C最

34、近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、 商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄43.融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（ ）。A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理判斷題1證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。

35、 （ ）2在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。 （ ）320世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 （ ）41986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。 （ ）5相對于其他領(lǐng)域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。 （ ）6證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。 （ ）71988年，國債柜臺交易

36、正式啟動。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險公司、中小商業(yè)銀行以及財政系統(tǒng)陸續(xù)設(shè)立了證券營業(yè)網(wǎng)點。 （ ）8證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。（ ）9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 （ ）10證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。 （ ）1 1.證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對控股子公司。（ ）12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。 （ ）13.證券公司獨立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政

37、法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。 （ ）14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。 （ ）15.在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。 （ ）16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。 （ ）17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。 （ ）18.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。 （

38、）19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（ ）20.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。（ ）31.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。 （ ）32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。 （ ）33.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)

39、務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。 （ ）34.2096年實施的證券法對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 （ ）35.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。 （ ）36.為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國證券法還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。 （ ）37.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ）38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。 （ ）39.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自