基金產(chǎn)品代銷服務(wù)協(xié)議

1、基金產(chǎn)品代理銷售服務(wù)協(xié)議甲方: 地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：乙方：地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：鑒于：甲方擬聘請乙方在其合法許可經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，就甲方擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品提供相關(guān)代理銷售服 務(wù)，乙方接受前述聘請，雙方達(dá)成一致，協(xié)議內(nèi)容如下：第一章合作事項(xiàng)第一條代理期限與代理服務(wù)內(nèi)容甲方委托乙方在本協(xié)議下的代理期限，自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議約定代理事宜完成之日止。乙方按照私募基金產(chǎn)品（以下簡稱“基金產(chǎn)品”）相關(guān)的文件或條款向合格的機(jī)構(gòu)和個人介紹基金產(chǎn) 品相關(guān)信息，促使?jié)撛诘耐顿Y人投資該基金產(chǎn)品。在本基金產(chǎn)品銷售期間，乙方提供銷售服務(wù)的投資者（以下簡稱“投資者”）與甲方達(dá)成認(rèn)購意向

2、并簽署合同后，投資者將資金交付至甲方指定的資金募集賬 戶。募集賬戶信息如下：戶名：開戶行：賬號：第二條代理銷售（一）基本信息：1、本基金產(chǎn)品每期成立之日后，且投資者滿足本產(chǎn)品條件的情況下，10個工作日內(nèi)支付代理銷售費(fèi)用。2、代理銷售服務(wù)費(fèi)金額=本基金產(chǎn)品對應(yīng)期限金額*%3、代理銷售產(chǎn)品規(guī)模：億（或以實(shí)際募集資金為準(zhǔn)）4、此服務(wù)費(fèi)為稅后費(fèi)用，乙方不需要開具發(fā)票。（二）乙方的服務(wù)費(fèi)收款賬號信息戶名：帳號：開戶行：（三）作為甲方向乙方支付代理費(fèi)的前提條件，乙方須履行：（1）按照本合同的約定，辦理甲方委托事項(xiàng)；（2）及時向甲方交付客戶簽署的合同（如有）：合同內(nèi)容須簽署完整、客戶身份資料須齊全，包括本協(xié)

3、議第十一條所屬的全部資料（具體以甲方出具的項(xiàng)目簽約指南所列材料為準(zhǔn)）；（3）不得拖欠、挪用、侵占基金產(chǎn)品資金、基金產(chǎn)品收益和基金產(chǎn)品財產(chǎn)；（4）應(yīng)配合甲方組織相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）向甲方返還未使用的基金產(chǎn)品文件等其他甲方交付給乙方的與本基金產(chǎn)品有關(guān)的協(xié)議文本。第二章 甲方權(quán)利及義務(wù)第三條甲方承諾并保證本協(xié)議項(xiàng)下提供給乙方代理銷售的基金產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的有關(guān)規(guī)定。第四條在基金產(chǎn)品成立前，乙方應(yīng)積極配合甲方撥打其提供銷售服務(wù)的客戶的真實(shí)聯(lián)系電話；除本次電話回訪外，甲方承諾不越過乙方主動聯(lián)系其提供銷售服務(wù)的客戶。第五條在基金產(chǎn)品成立后且乙方未違反本協(xié)議約定義務(wù)的前提下，甲方有按時

4、足額向乙方支付相關(guān)代理費(fèi)用的義務(wù)。甲方/乙方確保所有參與合作項(xiàng)下的工作人員都是甲方/乙方的專業(yè)人士，具有豐富投資 /基金銷售經(jīng) 驗(yàn)和操作技能，并已經(jīng)甲方/乙方授權(quán)代表甲方/乙方從事專業(yè)服務(wù)。第三章乙方權(quán)利義務(wù)第六條在基金產(chǎn)品順利成立且乙方未違反本協(xié)議約定義務(wù)的前提下，乙方有向甲方按時及足額收取代理銷售服務(wù)費(fèi)的權(quán)利。第七條乙方在接受甲方委托后負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的代理銷售，并配合甲方進(jìn)行產(chǎn)品的推介和宣傳工作。乙方應(yīng)當(dāng)建立健全銷售適用性管理制度，充分、全面地向客戶揭示基金產(chǎn)品的風(fēng)險，尤其是特有風(fēng)險；注 重根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力銷售相應(yīng)風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品，將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶。第八條乙方為甲方的代理

5、銷售機(jī)構(gòu)，在代理銷售過程中，不得向客戶承諾收益，不得承諾保底，不得超出甲方提供的范圍進(jìn)行推薦，不得通過廣播、電視、報紙等公眾媒體進(jìn)行營銷宣傳；為避免疑問， 雙方在此一致確認(rèn)，在本合同項(xiàng)下，乙方僅為基金產(chǎn)品的代理銷售方并在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)提供客戶維護(hù) 服務(wù)，不參與基金產(chǎn)品的運(yùn)作和管理，也不得承諾將由甲方或乙方承擔(dān)管理、運(yùn)用基金產(chǎn)品資金產(chǎn)生的風(fēng) 險。若乙方超出甲方的授權(quán)范圍，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任及不利后果。第九條乙方應(yīng)向客戶客觀合規(guī)地介紹基金產(chǎn)品及有關(guān)業(yè)務(wù)辦理程序，應(yīng)保證有充足時間供客戶審閱私募基金產(chǎn)品合同內(nèi)容，并對客戶的資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，填寫客戶資料 表和相關(guān)

6、證明材料備查；乙方在了解客戶的理財需求后，在符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，根據(jù)甲方 要求為甲方提供代理銷售服務(wù)（甲方應(yīng)對因此知悉的客戶信息及資料予以保密）。第十條乙方應(yīng)于該項(xiàng)私募基金產(chǎn)品成立后的5個工作日內(nèi)將委托人交付的文件移交給甲方。第十一條 代理銷售期間，乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方進(jìn)行客戶資金的匯集及劃轉(zhuǎn)工作。乙方提供有關(guān)服務(wù)時， 應(yīng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于其自身的反洗錢的規(guī)定。乙方銷售的對象客戶應(yīng)為合格投資者，且應(yīng)以自己擁有合法 處分權(quán)的資金認(rèn)購/參與私募基金產(chǎn)品，不得非法匯集他人資金認(rèn)購/參與私募基金產(chǎn)品。第十二條 乙方應(yīng)于銷售截止日24:00前將全部客戶的私募基金合同客戶簽署頁按客戶資料表順 序掃描

7、給甲方，以保證項(xiàng)目的及時成立。第十三條 在代理銷售期間，乙方協(xié)助甲方進(jìn)行客戶的維護(hù)，包括與客戶的溝通以及相關(guān)信息披露等 工作。第十四條 乙方有權(quán)了解產(chǎn)品運(yùn)作的基本情況、客戶在甲方享受服務(wù)的情況及客戶向甲方提出的意見 及建議等。第十五條 乙方代理銷售過程中，應(yīng)要求客戶提供簽署基金產(chǎn)品合同所必要的證明材料?？蛻魹樽匀?人的，應(yīng)提供包括但不限于：認(rèn)購 /參與資金付款證明、客戶本人身份證復(fù)印件、用于接收基金產(chǎn)品利益 的分配賬戶復(fù)印件，委托他人辦理認(rèn)購/參與事宜的，還應(yīng)提供代理人身份證復(fù)印件和客戶本人的授權(quán)委托書，以上材料（代理人身份證復(fù)印件除外）均需客戶本人簽字確認(rèn)；客戶為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供包括但不限于：

8、認(rèn)購/參與資金付款證明、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有 效身份證件復(fù)印件，用于接收基金產(chǎn)品利益的分配賬戶復(fù)印件，以上材料均需加蓋機(jī)構(gòu)公章。乙方應(yīng)在其 代理銷售的產(chǎn)品的募集期結(jié)束后三個工作日內(nèi)將代收的前述全部材料轉(zhuǎn)交給甲方。第十六條乙方應(yīng)對客戶的身份證件、認(rèn)購 /參與資金付款證明等材料的真實(shí)性和一致性進(jìn)行表面審核， 包括但不限于：客戶為自然人的，應(yīng)審核身份證復(fù)印件與原件是否一致，經(jīng)辦人所提供的身份證是否為其 本人身份證，認(rèn)購/參與資金付款證明是否確為該客戶的付款證明，委托他人辦理的，授權(quán)委托書中指明 的代理人及其信息是否與經(jīng)辦人相符，材料之間的相互吻合等；客戶為

9、機(jī)構(gòu)的，應(yīng)審核經(jīng)辦人身份證復(fù)印 件與原件是否一致，經(jīng)辦人所提供的身份證是否為其本人身份證，認(rèn)購/參與資金付款證明是否確為該客戶的付款證明，經(jīng)辦人的授權(quán)委托手續(xù)、材料是否齊全，材料之間的相互吻合等。第十七條乙方應(yīng)向甲方提供其推薦客戶接收基金產(chǎn)品收益的賬戶準(zhǔn)確信息，若因乙方過錯，提供的收益分配賬戶信息有誤，導(dǎo)致乙方推薦客戶未能及時獲得相關(guān)基金產(chǎn)品收益的，由此給甲方或者 客戶造成的全部損失由乙方承擔(dān)。第十八條未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將其受托的代理銷售業(yè)務(wù)再授權(quán)第三方代理。第十九條法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第四章反洗錢條款第二十條 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的要求建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度

10、，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu) 或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大 額交易和可疑交易識別和報告制度，在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)。第二十一條 甲方委托乙方辦理基金產(chǎn)品的代理銷售業(yè)務(wù)即視為甲方已經(jīng)委托乙方在基金產(chǎn)品銷售過 程中對基金產(chǎn)品投資者的身份進(jìn)行識別。乙方在受理業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)嚴(yán)格遵守反洗錢法、反洗錢規(guī)定、身份識別和保存管理辦法以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金產(chǎn)品投資者進(jìn)行身份識別，妥善保存 基金產(chǎn)品投資者的身份資料信息和交易記錄。第二十二條乙方在受理業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制基金產(chǎn)品投資者的自然人和 交易的實(shí)

11、際受益人，核對基金產(chǎn)品投資者的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息， 留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。乙方在受理業(yè)務(wù)過程中收集的客戶基本信息（包括個人客戶基本信息和機(jī)構(gòu)客戶基本信息）應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求。投資者先前提交的身份證件 或者身份證明文件已過有效期的，投資者沒有在合理期限內(nèi)更新的且沒有提出合理理由的，乙方應(yīng)中止為 投資者辦理柜臺業(yè)務(wù)。第二十三條乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定的年限妥善保管基金產(chǎn)品份額持有人的開戶資料信息（包括但 不限于基金產(chǎn)品投資者的姓名、身份證號碼、基金產(chǎn)品賬號、聯(lián)系方式等），并根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程向注冊登記機(jī)構(gòu)和/或甲方及時準(zhǔn)確地傳遞全

12、部上述資料。在甲方提出此類查詢要求時，積極予以提供或協(xié)助。第二十四條 在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，如客戶身份資料發(fā)生變更的，乙方應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份 資料。第二十五條 乙方不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者 假名賬戶。第二十六條 出現(xiàn)客戶身份存疑、身份資料過期等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形時，乙方應(yīng)當(dāng)重新識別客 戶（即法律法規(guī)規(guī)定的方式重新識別投資者的身份）。第二十七條 乙方應(yīng)嚴(yán)格管理資金的劃付，將參與、分紅及認(rèn)參與不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃入投資人 開戶時指定的同名銀行賬戶。投資人申請退出時要求變更指定銀行賬戶的，乙方應(yīng)對申請變更人的有效身 份進(jìn)行核實(shí)，并記錄申請變

13、更人的基本信息及申請變更的時間、地點(diǎn)、賬戶信息，同時作為異常交易處理。第二十八條在開展代理銷售業(yè)務(wù)工作中，甲乙雙方應(yīng)積極協(xié)助配合對方對可疑交易和大額交易進(jìn)行 調(diào)查，并及時提供因監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查所需的客戶資料信息。第二十九條 甲乙雙方保證就對方提供的客戶資料信息保密，除法律法規(guī)要求的情形外，不對外使用或泄露。第三十條 甲乙雙方應(yīng)根據(jù)反洗錢監(jiān)管部門的要求建立反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分制度，按照客戶的特 點(diǎn)，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分風(fēng)險等級，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適 時調(diào)整風(fēng)險等級并據(jù)其設(shè)定不同的審核標(biāo)準(zhǔn)。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險等級，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客 戶基

14、本信息。第三十一條 乙方應(yīng)按照反洗錢監(jiān)管部門的要求，積極開展反洗錢業(yè)務(wù)的宣傳，組織員工接受反洗錢 培訓(xùn)。第三十二條乙方未依照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的要求履行反洗錢職責(zé)而導(dǎo)致甲方、投資者或基金產(chǎn)品財產(chǎn)受到損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，因此造成甲方向第三方承擔(dān)責(zé)任的 ，乙方應(yīng)賠償甲方因此而遭受的 全部損失。第五章保密條款第三十三條 本章的宗旨是在保證甲、乙各方在合作的同時，對對方的保密信息提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。甲、乙雙方同意在一方（披露方）披露保密信息給另一方（接受方）時，適用本條的規(guī)定。第三十四條 保密信息的范圍除披露方書面標(biāo)明為非保密資料或信息或事實(shí)上已屬于公開信息的外，甲方或乙方在本合同簽訂、履 行過程

15、中接受或知悉的對方資料和信息（包括客戶信息），均視為保密信息。第三十五條保密義務(wù)1、接受方應(yīng)在保密期限內(nèi)對保密信息保密，未經(jīng)披露方事先書面同意，不得將其用于在本合同約定 以外的目的，并不得將其泄露給任何第三方。2、如果法律規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、一方上市的證券交易所要求接受方必須對保密信息或由保 密信息得出的任何意見、判斷等信息做出披露時，接受方做出該等披露不違反保密義務(wù)，但在合法可行的 前提下，接受方應(yīng)當(dāng)事先書面通知披露方，接受方盡合理努力接受并執(zhí)行披露方就相關(guān)披露事宜的合理建 議以消除或減輕因前述信息披露給披露方可能造成的損失。第三十六條保密條款的違約責(zé)任接受方違反保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對披露

16、方因此所遭受的直接損失以及所支付的費(fèi)用承擔(dān)賠償責(zé)任。如上述資金賠償不足以彌補(bǔ)因接受方違反保密條款而給披露方造成的損害，則披露方還有權(quán)采取法律 所允許的其他救濟(jì)措施，包括但不限于提前終止合同、承擔(dān)賠償責(zé)任等。第三十七條保密期限：本章條款在本協(xié)議終止后一年內(nèi)有效。第六章違約責(zé)任第三十八條 甲乙雙方任何一方不履行本協(xié)議項(xiàng)下之義務(wù)或履行義務(wù)不符合本協(xié)議之約定的，應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)違約責(zé)任。第三十九條在基金產(chǎn)品順利成立且乙方未違反本協(xié)議約定義務(wù)的前提下，如甲方未按約向乙方支付 代理銷售服務(wù)費(fèi)的，每逾期一日，按遲延支付金額萬分之五向乙方支付違約金。第四十條 發(fā)生下列情況，甲乙雙方任何一方均可免于承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

17、，但不能履行合同義務(wù)方 有向?qū)Ψ郊皶r告知不能履行原因的義務(wù)：1、任何一方按照法律、法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定、國家金融監(jiān)管部門或國家有權(quán)的司法或行政部門的 要求，未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；2、因?yàn)榉侨魏我环降脑蚨鴮?dǎo)致的通訊故障、電力供應(yīng)暫停、計算機(jī)系統(tǒng)故障或其他不可抗力事件 而未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。但是，相關(guān)方有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng) 措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七章其他約定條款第四十一條 協(xié)議的生效本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。第四十二條 補(bǔ)充協(xié)議的簽訂：根據(jù)業(yè)務(wù)拓展需要對雙方具體合作內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用等內(nèi)容進(jìn)行具體約定或需要對本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充、修