江蘇省航運公司安全管理體系內(nèi)審員管理指南

1、江蘇省航運公司安全管理體系內(nèi)審員管理指南第一章總則第一條 為促進全省航運公司安全管理體系內(nèi)部審核員（以下簡稱內(nèi)審員） 管理，規(guī)范航運公司安全管理體系內(nèi)部審核工作，提高內(nèi)部審核質(zhì)量， 指導航運公司有效運行安全管理體系，結合本省實際情況，制定本指南。第二條 本指南適用于江蘇省地方海事局管轄范圍內(nèi)的已建立或申請建立國內(nèi)航運公司安全管理體系的企事業(yè)單位內(nèi)審員及其從事的內(nèi)審管理活動。各企事業(yè)單位在編制公司 SMS文件時，應充分考慮本指南的要求。第二章內(nèi)審員任職條件第三條 江蘇省航運公司安全管理體系內(nèi)審員應具備下列條件：1 完全熟悉公司安全管理體系文件和國內(nèi)安全管理規(guī)則以及有關法律、法規(guī)、政策文件和相關指

2、南等。2 具有較強的語言表達和文字處理能力。3 掌握航運管理、船舶駕駛或輪機管理以及其他船舶安全和防污染專業(yè)知識。4 年齡在 65 周歲以下，身體健康。5 經(jīng)海事機構內(nèi)審員培訓考試合格，持有相應內(nèi)審員證書。6 航運公司安全管理體系文件規(guī)定的內(nèi)審員其他適任條件。第三章內(nèi)審員職責第四條審核組長的職責：1 完全熟悉公司安全管理體系文件。2 按公司內(nèi)審計劃，組織內(nèi)部審核工作。3 制定審核計劃，準備工作文件，分配內(nèi)審員工作；對不適任的審核組成員有權提出調(diào)換意見。4 協(xié)調(diào)和控制審核各階段工作，審定各類審核記錄，對審核工作的開展和審核觀察結果作最后的決定。5 遇到嚴重問題或發(fā)現(xiàn)重大不符合情況立即向最高管理層

3、報告。6 組織審核組綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況。7 總體評估公司安全管理體系、安全管理活動的符合性和有效性。8 負責編制內(nèi)部審核報告，經(jīng)指定人員審核批準后，在規(guī)定的時限內(nèi)送達受審部門。第五條審核員的職責：1 熟悉公司安全管理體系文件。2 服從審核分工安排，遵守審核規(guī)定，按審核組的要求積極開展工作。3 認真全面審核公司安全管理體系文件的制定和有效運行情況， 盡可能的發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系運行中存在的問題。4 認真收集相關客觀證據(jù)， 及時準確的做好審核記錄，向?qū)徍私M報告審核結果。5 確認公司安全管理體系的有效性和符合性，以及體系的要求是否得以實施。6

4、 需要時，驗證由審核結果所要求的糾正措施的有效性。7 保存有關審核文件和記錄，保守審核文件的機密。8 配合和支持審核組長的工作。第四章安全管理體系內(nèi)部審核第六條航運公司應當按照 國內(nèi)安全管理規(guī)則 和公司安全管理體系文件要求每年制訂年度內(nèi)審計劃。第七條 內(nèi)審計劃必須覆蓋公司各部門、 各崗位、每艘體系內(nèi)船舶。第八條 內(nèi)審必須嚴格按照公司文件規(guī)定的審核程序和計劃進行， 審核范圍必須覆蓋公司安全管理體系的所有要素，按要求完善內(nèi)審資料（包括審核方案、審核記錄、不符合規(guī)定情況報告、審核結論和審核報告等）。并第九條內(nèi)審工作必須由2 名以上內(nèi)審員和其他管理人員組成，組長由指定人員或由指定人員明確1 名內(nèi)審員擔

5、任。審核組成員的專業(yè)特長應盡可能滿足被審部門的要求， 并獨立于被審部門。 本單位選派審核員有困難的， 可聘用外單位具備條件的審核員參加審核組。第十條 對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況必須跟蹤監(jiān)督，對不符合是否消除實施驗證。第五章內(nèi)審員管理第十一條航運公司擁有體系內(nèi)船舶20 艘以下的應至少配備 2名經(jīng)海事機構培訓并考試合格的內(nèi)審員，20 艘以上的至少配備 4 名經(jīng)海事機構培訓考試合格的內(nèi)審員。第十二條 未經(jīng)海事機構培訓考試合格， 無內(nèi)審員證書的不得擔任公司安全管理體系內(nèi)審組長。第十三條公司應為每位內(nèi)審員建立相應技術管理檔案。第十四條 內(nèi)審員應按時參加主管機關組織或舉辦的有關安全管理體系培訓、學習、業(yè)

6、務交流等活動。第十五條內(nèi)審員每年至少參加2 次以上公司組織的內(nèi)部審核活動。第十六條 每次內(nèi)審結束后，審核組長應根據(jù)審核組成員的實際表現(xiàn)給予工作評價，公司每年對內(nèi)審員進行一次綜合考評。第十七條 公司應根據(jù)內(nèi)審工作發(fā)展的需要，于每年年初向主管機關提出培訓需求，江蘇省地方海事局根據(jù)各單位申請，進行審查、考核、培訓發(fā)證。第十八條 根據(jù)公司對內(nèi)審員的綜合考評和培訓情況，江蘇省地方海事局審核業(yè)務部每年對持有內(nèi)審員證書的內(nèi)審員進行資格評估，合格者給予年度注冊。第十九條 內(nèi)審員管理相關表格格式由江蘇省地方海事局統(tǒng)一制定。附表 1內(nèi)審員培訓需求表編號：單位經(jīng)營船岸基機體系內(nèi)人體系內(nèi)船公司舶種類構（個）員（名）舶

7、（艘）概況內(nèi) 審現(xiàn)有內(nèi)審核員（）名員 統(tǒng)計培訓需求（）名申 請單 位（公章）意見年月日市級海事部門意（公章）見年月日附表 2內(nèi)審員培訓考試申請表編號：姓名性別出生年月身 體職務職稱（二寸照片）狀況畢 業(yè)學歷院校詳 細通訊郵編地址工 作電話單位所 在單 位（公章）意見年月日市 級海 事機 構（公章）意見年月日省 級海 事機 構（公章）意見年月日時間學?；蚬ぷ鲉挝缓筒块T職務主要學歷及工作經(jīng)歷審核組時間被審部門或船舶名稱職務審核經(jīng)歷附表 3內(nèi)審員年度考核評估表編號：姓名證書編號工作單位審核中所擔審核組長（）次審核員（）次任職務不符合總數(shù)（）其中一般不符合數(shù)（）嚴重不符合數(shù)（）重大不符合數(shù)（）缺文件審核記錄次數(shù)（）未開列不符合次數(shù)（）缺活動審核記錄次數(shù)（）開列不符合存在問題次數(shù) （）綜合評價統(tǒng)計次數(shù)優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）單項評價統(tǒng)計次數(shù)綜合評價規(guī)則理解優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）分析能力優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）表達能力優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）審核技巧優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）工作態(tài)度優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）廉潔公正優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）紀律性優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）協(xié)調(diào)能力（組長）優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）控制能力（組長）優(yōu)秀（）良好（）一般（）較差（）優(yōu)秀合格不合格綜合評語（