雙體系作業(yè)指導書

1、雙體系作業(yè)指導書 - 1 - xxxxx 有限公司 風險分級管控及隱患排查管理體系建設 作業(yè)指導書 20xx 年 年 xx 月 月 xx 日 - 2 - 1. 范圍 本指導書規(guī)定了 xxxx 有限公司風險分級管控體系和隱患排查治理體系建設的基本要求。 本指導書適用于指導 xxxx 有限公司風險分級管控體系和隱患排查治理體系的開展。 2. 引用文件 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理導則 中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國消防法 中華人民共和國特種設備安全法 企業(yè)傷亡事故分類（gb6441） 低壓配電設計規(guī)范（gb50054） 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（gb/t

2、13861-2021） 風險管理原則與實施指南（gb/t 24353-2021） 風險管理風險評估技術（gb/t 27921-2021） 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（aq/t 9006） 生產(chǎn)安全風險分級管控體系通則（db/37） 危險化學品重大危險源辨識（gb18218） 3. 術語和定義 3.1 風險 risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性 - 3 - 嚴重性。 3.2 可接受風險 acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全

3、方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。 3.3 重大風險 major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。 3.4 危險源 hazard 可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。 3.5 風險點 risk site 風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。 3.6 危險源辨識 hazard identificat

4、ion 識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。 3.7 風險評價 risk assessment 對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。 3.8 風險分級 risk classification - 4 - 通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。 3.9 風險分級管控 risk classification management and control 按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。 3.10 風險控制

5、措施 risk control measure 企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。 3.11 風險信息 risk information 風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。 3.12 風險分級管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類風險信息（3.11）的集合。 4. 成立組織機構 明確危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門，明確組織及成員職責、目標與任務。主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作；部室負責人應負責組

6、織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。組織成員應包括：生產(chǎn)系統(tǒng)各部室、車間單位領導、班組長、各崗位主要操作人員、工藝、設備、電氣、儀表、安全、倉儲、質(zhì)檢、人資、辦公室、營銷、采購、財務等專業(yè)技術人員組成。 - 5 - 5. 實施全員培訓 制定風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。 6. 編寫體系文件 建立風險管控制度，編制危險源辨識、風險評價作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（jha）評價記錄、安全檢查表分析（scl）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件。 7. 風險識別評價 7.

7、1 風險點確定 7.1.1 風險點劃分原則 對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。 對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。 7.1.2 風險點排查 應組織對本單位全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風險點登記臺賬（參見附錄 a.1），為下一步進行風險分析做好

8、準備。 - 6 - 風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。 8. 危險源辨識分析 8.1 危險源辨識 危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設備設施和作業(yè)活動，建立作業(yè)活動清單（參見附錄 a.2）及設備設施清單（參見附錄 a.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法： 對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱 jha）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 b； 對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱 scl）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 c； 對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱hazop）等方法進行辨識。 8.2 危險源辨識范圍 危險源辨識

9、范圍應包括： 規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 工藝、設備、管理、人員等變更； - 7 - 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。 8.3 危險源辨識實施 對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。 辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。 9. 風險控制措施 應依據(jù)風險控制措施類別和基本原則，并

10、結合化工生產(chǎn)特點分析制定風險控制措施。 風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。 風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證。 設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。 作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。 重大風險控制措施應符合 db3

11、7/t 28822021 中的要求。不同級 - 8 - 別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。 風險控制措施在實施前應組織評審。 10. 風險評價 10.1 風險評價方法 選擇風險矩陣分析法（ls 法）（參見附錄 d），針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄 a.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄 a 中表 a5-1 或a5-2） 10.2 風險評價準則 制定風險評價準則時應結合生產(chǎn)特點，并充分考慮以下要求： 有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等； 相

12、關方的訴求等。 在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則（參見附錄 d），進行風險分析。 11. 風險分級管控 11.1 管控原則 - 9 - 風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。 存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。 上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。 應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。 11.2 確定風險等級 依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險

13、等級判定應遵循從嚴從高的原則。化工企業(yè)風險按照從高到低分為 5 級：1、2、3、4、5 或 a、b、c、d、e。其中，1 級或 a 級為最高風險，5 級或 e 級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表風險分級及管控要求。 風險分級及管控要求 風險等級 危險程度 管控要求 a 級1 級 極其危險 （不可容許風險） 應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。 b 級2 級 高度危險 應制定措施進行控制管理。（公司或廠)級應重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、

14、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。 c 級3 級 顯著危險 需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。 d 級4 級 輕度危險 車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂?/p>

15、措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。 e 級5 級 稍有危險 （可忽略風險） 員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。 11.3 重大風險判定 根據(jù)生產(chǎn)特點，除 11.2 中分析判定的風險外，屬于以下情況之一 - 10 - 的，直接判定為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 根據(jù) gb 18218 評估為重大危險源的儲存場所； 運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場 10 人及以上的； 11.4 風險分級管控實施 選擇適當

16、的評價方法進行風險評價分級后，按照附錄 a.4 風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用"紅橙黃藍'四種顏色標識，實施分級管控。 11.5 編制風險分級管控清單 危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄表 6，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。 12. 成果與應用 12.1 檔案記錄 完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色

17、風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。 12.2 風險信息應用 - 11 - 結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工和相關方。對企業(yè)內(nèi)員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。 12.3 分級管控的效果 通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進： 每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 完善重大風險場所、部位的警示標識； 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬

18、于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。 13. 持續(xù)改進 13.1 評審 每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險 - 12 - 源辨識和風險評價。 13.2 更新 主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息： 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變； 發(fā)生事故

19、后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價； 組織機構發(fā)生重大調(diào)整； 補充新辨識出的危險源評價； 風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。 13.3 溝通 建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。 - 13 - （資料性附錄） 分析記錄表 風險點登記臺賬 （記錄受控號）單位: no： 序號 風險點名稱 類型 可能導致的 主要事故類型 區(qū)域位置 所屬單位 備注 填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日 （此表是初步劃分風險點時的記錄表

20、格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄?gb6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準填寫。） 作業(yè)活動清單 （記錄受控號）單位: no： 序號 作業(yè)活動名稱 作業(yè)活動內(nèi)容 崗位/地點 實施單位 活動頻率 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 （活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。） 設備設施清單 （ 記錄受控號）單位: no： 序號 設備名稱 類別 位號/所在部位 所屬單位 是否特種設備 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起

21、重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。） - 14 - 表 4 工作危害分析（jha+ls）評價記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（作業(yè)活動）名稱： no： 序號 作業(yè) 步驟 危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） 主要 后果 現(xiàn)有控制措施 l s r 評價級別 管控級別 建議新增（改進）措施 備注 工程技術 管理措施 培訓教育 個體防護 應急 處置 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說

22、明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照 風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用"紅、橙、黃、藍'標識。 表 5 安全檢查表分析（scl+ls）評價記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）名稱： no： 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照 風險等級對照表規(guī)定的對應原則，

23、劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用"紅、橙、黃、藍'標識。 風險分級管控清單 表 6-1 作業(yè)活動風險分級控制清單 序 號 檢查項目 標準 不符合標準 情況及后果 現(xiàn)有控制措施 l s r 評價級別 管控級別 建議新增（改進）措施 備注 工程 技術 管理 措施 培訓教育 個體防護 應急 處置 風險點 作業(yè)步驟 （危險源） 危險源或潛在事件 評價級別 管控級別 主要 后果 管控措施 管控層級 責任單位 責任人 備注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術 管理措施 培訓教育 個體防護 應急處置 1 作業(yè)活動 1 2 3 4 - 15 - 單位： 填表說明：1、管

24、控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施'和"建議改進措施'，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照 風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用"紅、橙、黃、藍'標識。 表 6-2 設備設施風險分級控制清單 單位： 風險點 檢查項目 （危險源） 標準 評價級別 管控級 別 不符合標準情況及后果 管控措施 管控層級 責任單位 責任人 備注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術 管理措施 培訓教育 個體防護 應急處置 1 設備設施 1

25、2 3 4 填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施'和"建議改進措施'，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照 風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用"紅、橙、黃、藍'標識。 風險等級對照表 重大風險 較大風險 一般風險 低風險 低風險 采用 lec 法或采用 ls 法 a 級或 1 級 b 級或 2 級 c 級或 3 級 d 級或 4 級 e 級或 5 級 風險色度 紅色 橙色 黃色 藍色 藍色 管 控 級 別

26、 判 定 方 法 - 16 - （資料性附錄） 工作危害分析法（jha） 1. 方法概述 通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。 2. 作業(yè)活動劃分 按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段服務階段或部門劃分。包括但不限于： 日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢； 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理； 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認； 作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板

27、抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)； 管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等； 按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（見附錄 a2）。 3. 工作危害分析（jha）評價步驟 評價步驟如下： a) 將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟； b) 根據(jù) gb/t 13

28、861 的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件； c) 根據(jù) gb 6441 規(guī)定，分析造成的后果； d) 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性； e) 根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級； f) 將分析結果，填入工作危害分析（jha）評價記錄（見附錄 a4）中。 - 17 - （資料性附錄） 安全檢查表法（scl） 方法概述 依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢

29、查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。 安全檢查表編制依據(jù) 編制依據(jù)包括： 有關法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定； 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； 有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 編制安全檢查表 編制工作包括： 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員； 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。 收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)； 編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標

30、準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄 a5 中表 5-1 或表 5-2 相關欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。 安全檢查表分析評價 分析評價步驟如下： 列出設備設施清單（見附錄 a3）； 依據(jù)設備設施清單，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害； 對每個危險源，按照安全檢查表分析（scl）評價記錄（見附錄 a5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。 檢查表分析要求 綜合考慮設備設施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序： a) 廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害； - 18 - b) 廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設備設施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害； c)

31、 具體的建構筑物等。 - 19 - u （資料性附錄） 風險矩陣法（ls） 風險矩陣法（簡稱ls），r=ls ，其中r是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合， l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。 表a.1 事故發(fā)生的可能性（l）判斷準則 等級 標 準 5 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生 3 沒有保護措施

32、（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 表a.2 事件后果嚴重性（s）判別準則 等級 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟損失 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī)和標準 死亡 100萬元以上 部分裝置（gt;2 套）或設備 重大國際影響 4 潛在違反法規(guī)和標準

33、 喪失勞動能力 50萬元以上 2套裝置停工、或設備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 1萬元以上 1 套裝置停工或設備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬元以下 受影響不大，幾乎不停工 公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受損 - 20 - 表a.3 安全風險等級判定準則（r 值）及控制措施 風險值 風險等級 應采取的行動/ / 控制措施 實施期限 20-25 a/1級 極其危險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 立刻 15-16 b/2級

34、 高度危險 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 9-12 c/3級 顯著危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 d/4級 輕度危險 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 1-3 e/5級 稍有危險 無需采用控制措施 需保存記錄 表a.4 風險矩陣表 后 果 等 級 5 輕度危險 顯著危險 高度危險 極其危險 極其危險 4 輕度危險 輕度危險 顯著危險 高度危險 極其危險 3 稍有危險 輕度危險 顯著危險 顯著危險 高度危險 2 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險 顯著危險 1 稍有危險

35、稍有危險 稍有危險 輕度危險 輕度危險 1 2 3 4 5 （附錄d和附錄e中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應調(diào)整。） - 21 - 隱患排查治理作業(yè)指導書 - 22 - 1 目的 對生產(chǎn)過程及安全管理中可能存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)或管理缺陷等進行辨識，以確定隱患、危險、有害因素或缺陷的存在狀態(tài)，以及它們轉(zhuǎn)化為事故的條件，以便制定整改措施，消除或控制隱患和危險、有害因素，保證企業(yè)生產(chǎn)安全。 2 范圍 本制度適用于 xxxx有限公司事故隱患排查治理工作。 3 定義 3.1 問題是指尚未構成事故隱患的小缺陷或不符合，發(fā)現(xiàn)后能立即糾正或

36、整改，即使發(fā)生，人員也不會受傷、不會損失工作時間、損失財產(chǎn)，企業(yè)內(nèi)部聲譽不受影響，例如：現(xiàn)場衛(wèi)生。 2 3.2 事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。包括： （1）作業(yè)場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的不符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范和相關規(guī)章制度規(guī)定的情況。 （2）法律法規(guī)、標準規(guī)范及相關制度未作明確規(guī)定，企業(yè)危害識別過程中識別出作業(yè)場所、設備設施、人的行為及安全管理等方面存在的缺陷等。 3.3 安全檢查( (

37、即隱患排查) ) 3.3.1 綜合性檢查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各 - 23 - 項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。 3.3.2 專業(yè)檢查主要是指對區(qū)域位置及總圖布置、工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等系統(tǒng)分別進行的專業(yè)檢查。 3.3.3 季節(jié)性檢查是指根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項隱患檢查，主要包括： （1）春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點； （2）夏季以防雷暴、防設備容器高溫超壓、防臺風、防洪、防暑降溫為重點； （3）秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點； （4）冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、

38、防滑、防靜電為重點。 3.3.4 日常檢查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強對關 鍵裝置、要害部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查。 3.3.5 節(jié)假日檢查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設備 狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、企業(yè) 保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。 3.3.6 事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全

39、檢查。 4 職責 1 4.1 企業(yè)負責人是事故隱患排查、治理、報告和防控的責任主體，組 - 24 - 織建立健全事故隱患排查治理制度及方案，完善事故隱患自查、自改、自報的管理機制，落實從主要負責人到每位從業(yè)人員的事故隱患排查治理責任，并定期對隱患排查治理情況進行調(diào)度、監(jiān)督和考核，保證隱患排查治理的落實。 4.2 企業(yè)主要負責人對本單位事故隱患排查治理工作全面負責，保證隱患治理資金投入，及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前督促有關部門制定有效的防范措施。 4.2.2各分管負責人對分管業(yè)務范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作負責。企業(yè)分管負責人負責督促、檢查各自業(yè)務范圍內(nèi)隱患排查治理制度落實情況，定期

40、召開會議研究解決隱患排查治理工作中出現(xiàn)的問題，及時向主要負責人報告重大情況，對本單位無力解決的重大隱患，及時向上級有關部門提出報告。 4.3安全環(huán)保部或生產(chǎn)管理部在接到有關自然災害預報時，應當及時向企業(yè)各單位發(fā)出預警通知。發(fā)生自然災害可能危及生產(chǎn)裝置運行和人員安全的情況時，應當及時采取撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等安全措施。 4.4 安全環(huán)保部門負責公司（廠）級安全檢查的組織、檢查、整改，如實記錄事故隱患排查治理情況，并向從業(yè)人員通報；同時負責組織公司各類事故隱患排查、評估、整改的評審評價工作，負責各單位上報事故隱患的統(tǒng)計、匯總工作，負責定期組織各專業(yè)職能管理部門和各專業(yè)技術委員會或人員評審、

41、修訂安全檢查（隱患排查治理）制度和安全檢查表，不斷提高安全檢查深度和廣度。 4 4. .5 5 企業(yè)各部室車間負責人負責組織本單位安全生產(chǎn)檢查，落實安全生產(chǎn)事故隱患的整改。負責本單位安全生產(chǎn)檢查及事故隱患的排查、評估、整改的評審評價工作；負責事故隱患的原因分析、倒查 - 25 - 和統(tǒng)計上報工作。同時應當如實記錄事故隱患排查治理情況，并向本單位從業(yè)人員通報。 4.6各專業(yè)職能和行政管理部門負責本單位專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)安全檢查及事故隱患的排查、評估、整改的評審評價工作；負責事故隱患的原因分析、倒查和統(tǒng)計上報工作；同時應當如實記錄事故隱患排查治理情況，并及時向隱患所在單位負責人通報。 4 4. .7 7

42、綜合檢查、節(jié)假日檢查分別由安全環(huán)保部、各職能部門、車間（科室）、班組（工段）組織本單位人員實施。公司（廠）級的由企業(yè)安全生產(chǎn)委員會辦公室（安全管理部門）組織實施，其它部門配合并組織本單位、本專業(yè)的檢查，綜合性檢查公司級每月進行一次，部室車間每15天進行一次，班組（工段）每周進行一次。 4 4. .8 8 專業(yè)性檢查分別由各專業(yè)職能管理部門的負責人組織本單位、本專業(yè)人員實施，專項檢查每年進行2次。 4 4. . 8.1 技術部門負責組織工藝技術方面的專業(yè)性檢查； 4.8.2 設備部門負責組織設備設施方面的專業(yè)性檢查； 4.8.3 電氣管理部門負責組織電氣方面的專業(yè)性檢查； 4 4. . 8.4

43、儀表負責組織儀表等監(jiān)視測量方面的專業(yè)性檢查； 4 4. . 8.5 基建部門負責組織在建構筑物（竣工移交后的建構筑物由使用單位負責檢查維修）、外來施工隊伍及施工安全措施及物資存放方面的專業(yè)性檢查； 4 4. . 8.6 企業(yè)管理部門負責組織文件、記錄、管理方面的專業(yè)性檢查； 4 4. . 8.7 營銷采購部門負責組織原料供應、產(chǎn)品銷售、車輛運輸方面的專業(yè)性檢查； 4 4. . 8.8 安全、消防、保衛(wèi)部門負責組織防火、防爆、應急器材、勞動防護用品、治安防控方面的專業(yè)性檢查。 4 4. . 8.9 企業(yè)辦公室、人力資源、財務等其他部門負責本單位范圍內(nèi) - 26 - 的安全檢查和事故隱患排查治理工

44、作。 4 4. . 8.10倉儲部門負責廠區(qū)內(nèi)物料的裝卸、保管、儲存方面的專業(yè)性檢查。 4.8.11質(zhì)檢部負責對廠內(nèi)質(zhì)檢部涉及的化學品進行專業(yè)性檢查。 4 4. .9 9 季節(jié)性檢查分別由安全環(huán)保部、各專業(yè)職能管理部門的負責人，根據(jù)不同季節(jié)氣候特點組織本單位或本專業(yè)人員，進行預防性季節(jié)檢查，每季度進行一次。 4 4. . 10 日常檢查由各級管理人員和崗位員工巡回檢查，各級管理人員應在各自的職責范圍內(nèi)進行檢查；崗位員工按照各自的崗位職責，進行交接班檢查和班中定期巡回檢查，日常性檢查：各崗位包含重大危險源管理崗位至少每小時巡檢一次，車間班組長每2小時巡檢一次，車間負責人每天至少巡檢2次。 4.1

45、1 事故類比隱患檢查由安全管理部門部組織相關單位實施。 4.12 節(jié)假日隱患排查， （一）重要節(jié)假日（如：元旦、春節(jié)、五一、十一等）前，為保證節(jié)假日期間的安全生產(chǎn)，應進行安全隱患檢查； （二）節(jié)假日安全隱患檢查由安全管理部門組織人員進行自查并做好記錄； （三）節(jié)日前需認真檢查下列情況： 1、易燃易爆物品的存放和普通物品存放保管情況； 2、假日生產(chǎn)安全措施的安排落實情況； 3、勞動紀律、操作規(guī)程的執(zhí)行以及節(jié)前安全教育情況； 4、各類設備的安全運行以及隱患整改情況； 5、節(jié)假日值班人員的落實情況。 4.13 年度檢查 年度檢查圍繞"六查'進行，查思想、查制度、查管理、查隱患、 -

46、 27 - 查事故處理、查安全技術措施落實和安全資金的投入情況。主要負責人組織、各級管理人員、工程技術人員、操作人員全員參與安全檢查，通過檢查客觀評價公司安全隱患治理情況，年度檢查每年進行一次。 5 事故隱患排查治理基本要求 5 5 .1 隱患排查治理是企業(yè)安全管理的基礎工作，企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定安全檢查計劃，明確檢查的目的、內(nèi)容、要求，并編制安全檢查表（附錄f，各專業(yè)檢查表見附件）。 5.1.1 安全檢查表應包括檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查標準或依據(jù)、檢查結果等內(nèi)容。安全檢查時應按照安全檢查表內(nèi)容逐項進行檢查，建立安全檢查臺賬（附錄a）、事故隱患整改臺賬（附錄b），并與安全目標責任考核掛

47、鉤。 5 5. . 1.2 編制安全檢查表的主要依據(jù)： （1）國家安全法律法規(guī)、規(guī)章、標準及企業(yè)安全安全管理制度和安全操作規(guī)程； （2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； （3）生產(chǎn)裝置危險有害因素辨識報告； （4）分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料； （5）有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 5.1.3 企業(yè)應定期組織對安全檢查表進行評審、修訂和完善，并做好檢查人員的培訓工作。 有下列情形之一的應及時對安全檢查表進行修訂： （1）頒布實施有關新的安全法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的； （2）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生 - 28 - 重大改

48、變的； （3）發(fā)生事故或?qū)κ鹿省⑹录行碌恼J識； （5）周邊安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化； （4）危害因素辨識結果有較大變動或識別出新的危害因素。 5 5. .2 2 技術力量不足或危險化學品安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗欠缺的企業(yè)應聘請有經(jīng)驗的化工專家或注冊安全工程師指導開展隱患排查治理工作。 5 5. . 3 企業(yè)涉及高危工藝的應定期開展危險與可操作性分析（hazop），用先進科學的管理方法系統(tǒng)排查事故隱患。 5.4 企業(yè) 將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租的，應當與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。企業(yè)對承包、承租單位的事故隱患排查治理工作進行統(tǒng)

49、一協(xié)調(diào)、管理，定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。承包、承租單位拒不整改的，企業(yè)可以按照協(xié)議約定的方式處理，或者向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門報告。 5.5 企業(yè)應當每月對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并按照規(guī)定的時間和形式報送安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門。對于重大事故隱患，企業(yè)除依照前款規(guī)定報送外，應當向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關部門提交書面材料。重大事故隱患報送內(nèi)容應當包括： （1）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因； （2）隱患的危害程度和整改難易程度分析； （3）隱患的治理方案。 5.6 對于一般事故隱患，由企業(yè)各級（分/子公司、車間/科室、工段/班組等）負責人或者有關人員及時組織整改。對于重大

50、事故隱患，由企業(yè)主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。 5.7 企業(yè)在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施， - 29 - 防止事故發(fā)生。對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。 6 事故隱患分類和等級認定 6.1 事故隱患 分類 事故隱患按檢查內(nèi)容和專業(yè)分為：工藝、設備、電氣、儀表、標識、建構筑物、儲運、勞動防護用品、文件記錄、安全消防設施（含消防器材、應急裝備）、其他現(xiàn)場問題及管理缺陷11類。 6.2 事故隱患等級 企業(yè)應該組織相關專業(yè)技術人員，依據(jù)事故隱患的定義，按事故隱患風險程度（即發(fā)生的可能性和后果嚴重

51、程度）進行隱患等級認定。 事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。 6.2.1 一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患。 6.2.2 重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。 6.3 重大事故隱患的評估認定 企業(yè)對重大事故隱患應結合自身的生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，采用風險評估方法對事故隱患后果進行定性分析，并根據(jù)風險等級標準和風險評估結果，確定事故隱患的風險等級。 具有重大及以上風險的事故隱患，應認定為重大事故隱患。此外，化工生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，應按照重

52、大事故隱患進行治理。 （1）乙類火災危險性和產(chǎn)生有毒有害氣體的生產(chǎn)裝置，倉庫、 - 30 - 罐區(qū)等儲存設施，與周邊居住區(qū)、人員密集區(qū)、廠外道路、相鄰工礦企業(yè)生產(chǎn)儲存設施的安全間距不符合有關標準、規(guī)定要求的。 （2）生產(chǎn)裝置、儲存設施、輔助生產(chǎn)裝置、公用工程設施、運輸裝卸設施、電力線路、辦公生活區(qū)等，相互之間的安全間距不符合有關標準、規(guī)定要求的。 （3）危險化學品生產(chǎn)車間、儲存?zhèn)}庫與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，或與員工宿舍的安全距離不符合有關標準、規(guī)定要求的。 （4）在有火災爆炸危險的乙類廠房和有毒有害作業(yè)場所內(nèi)設置休息室和非生產(chǎn)直接需要的辦公室的。 （5）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安

53、全的工藝、設備的。 （6）生產(chǎn)或使用乙類液體的工藝裝置和儲運設施的區(qū)域內(nèi)，未按規(guī)定設置可燃氣體監(jiān)測報警裝置的；生產(chǎn)或使用有毒氣體的工藝裝置和儲運設施的區(qū)域內(nèi)，未按規(guī)定設置有毒氣體監(jiān)測報警裝置的。 （7）易燃易爆和有毒作業(yè)場所未按規(guī)定設置通風設施的；未按規(guī)定和生產(chǎn)工藝要求設置必要的自動報警和安全聯(lián)鎖裝置的。 （8）建構筑物的耐火等級、泄壓面積、安全疏散不符合有關標準、規(guī)定要求的；倉庫的耐火等級、防火分區(qū)、安全疏散不符合有關標準、規(guī)定要求的。 （9）危險化學品的貯存不符合常用化學危險品貯存通則（gb15603）等規(guī)定要求的。包括： a）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸或發(fā)生化學反應，產(chǎn)生有毒氣體的危險物品露天貯存的；或在潮濕、易積水的建筑物中貯存的； b）壓縮氣體和液化氣體與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品未隔離貯存的； - 31 - c）易燃氣體與助燃氣體、劇毒氣體同貯的； d）助燃氣體氧氣與油脂類物質(zhì)混合貯存的； e）易燃液體、遇濕易燃物品、易燃固體與氧化劑混合貯存的； f）具有還原性的氧化劑未單獨存放的。 （10）乙類液體儲罐區(qū)未按規(guī)定要求設置防火堤，或防火堤的容量、高度、強度、以及與儲罐的間距等不符合有關標準、規(guī)定要求的；罐區(qū)布置（罐區(qū)總?cè)萘?、罐間距、罐