分支機構(gòu)績效考核指標說明

1、附件一：營業(yè)部績效考核指標說明一、主要績效考核指標說明（一）目標禾I潤（凈收入）1、指標說明分公司及A類營業(yè)部考核目標利潤，B類營業(yè)部考核目標凈收入。目標利潤（凈收入）是公司下達的，期望分支機構(gòu)完成的考核利潤（凈 收入），目標利潤（凈收入）根據(jù)市場交易量彈性調(diào)整。基礎利潤（凈收入）是公司下達的，用以區(qū)別分支機構(gòu)不同獎金提取基數(shù)的界限，基礎利潤（凈收入）根據(jù)市場假設彈性調(diào)整。2、計分方式目標利潤（凈收入）以分支機構(gòu)對應的考核權(quán)重和完成率計算得分。即：目標利潤（凈收入）考核得分=權(quán)重x MAX （MIN（目標利潤（凈收入）完成率，100%）,0）目標利潤（凈收入）完成率超過100%勺，超出部分按完

2、成率計算超額加分，加分合計不超過 5分。超額加分=加分權(quán)重x MIN （目標利潤（凈U入）完成率 -100%, 100%（二）凈增標準資產(chǎn)1、指標說明凈增標準資產(chǎn)是指分支機構(gòu)考核期內(nèi)凈流入的各類客戶資產(chǎn)總和，客戶資產(chǎn)根據(jù)賬戶交易情況及資產(chǎn)規(guī)模進行折算，即凈增資產(chǎn)=E各賬戶凈流入客戶資產(chǎn)x折算系數(shù)客戶資產(chǎn)的折算系數(shù)根據(jù)賬戶內(nèi)未進行交易的凈增資產(chǎn)規(guī)模確定，已進行交易的該部分資產(chǎn)不進行折算，賬戶內(nèi)交易是指產(chǎn)生傭金收入的交易量賬戶內(nèi)未進行交易的凈增資產(chǎn)規(guī)模折算系數(shù)1000力兀（含，卜同）以下1.01000力兀5000萬兀0.75000力兀10000力兀0.510000萬元50000萬元0.350000

3、萬元以上0.1信用業(yè)務（不含融資融券）、限售股（含新三板限售股）、新三板的流通股按折算系數(shù)折算成標準資產(chǎn)計入分支機構(gòu)凈增標準資產(chǎn)考核；產(chǎn)品銷量不再折算計入分支機構(gòu)凈增標準資產(chǎn)考核。2、計分方式凈增標準資產(chǎn)以分支機構(gòu)對應的考核權(quán)重和完成率計算得分，并根據(jù)考核期內(nèi)新增的中高端客戶數(shù)量的完成情況進行分值調(diào)整：凈增標準資產(chǎn)考核得分=權(quán)重X MIN（凈增標準資產(chǎn)完成率,100%） X （ MAX （MIN（實際新增中高端客戶數(shù)量一新增中高端客戶數(shù)量目標 ，100%）, 0）新增中高端客戶為考核期內(nèi)新開賬戶資產(chǎn)總值在10萬以上的客戶數(shù)，新增中高端客戶數(shù)目標考核期初發(fā)布。若新增中高端客戶數(shù)超額完成目標值（且

4、考核期末中高端客戶數(shù)較上年末增長），且經(jīng)過新增的中高端客戶數(shù)調(diào)整后的凈增資產(chǎn)完成率超過100%勺，超出部分按完成率計算超額加分，加分合計不超過5分。超額加分=加分權(quán)重x MIN （ MIN（凈增標準資產(chǎn)完成率，100%）*凈增中高端客戶數(shù)完率）- 100%, 100%（三）產(chǎn)品銷售1、指標說明產(chǎn)品銷售指標考核的產(chǎn)品范圍包括：公司發(fā)行的收益憑證、掌柜理財；資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的大集合、小集合、樂享收益系列及長17/19號產(chǎn)品；每月重點基金及重點貨幣基金營銷活動；基金專戶及基金子公司非標理財產(chǎn)品；私募產(chǎn)品等公司重點銷售的產(chǎn)品。按產(chǎn)品的風險收益特征分為權(quán)益類和非權(quán)益類兩大類別，即：產(chǎn)品類別產(chǎn)品名稱權(quán)益

5、類資管大集合資管小集合主動管理型重點基金（不含貨幣）基金專戶主動管理型私募產(chǎn)品非權(quán)益類收益憑證掌柜理財樂享收益長17、長19號（凈增日均保有量）資管小集合優(yōu)先級重點貨幣基金基金專戶優(yōu)先級非標理財產(chǎn)品2、計分方式對權(quán)益類產(chǎn)品和非權(quán)益類產(chǎn)品分別進行考核計分，其中權(quán)益類考核權(quán)重為12分，非權(quán)益類考核權(quán)重為 8分；權(quán)益類銷量超出目標值的部分，可按兩倍銷量記入非權(quán)益類銷量。產(chǎn)品銷售考核得分=權(quán)益類考核權(quán)重 XMIN（權(quán)益類銷量+權(quán)益類目標值，100%）+非權(quán) 益類考核權(quán)重x MIN （匯非權(quán)益類銷量+ 2X MAX（權(quán)益類銷量權(quán)益類目標值），0） +非權(quán) 益類目標值，100%分支機構(gòu)在完成產(chǎn)品銷售考核得

6、分滿分后，權(quán)益類仍有超額銷量，按超額完成率計算超額加分，加分合計不超過5分。超額加分=加分權(quán)重義MIN（權(quán)益類超額銷量+權(quán)益類目標值，100%）權(quán)益類超額銷量=MAXP權(quán)益類銷量-權(quán)益類目標值-MAX （非權(quán)益類目標值-非權(quán)益類銷 量）+2, 0（四）客戶服務1、指標說明客戶服務主要考核分支機構(gòu)投顧業(yè)務有效簽約率以及公司做出了考核要求其他服務指標。投顧業(yè)務簽約率是指分支機構(gòu)在考核期末10萬元以上客戶的簽約率。其中，采取現(xiàn)金收費簽約的客戶，收費標準應不低于50元/戶;平簽客戶按每戶0.75戶折算，提傭簽名客戶按每戶 1戶折算，現(xiàn)金簽約客戶按每戶2戶折算。投顧業(yè)務簽約率=10萬以上簽約客戶數(shù)+ 2

7、014年底10萬以上的客戶總數(shù)同一客戶的普通賬戶與信用賬戶合并計算。其他服務指標的考核另行規(guī)定。2、計分方式投顧業(yè)務簽約率權(quán)重為 4分，按完成率計算得分。其他服務指標權(quán)重為1分，考核指標及計分方式另行規(guī)定?？蛻舴盏梅?投顧業(yè)務簽約率權(quán)重 * MIN （ 2015年期末簽名覆蓋率-當前有效簽約覆蓋率）/簽約覆蓋率遞增目標，100% +其他服務指標得分二、輔助考核指標說明（一）大投行業(yè)務1、指標說明大投行業(yè)務指營業(yè)部介紹，并促成長江承銷與對方簽訂保薦協(xié)議的IPO主承銷項目，完成的再融資或并購重組類財務顧問項目；促成固定收益總部 完成的債券主承銷項目；促成長江資本完成股權(quán)投資的項目；以及促成場外

8、市場部完成掛牌的新三板項目。大投行業(yè)務按價值量進行加分。2、計分方式IPO主承銷項目價值量根據(jù)考核期內(nèi)項目進度與項目總收入確定:項目階段上巾輔導 財務顧問材料申報發(fā)行審批上市發(fā)行合計價值量50萬元200萬元150力兀100萬元500力兀ipo主承銷項目考核加分=（考核期內(nèi)項目階段價值量+考核期內(nèi)已實現(xiàn)項目總收入）XI分/ 100萬元新三板業(yè)務考核加分 m核期內(nèi)項目總收入xi分/50萬元其他大投行業(yè)務考核加分 m核期內(nèi)項目總收入xi分/io。萬元（二）信用業(yè)務1、指標說明信用業(yè)務按兩融余額規(guī)模及類貸款業(yè)務收入（剔除資金成本）進行考核 加分。貸款類業(yè)務包括約定購回業(yè)務、股票質(zhì)押業(yè)務（包括自有資金出

9、資和 資產(chǎn)管理計劃出資）及權(quán)益類收益互換業(yè)務。即：類貸款業(yè)務收入=E （約定購回式證券交易業(yè)務收入+股票質(zhì)押式回購業(yè)務（包括自有資金出 資和資產(chǎn)管理計劃出資）+權(quán)益類收益互換業(yè)務收入）其中，產(chǎn)生壞賬的不計入類貸款業(yè)務的收入基數(shù)。2、計分方式信用業(yè)務加分=兩融余額增幅加分+（類貸款業(yè)務收入XI分/200萬元）2015年兩融日均余額達1000萬以上的營業(yè)部，按以下規(guī)則加分:期末余額（X）加分規(guī)則X>6億元增幅達20%口 1 5工每增加5%口 0.5分4億元W XV 6億元增幅達30%口 1分,每增加10噴口 0.5分2.5億元W XV 4億元增幅達40%口 1分,每增加15噴口 0.5分1億

10、元& XV 2.5億元增幅達50%口 1分,每增加20噴口 0.5分3000力兀w XV 1億兀增幅達70%口 1分,每增加25噴口 0.5分1000力兀w XV 3000力兀 1增幅達100% 口 1占工每增加30呦口 0.5分XV 1000萬元增值達500萬元加1分;每增加500力兀加0.5分兩融余額增幅=（2015年日均余額/2014年末兩融余額-1 ） X 100%兩融余額凈增值=2015年兩融日均余額-2014年末兩融余額（三）期貨舊業(yè)務1、指標說明期貨舊業(yè)務按分支機構(gòu)考核期內(nèi)期貨舊業(yè)務凈收入增長幅度和凈增值進行加分。舊業(yè)務凈收入是指凈傭金收入。2、計分方式IB業(yè)務凈收入增幅

11、=（2015年舊業(yè)務凈收入/2014年舊業(yè)務凈收入-1 ） X 100%IB業(yè)務凈收入凈增值=2015年舊業(yè)務凈收入-2014年舊業(yè)務凈收入2014年舊業(yè)務凈收入（Y）加分規(guī)則Y> 180萬元增幅超過10%的加1分，每增加5%加0.5分120萬兀& YV 180力兀增幅超過15%的加1分，每增加8%加0.5分60力兀w 丫 120萬兀增幅超過20%的加1分，每增加10%加0.5分30萬兀v YV 60力兀增幅超過30%的加1分，每增加15%加0.5分YV30力兀凈增值增加超過20萬兀白加1分，每增加10力兀加0.5 分（四）創(chuàng)新業(yè)務1、指標說明創(chuàng)新業(yè)務是指交易所或監(jiān)管部門推出的各類創(chuàng)新品種和業(yè)務。公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展重點做出了考核要求的創(chuàng)新品種和業(yè)務納入分支機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務考核C2、計分方式待具體創(chuàng)新業(yè)務推出后另行公布。主要考核指標中目標利潤（凈收入）、凈增標準資產(chǎn)、金融產(chǎn)品銷售三項指標的超額加分與輔助考核指標中大投行業(yè)務、信用業(yè)務及期貨舊業(yè)務的加分合計不超過15分。三、扣分項指標說明市場份額扣分1、指標說明市場份額指營業(yè)部考核期內(nèi)股票基