企業(yè)風險分級管控體系實施指南

1、1風險分級管控體系實施指南風險分級管控體系實施指南 編制：編制： 審核：審核：批準批準 : : 20162016 年年 9 9 月月 2020 日日2目目 錄錄1.1.適用范圍適用范圍 .2 22.2.編制依據(jù)編制依據(jù) .3 33.3.總體要求、目標與原則總體要求、目標與原則 .3 34.4.職責分工職責分工 .3 35.5.術語和定義術語和定義 .4 46.6.風險點識別方法風險點識別方法 .6 67.7.風險評價方法風險評價方法 .7 78.8.風險控制措施策劃風險控制措施策劃 .7 79.9.風險分級管控考核方法風險分級管控考核方法 .7 710.10.風險點識別及分級管控記錄使用要求風

2、險點識別及分級管控記錄使用要求 .7 7附件附件 A:A:風險點分類標準風險點分類標準.9 9附件附件 B B 作業(yè)風險分析法（作業(yè)風險分析法（TRATRA）風險矩陣法風險矩陣法.1414附件附件 C C 風險分級管控程序框圖風險分級管控程序框圖 .1616附件附件 D D 過程管理表格樣表過程管理表格樣表.171731.1.適用范圍適用范圍為落實山東省人民政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要為落實山東省人民政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定風險分級管控體系實施指南。本實施指南規(guī)定了山東莒州浮來水泥求，特制定風險分級管控體系實施指南。本實施指南規(guī)

3、定了山東莒州浮來水泥 有限公司落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管有限公司落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理工作關口前移、風險導向、源頭控制、精確管理、科學預防、持續(xù)改進的目標，落理工作關口前移、風險導向、源頭控制、精確管理、科學預防、持續(xù)改進的目標，落實安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)改進和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。實安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)改進和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。本實施指南適用于山東莒州浮來水泥有限公司及所屬管理部門、廠區(qū)、車間范圍內的本實施指南適用于山東莒州浮來水泥有限公司及所屬管理部門、

4、廠區(qū)、車間范圍內的風險識別、評價、分級、管控。風險識別、評價、分級、管控。2.2.編制依據(jù)編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法中華人民共和國特種設備安全法建材行業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準建材行業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知防范事故能力行動計劃的通知山東省安全生產(chǎn)條例

5、山東省安全生產(chǎn)條例山東省安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定山東省安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定 （山東省人民政府令（山東省人民政府令 20162016 年第年第 303303 號）號）山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全審查要點山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全審查要點 （山東省人民政府令（山東省人民政府令 20162016 年第年第 213213 號）號）嚴防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定嚴防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第（國家安全監(jiān)管總局令第 6868 號）號）建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的山東省人民政府辦公廳關于

6、建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知通知魯安辦發(fā)魯安辦發(fā)201610201610 號號日照市關于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作日照市關于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作4方案的通知方案的通知其他安全生產(chǎn)相關法規(guī)、標準、相關政策以及山東莒州浮來水泥有限公司安全生其他安全生產(chǎn)相關法規(guī)、標準、相關政策以及山東莒州浮來水泥有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關規(guī)定等要求。產(chǎn)管理制度等相關規(guī)定等要求。3.3.總體要求、目標與原則總體要求、目標與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結合山東莒州浮來水泥有限公司實際，經(jīng)公根據(jù)上級政府主管部門的指示要求

7、，結合山東莒州浮來水泥有限公司實際，經(jīng)公司安委會同意，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。司安委會同意，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。3.13.1 總體要求：按照總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照風險分級管控體風險分級管控體系實施指南系實施指南建議編制大綱要求，結合各部門、各車間實際情況，嚴格落實，做到建議編制大綱要求，結合各部門、各車間實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候

8、全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控，有效防范各類事故發(fā)生，進一步提的風險管控，有效防范各類事故發(fā)生，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平。高安全生產(chǎn)管理水平。3.23.2 工作目標：自本指南發(fā)布之日起，至工作目標：自本指南發(fā)布之日起，至 20162016 年年 9 9 月底份完成公司安全風險分月底份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。要求危險源辨識要全覆蓋、系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。要求危險源辨識

9、要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控的主體責任，構建安全生產(chǎn)長效機制。全方位、全過程，全面落實風險管控的主體責任，構建安全生產(chǎn)長效機制。3.33.3 基本原則：堅持基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，夯實安全生產(chǎn)基礎業(yè)主體責任。堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，夯實安全生產(chǎn)基礎管理工作，強化應急救

10、援能力，消除各類事故隱患。管理工作，強化應急救援能力，消除各類事故隱患。4.4.職責分工職責分工公司安全生產(chǎn)委員會是山東莒州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設的公司安全生產(chǎn)委員會是山東莒州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，支持宣傳領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。的風險管控。公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全生產(chǎn)處：公

11、司安全風險分級體系建設辦公室設在安全生產(chǎn)處：處長：賈立軍處長：賈立軍5工程師：錢永剛工程師：錢永剛主管：王泳霖主管：王泳霖處長職責：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設方案，負責安排安全風險分級體系建設處長職責：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設方案，負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，定期部署安全生產(chǎn)雙體系工作，及時調度、督導、考核。安排辦公室成的具體工作，定期部署安全生產(chǎn)雙體系工作，及時調度、督導、考核。安排辦公室成員做好組織、協(xié)調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，員做好組織、協(xié)調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。負責考核

12、各責任人責任落實情況。工程師職責：負責危險源辨識、風險評價、掌握風險管控過程。組織工程師職責：負責危險源辨識、風險評價、掌握風險管控過程。組織 山東莒山東莒州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設指南州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設指南的編制，負責體系建設工作組的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控的要求，對安全雙體系建織協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控的要求，對安全雙體系建設過程中各部門提出獎懲建議。設過程中各部門提出獎懲建議。主管主管職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內職責：具體落實安全風險

13、分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。安全生產(chǎn)處負責起草安全雙體系建設工作方案和有關文件，調度和協(xié)調各專業(yè)組安全生產(chǎn)處負責起草安全雙體系建設工作方案和有關文件，調度和協(xié)調各專業(yè)組分工開展情況；負責本指南實施、指導、監(jiān)督工作，負責組織全公司風險結果評審；分工開展情況；負責本指南實施、指導、監(jiān)督工作，負責組織全公司風險結果評審；負責對二級以上（含二級）風險及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督、評估；負責將安全負責對二級以上（含二級）風險及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督、評估；負責將安全雙體系建設工作納入安

14、全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候雙體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候的風險監(jiān)控目標實現(xiàn)。的風險監(jiān)控目標實現(xiàn)。其他部門：按照其他部門：按照“分級管理、分線負責分級管理、分線負責” 、 “管業(yè)務必須管安全管業(yè)務必須管安全”的原則，公司生的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。5.5.術語和定義術語和定義5.15.1 風險

15、風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。的組合。 （GB/T28001-2011GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求職業(yè)健康安全管理體系要求 ） 。風險風險(R)(R)可能性可能性(L)(L) 后果后果(C)(C)。5.25.2 危險源危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合?？赡軐е氯藛T傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。6（GB/T28001-2011GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求職業(yè)健康安

16、全管理體系要求 ） 。危險源的構成：危險源的構成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如紡織設備、織布設備、服裝根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如紡織設備、織布設備、服裝加工設備、電氣設備等等。加工設備、電氣設備等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.35.3 風險點風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。通常指風

17、險存在的部位，又稱危險源。5.45.4 風險辨識風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。 （GB/T28001-2011GB/T28001-2011 職業(yè)職業(yè)健康安全管理體系要求健康安全管理體系要求 ）5.55.5 風險評估風險評估/ /評價評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。否

18、可接受予以確定的過程。 （GB/T28001-2011GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求職業(yè)健康安全管理體系要求 ）5.65.6 風險分級風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。等級。 （根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為（根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為“紅紅、橙橙、黃黃、藍藍（深藍、淺藍）（深藍、淺藍） ”四級。四級。）淺藍色風險淺藍色風險55 級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的） 。員工應引起注意。員工應引起注意。

19、深藍色風險深藍色風險44 級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的） 。車間、科。車間、科室應引起關注。室應引起關注。黃色風險黃色風險33 級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。級單位）應引起關注。橙色風險橙色風險22 級風險：高度危險（重大風險）級風險：高度危險（重大風險） ，必須制定措施進行控制管理。公司，必須制定措施進行控制管理。公司7對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險紅色風險11 級

20、風險：不可容許的（巨大風險）級風險：不可容許的（巨大風險） ，極其危險，必須立即整改，不能，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。繼續(xù)作業(yè)。5.75.7 風險管控風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。公司在制定風險控制措施包括以施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。公司在制定風險控制措施包括以下內容：下內容：可行性；可行性；安全性；安全性；可靠性；控制措施包括：可靠性；控制措施包括：工程技術措施；工程技術措施；管理管理措施；措施；培

21、訓教育措施；培訓教育措施；個體防護措施。個體防護措施。5.85.8 風險信息風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。需管控措施等一系列信息的綜合。5.95.9 重大風險重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。風險。5.105.10 重大危險源重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬

22、運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m500m 的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。6.6.風險點識別方法風險點識別方法6.16.1 風險點識別范圍的劃分要求風險點識別范圍的劃分要求風險點識別范圍以車間為單位組織，以生產(chǎn)現(xiàn)場進行劃分，生產(chǎn)單位分為風險點識別范圍以車間為單位組織，以生產(chǎn)現(xiàn)場進行劃分，生產(chǎn)單位分為成品車間、動力車間、化驗室，物資管理處、銷售管理處

23、、中控室、機修車間、成品車間、動力車間、化驗室，物資管理處、銷售管理處、中控室、機修車間、宿舍、食堂、相關方。其中生產(chǎn)單位將每個作業(yè)活動按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不宿舍、食堂、相關方。其中生產(chǎn)單位將每個作業(yè)活動按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。 （具體參考危險點分級表）（具體參考危險點分級表）6.26.2 危險源識別方法危險源識別方法以作業(yè)危害分析法（以作業(yè)危害分析法（JHAJHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的物的不安全）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理

24、缺陷進行辨識。用安全檢查表法狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行辨識。用安全檢查表法8（SCLSCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行補充識別。全因素及管理缺陷進行補充識別。7.7.風險評價方法風險評價方法按照作業(yè)條件風險分析法（按照作業(yè)條件風險分析法（MESMES）進行風險等級判定。）進行風險等級判定。各部門在完成風險識別的基礎上，負責對本部門風險等級進行評定，上報公司風各部門在完成風險識別的基礎上，負責對本部門風險等級進行評定，上報公司風險分級管控體系

25、建設辦公室，安全生產(chǎn)處組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最險分級管控體系建設辦公室，安全生產(chǎn)處組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。終完成風險分級。分級標準參照附件：分級標準參照附件：作業(yè)條件風險分析法作業(yè)條件風險分析法進行打分。進行打分。8.8.風險控制措施策劃風險控制措施策劃根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依據(jù)根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依據(jù)建材行業(yè)較大危險因素辨識與建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊防范指導手冊及相關法律法規(guī)標準要求進行編制，依次按照及相關法律法規(guī)標準要求進行編制，依次按照工程控制措施、安全工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及

26、應急措施管理措施、個體防護措施以及應急措施四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。施。9.9.風險分級管控考核方法風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控制定實施內為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10.10.風險點識別及分級管控記錄使用要求風險點識別及分級管控記錄使用要求公司安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每公司安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附

27、件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。風險分級工作完成后，各部門按照安全生產(chǎn)處統(tǒng)一要求在各有關崗位公布本部門風險分級工作完成后，各部門按照安全生產(chǎn)處統(tǒng)一要求在各有關崗位公布本部門的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。附件附件附件附件 A A 風險點分類標準風險點分類標準附件附件 B B 作業(yè)風險程度評價方法作業(yè)風險程度評價方法(MES)(MES)附件附件 C C 風險分級管控程序框圖風險分級管控程序框圖附件附件 D D 建設過程記錄信息建設過

28、程記錄信息9（1 1）作業(yè)崗位清單）作業(yè)崗位清單（2 2）設備設施清單）設備設施清單（3 3）危險源點辨識與風險評價表）危險源點辨識與風險評價表（4 4）風險點辨識結果匯總表）風險點辨識結果匯總表（5 5）重大風險信息統(tǒng)計表）重大風險信息統(tǒng)計表10附件附件 A:A:風險點分類標準風險點分類標準A.1A.1 物的不安全狀態(tài)物的不安全狀態(tài)A.1.1A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等裝置、設備、工具、廠房等a)a) 設計不良設計不良 強度不夠；強度不夠； 穩(wěn)定性不好；穩(wěn)定性不好； 密封不良；密封不良； 應力集中；應力集中； 外型缺外型缺陷、外露運動件；陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置；缺乏必要

29、的連接裝置； 構成的材料不合適；構成的材料不合適； 其他。其他。b)b) 防護不良防護不良 沒有安全防護裝置或不完善；沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。其他。c)c) 維修不良維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新；廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理；出故障未處理； 平時維護不善；平時維護不善； 其他。其他。A.1.2A.1.2 物料物料a)a) 物理性物理性 高溫物（固體、氣

30、體、液體）高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體）低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵粉塵與氣溶膠；與氣溶膠； 運動物。運動物。b)b) 化學性化學性 易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質） ； 自燃性物質；自燃性物質； 有毒物質（有毒有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質） ； 腐蝕性物質腐蝕性物質（腐蝕性氣體

31、、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質） ； 其他化學性危險因其他化學性危險因素。素。c)c) 生物性生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物；傳染病媒介物； 致致害動物；害動物；致害植物；致害植物； 其他生物性危險源因素。其他生物性危險源因素。A.1.3A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4A.1.4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5A

32、.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（電離輻射（X X 射線、射線、 離子、離子、 離子、高能電子束等）離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超非電離輻射（超高壓電場、此外線等）高壓電場、此外線等） 。A.2A.2 人的不安全行為人的不安全行為A.2.1A.2.1 不按規(guī)定的方法不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有安全隱患的機械、工具、使用有安全隱患的機械、工具、用具等；用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉著的機械、裝置等；離開運轉著的機械、裝置等； 機械運轉超速；機

33、械運轉超速； 送料或加料過快；送料或加料過快； 機動車超速；機動車超速； 機動車違章駕駛；機動車違章駕駛；11 其他。其他。A.2.2A.2.2 不采取安全措施不采取安全措施 不防止意外風險；不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動；不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車；沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體；沒有信號就移動或放開物體； 其他。其他。A.2.3A.2.3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié)對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié) 對運轉中的機械裝置等；對運轉中的機械裝置等； 對帶電設備；對帶電設備； 對加壓容器；對加壓容器； 對加熱對加熱物；物； 對裝有危

34、險物；對裝有危險物； 其他。其他。A.2.4A.2.4 使安全防護裝置失效使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置；拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用；使安全裝置不起作用； 安全裝置調整錯誤；安全裝置調整錯誤； 去掉其他防護物。去掉其他防護物。A.2.5A.2.5 制造危險狀態(tài)制造危險狀態(tài) 貨物過載；貨物過載； 組裝中混有危險物；組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物；把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設施；臨時使用不安全設施；其他。其他。A.2.6A.2.6 使用保護用具的缺陷使用保護用具的缺陷 不使用保護用具；不使用保護用具； 不穿安全服裝；不穿安全服裝； 保護用具、服裝

35、的選擇、使用方保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。法有誤。A.2.7A.2.7 不安全放置不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設備的不安全放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。其他。A.2.8A.2.8 接近危險場所接近危險場所 接近或接觸運轉中的機械、裝置；接近或接觸運轉中的機械、裝置； 進入危險有害場所；進入危險有害場所； 上或接觸易上或接觸易倒塌的物體；倒塌的物體； 攀、坐不安全場所；攀、坐不安全場所； 其他。其他。A.2.9A.2.9 某些不安全行為某些不安全行

36、為用手代替工具；用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取從中間、底下抽取貨物；貨物；扔代替用手遞；扔代替用手遞；飛降、飛乘；飛降、飛乘；不必要的奔跑；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。蛔髋?、惡作劇；其他。其他。A.2.10A.2.10 誤動作誤動作貨物拿得過多；貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；推、拉物體的方法不對；其其他。他。A.2.11A.2.11 其他不安全行動其他不安全行動A.3A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1A.3.1 作業(yè)場所作業(yè)場所 沒有確保通路；沒有確保通路； 工作場所間隔不足；

37、工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；配置的缺陷； 物體放置的位置不當；物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當；物體堆積方式不當； 對意外的擺動對意外的擺動防范不夠；防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當）信號缺陷（沒有或不當） ；標志缺陷（沒有或不當）標志缺陷（沒有或不當） 。A.3.2A.3.2 環(huán)境因素環(huán)境因素12 采光不良或有害光照；采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧；通風不良或缺氧； 溫度過高或過低；溫度過高或過低； 壓力過高或過低；壓力過高或過低； 濕度不當；濕度不當； 給排水不良；給排水不良； 外部噪聲；外部噪聲； 自然危險自然危險源（風

38、、雨、雷、電、野獸、地形等）源（風、雨、雷、電、野獸、地形等） 。A.4A.4 安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷A.4.1A.4.1 安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)保障a)a) 安全生產(chǎn)條件不具備；安全生產(chǎn)條件不具備；b)b) 沒有安全管理機構或人員；沒有安全管理機構或人員；c)c) 安全生產(chǎn)投入不足；安全生產(chǎn)投入不足；d)d) 違反法規(guī)、標準。違反法規(guī)、標準。A.4.2A.4.2 危險評價與控制危險評價與控制a)a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）關的隱患） ；b)b) 未正確評

39、價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）關的危險） ；c)c) 對重要危險的控制措施不當。對重要危險的控制措施不當。A.4.3A.4.3 作用與職責作用與職責a)a) 職責劃分不清；職責劃分不清；b)b) 職責分配相矛盾；職責分配相矛盾；c)c) 授權不清或不妥；授權不清或不妥；d)d) 報告關系不明確或不正確。報告關系不明確或不正確。A.4.4A.4.4 培訓與指導培訓與指導a)a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓） ；b)b) 培訓計劃設計有

40、缺陷；培訓計劃設計有缺陷；c)c) 培訓目的或目標不明確；培訓目的或目標不明確；d)d) 培訓方法有缺陷（包括培訓設備）培訓方法有缺陷（包括培訓設備） ；e)e) 知識更新和再培訓不夠；知識更新和再培訓不夠；f)f) 缺乏技術指導。缺乏技術指導。A.4.5A.4.5 人員管理與工作安排人員管理與工作安排a)a) 人員選擇不當人員選擇不當無相應資質，技術水平不夠；無相應資質，技術水平不夠；生理、體力有問題；生理、體力有問題；心理、精神有問題。心理、精神有問題。b)b) 安全行為受責備，不安全行為被獎勵；安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c)c) 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；沒有提供適當?shù)膭?/p>

41、動防護用品或設施；d)d) 工作安排不合理工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；沒有安排或缺乏合適人選；13人力不足；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e)e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）不全，不實際等） ；c)c) 安

42、全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7A.4.7 設備和工具設備和工具a)a) 選擇不當，或關于設備的標準不適當；選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)b) 未驗收或驗收不當；未驗收或驗收不當；c)c) 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不當）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不當） ；d)d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當） ；e)e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當

43、、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）等造成） ；f)f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g)g) 無設備檔案或不完全。無設備檔案或不完全。A.4.8A.4.8 物料（含零部件）物料（含零部件）a)a) 運輸方式或運輸線路不妥；運輸方式或運輸線路不妥；b)b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）保管、儲存的缺陷（包括存放超期） ；c)c) 包裝的缺陷；包裝的缺陷；d)d) 未能正確識別危險物品；未能正確識別危險物品；e)e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；使用不當，或廢棄物料處置不當；f)f) 缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDSMSD

44、S）或資料使用不當。）或資料使用不當。A.4.9A.4.9 設計設計a)a) 工藝、技術設計不當工藝、技術設計不當所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用） ；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）設計輸出不當（不正確，不明確，不一致） ；無獨立的設計評估。無獨立的設計評估。b)b) 設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)c) 作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫

45、濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） ；d)d) 設計不符合人機工效學要求。設計不符合人機工效學要求。A.4.10A.4.10 應急準備與響應應急準備與響應a)a) 未制訂必要的應急響應程序或預案；未制訂必要的應急響應程序或預案；14b)b) 未進行必要的應急培訓和演習；未進行必要的應急培訓和演習；c)c) 應急設施或物資不足；應急設施或物資不足；d)d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11A.4.11 相關方管理相關方管理a)a) 對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)b) 對承包商的管

46、理對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)c) 對供應商的管理對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）應商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)d) 對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。對設計者的設計、承包商

47、的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12A.4.12 監(jiān)控機制監(jiān)控機制a)a) 安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b)b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c)c) 事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d)d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；整改措施未落實，未追蹤驗證；e)e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；未進行審核或管理評審，或開展不力；f)f) 無安全績效考核和評估或欠妥。無安全

48、績效考核和評估或欠妥。A.4.13A.4.13 溝通與協(xié)商溝通與協(xié)商a)a) 內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間） ； b)b) 與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等） ； （上兩條的（上兩條的“信息信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評

49、審的結果等。施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。 ）c)c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d)d) 通訊方法和手段有缺陷；通訊方法和手段有缺陷；e)e) 員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。15附件附件 B B 作業(yè)條件風險分析法（作業(yè)條件風險分析法（MESMES）B.1B.1 風險的定義風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性 L L 的大小和后果的大小和后果S S 的嚴重程度分別用表明相

50、對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度 R R 的的大小，即大小，即 R RLSLS。B.2B.2 事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性 L L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)狀態(tài) M M 和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度 E E1 1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)故發(fā)生的可能性主

51、要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M M 和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次的頻次 E E2 2。B.2.1B.2.1 控制措施的狀態(tài)控制措施的狀態(tài) M M對于特定危害引起特定事故（這里對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故特定事故”一詞既包含一詞既包含“類型類型”的含義，如碰的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度程度”的含義，如死亡、的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設

52、備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小。預防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)控制措施的狀態(tài) M M 的賦值見表的賦值見表 B.1B.1。表表 B.1B.1 控制措施的狀態(tài)控制措施的狀態(tài) M M分數(shù)值分數(shù)值控制措施的狀態(tài)控制措施的狀態(tài)5 5無控制措施無控制措施3 3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品護用品1 1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有

53、效效 B.2.2B.2.2 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E E 的賦值見表的賦值見表 B.2B.2。表表 B.2B.2 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E E分數(shù)值分數(shù)值E E1 1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：（人

54、身傷害和職業(yè)相關病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E E2 2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次1010連續(xù)暴露連續(xù)暴露常態(tài)常態(tài)6 6每天工作時間內暴露每天工作時間內暴露每天工作時間出現(xiàn)每天工作時間出現(xiàn)3 3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)每周一次，或偶然出現(xiàn)2 2每月一次暴露每月一次暴露每月一次出現(xiàn)每月一次出現(xiàn)1 1每年幾次暴露每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)每年幾次出現(xiàn)160.50.5更少的暴露更少的暴露更少的出現(xiàn)更少的出現(xiàn)注注 1 1：8 8 小時不離工作崗位，算小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露連續(xù)暴露” ；危險狀態(tài)常存，算；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)常態(tài)” 。注注 2 2：8 8 小時內暴露一至幾次，算小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露每天工作時間暴露” ；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算幾次，算“每天工作