制度激勵與可持續(xù)發(fā)展

1、制度激勵與可持續(xù)發(fā)展制度激勵與可持續(xù)發(fā)展目錄目錄鳴謝鳴謝各章節(jié)具體內(nèi)容介紹各章節(jié)具體內(nèi)容介紹本書框架內(nèi)容本書框架內(nèi)容背景背景 “它是繁榮經(jīng)濟，繼往開來的基礎(chǔ)所在，或者說它是它是繁榮經(jīng)濟，繼往開來的基礎(chǔ)所在，或者說它是經(jīng)濟增長的必要前提。經(jīng)濟增長的必要前提?！被A(chǔ)設(shè)施是持續(xù)發(fā)展之本?；A(chǔ)設(shè)施是持續(xù)發(fā)展之本。這是許多國家持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗。但是，在發(fā)展中國這是許多國家持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗。但是，在發(fā)展中國家，許多發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的政策不僅沒有帶來持續(xù)發(fā)家，許多發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的政策不僅沒有帶來持續(xù)發(fā)展，反而給發(fā)展帶來了嚴(yán)重的問題，帶著這一問題，展，反而給發(fā)展帶來了嚴(yán)重的問題，帶著這一問題，以埃莉諾為首的研究小組，開

2、始了以埃莉諾為首的研究小組，開始了“制度激勵與可持制度激勵與可持續(xù)發(fā)展續(xù)發(fā)展”的課題研究。他們從經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、公共的課題研究。他們從經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、公共行政學(xué)、博弈論和組織學(xué)領(lǐng)域里制度分析學(xué)者的研行政學(xué)、博弈論和組織學(xué)領(lǐng)域里制度分析學(xué)者的研究出發(fā)，研究了國際組織和許多發(fā)展中國家的基礎(chǔ)究出發(fā)，研究了國際組織和許多發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展政策，認(rèn)為設(shè)施發(fā)展政策，認(rèn)為“不良的制度激勵，是發(fā)展中國不良的制度激勵，是發(fā)展中國家農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施不可持續(xù)的重要原因。家農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施不可持續(xù)的重要原因?！?毛壽龍毛壽龍 用埃莉諾的話說就是用埃莉諾的話說就是“為了解釋發(fā)展可持續(xù)性基礎(chǔ)設(shè)為了解釋發(fā)展可持續(xù)性基礎(chǔ)設(shè)施成

3、功或失敗的原因，我們要考慮制度安排，因為施成功或失敗的原因，我們要考慮制度安排，因為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施正是在這些制度安排下設(shè)計、融資、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施正是在這些制度安排下設(shè)計、融資、建設(shè)、運作、維護和使用的。由于這些制度與特殊建設(shè)、運作、維護和使用的。由于這些制度與特殊物質(zhì)環(huán)境和社會環(huán)境下的特定形式的設(shè)施相聯(lián)系而物質(zhì)環(huán)境和社會環(huán)境下的特定形式的設(shè)施相聯(lián)系而運行，所以能激發(fā)個人發(fā)展和維護該設(shè)施的責(zé)任心。運行，所以能激發(fā)個人發(fā)展和維護該設(shè)施的責(zé)任心。為了增加基礎(chǔ)設(shè)施投資得以持續(xù)的可能性，必須進為了增加基礎(chǔ)設(shè)施投資得以持續(xù)的可能性，必須進行制度變革以改變激勵。行制度變革以改變激勵?！北緯蚣鼙緯蚣芮把缘谝徽?/p>

4、 基礎(chǔ)設(shè)施與發(fā)展 第一節(jié)戰(zhàn)后發(fā)展的開端 第二節(jié)解釋發(fā)展結(jié)果的制度方法 第三節(jié)物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施的重要性 第四節(jié) 界定基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)性 第五節(jié) 研究方法綜述 第六節(jié) 結(jié)論第二章 可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施問題 第一節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施的維護與融資 第二節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)階段 第三節(jié)影響個體的私人資本所有者使用者之維護決策的因素 第四節(jié) 結(jié)論第三章 個人、激勵與交易成本 第一節(jié)有關(guān)個人的假設(shè) 第二節(jié)契約不確定性與交易成本問題 第三節(jié) 信息不對稱是契約不確定的源泉 第四節(jié)作為抵制性制度的親屬關(guān)系 第五節(jié)裙帶關(guān)系與腐敗 第六節(jié) 結(jié)論第四章 農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給與生產(chǎn) 第一節(jié)供給與生產(chǎn)的區(qū)分 第二節(jié)主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征 第

5、三節(jié)主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性 第四節(jié) 結(jié)論 第五章 評價制度績效 第一節(jié) 總體績效標(biāo)準(zhǔn) 第二節(jié) 間接績效標(biāo)準(zhǔn) 第三節(jié) 結(jié)論第六章 分析制度安排 第一節(jié) 私人開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施的制度安排 第二節(jié) 公共開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施的制度安排 第三節(jié) 結(jié)論第七章 集權(quán)制度安排 第一節(jié)集權(quán)開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施 第二節(jié)簡化分析方式問題 第三節(jié)資助機構(gòu)的作用 第四節(jié) 結(jié)論第八章 分權(quán)制度安排 第一節(jié) 分權(quán)努力 第二節(jié) 行政分權(quán)能夠改善集權(quán)全國政府的績效嗎 第三節(jié) 結(jié)論第九章 多中心制度安排 第一節(jié) 多中心概念 第二節(jié) 多中心制度在發(fā)展中國家的可行性 第三節(jié) 對多中心安排的普遍性顧慮 第四節(jié) 作為分權(quán)的私有化 第五節(jié) 結(jié)論第十章 可

6、持續(xù)發(fā)展制度方法的意蘊 第一節(jié) 分析方法 第二節(jié)研究方法的一般政策意義 第三節(jié)研究方法的直接政策意義 第四節(jié) 結(jié)論參考文獻第一章：基礎(chǔ)設(shè)施與發(fā)展第一章：基礎(chǔ)設(shè)施與發(fā)展 本章主要指出了社會基礎(chǔ)設(shè)施的重要性，并介紹和解釋了可本章主要指出了社會基礎(chǔ)設(shè)施的重要性，并介紹和解釋了可持續(xù)性和不可持續(xù)發(fā)展問題的制度方法，界定了基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)性和不可持續(xù)發(fā)展問題的制度方法，界定了基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)性的內(nèi)涵。持續(xù)性的內(nèi)涵。 首先，作者認(rèn)為首先，作者認(rèn)為“社會基礎(chǔ)設(shè)施本身也是一種基本形式（社社會基礎(chǔ)設(shè)施本身也是一種基本形式（社會資本），它使歐洲有可能更為有效地利用由外部注入的物會資本），它使歐洲有可能更為有效地利用由

7、外部注入的物質(zhì)性資本質(zhì)性資本”，這也使得戰(zhàn)后的歐洲得以迅速恢復(fù)。社會基礎(chǔ)，這也使得戰(zhàn)后的歐洲得以迅速恢復(fù)。社會基礎(chǔ)設(shè)施由制度構(gòu)成，制度就是人及其規(guī)律性和重復(fù)性的互動模設(shè)施由制度構(gòu)成，制度就是人及其規(guī)律性和重復(fù)性的互動模式，它使投入轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)出，所以社會基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)基礎(chǔ)式，它使投入轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)出，所以社會基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施同樣重要。設(shè)施同樣重要。 其次，作者認(rèn)為其次，作者認(rèn)為“設(shè)施投資的可持續(xù)性之所以失敗有一個根設(shè)施投資的可持續(xù)性之所以失敗有一個根本的、可供分析的原因，即參與者（設(shè)備）的設(shè)計、財政、本的、可供分析的原因，即參與者（設(shè)備）的設(shè)計、財政、建設(shè)、操作、維護和利用，所面臨的一系列或多

8、方面的不當(dāng)建設(shè)、操作、維護和利用，所面臨的一系列或多方面的不當(dāng)激勵激勵”即即“激勵制度是設(shè)施投資能否實現(xiàn)可持續(xù)性的重要影響激勵制度是設(shè)施投資能否實現(xiàn)可持續(xù)性的重要影響因素因素”。這強調(diào)了利用制度改革來改善激勵并得到具有可持。這強調(diào)了利用制度改革來改善激勵并得到具有可持續(xù)性的基礎(chǔ)設(shè)施。續(xù)性的基礎(chǔ)設(shè)施。 最后，對可持續(xù)性的概念的界定，作者采用了世界銀行對可最后，對可持續(xù)性的概念的界定，作者采用了世界銀行對可持續(xù)性所作的定義，即持續(xù)性所作的定義，即“通過稀缺資源的利用創(chuàng)造純收益，通過稀缺資源的利用創(chuàng)造純收益，（用于兩種基礎(chǔ)設(shè)施活動）一種是沒有外界財政支持的，另（用于兩種基礎(chǔ)設(shè)施活動）一種是沒有外界財

9、政支持的，另一種是依賴援助國資助的。一種是依賴援助國資助的?！钡诙拢嚎沙掷m(xù)基礎(chǔ)設(shè)施問題第二章：可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施問題 首先，首先，“維護，尤其是常規(guī)維護，它的一個特征是特別容易維護，尤其是常規(guī)維護，它的一個特征是特別容易使公共官員推遲或完全忘記維護使公共官員推遲或完全忘記維護實際上，維護不會在基礎(chǔ)實際上，維護不會在基礎(chǔ)設(shè)施的運行中產(chǎn)生立竿見影的效果設(shè)施的運行中產(chǎn)生立竿見影的效果大部分基礎(chǔ)設(shè)施在缺大部分基礎(chǔ)設(shè)施在缺乏維護的情況下也能運行很長的時間，但常規(guī)維護主要是影乏維護的情況下也能運行很長的時間，但常規(guī)維護主要是影響設(shè)施如何在更久遠的未來起作用，而不是明天或今天響設(shè)施如何在更久遠的未來起作用，而

10、不是明天或今天”。 其次，論述了與維護具有密切聯(lián)系的其他活動，即一個項目其次，論述了與維護具有密切聯(lián)系的其他活動，即一個項目如何被設(shè)計、融資、建造、運行、使用的相關(guān)內(nèi)容。其中在如何被設(shè)計、融資、建造、運行、使用的相關(guān)內(nèi)容。其中在建造方面作者指出建造方面作者指出“事實上，許多小型農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是那些事實上，許多小型農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是那些將來使用他們的人利用當(dāng)?shù)氐脑牧虾秃喡募夹g(shù)建造而成將來使用他們的人利用當(dāng)?shù)氐脑牧虾秃喡募夹g(shù)建造而成的。的。” 最后，最后，“資本是指在一個時期內(nèi)產(chǎn)生服務(wù)的耐久或長期投入，資本是指在一個時期內(nèi)產(chǎn)生服務(wù)的耐久或長期投入，而維護可以提高資本的生產(chǎn)率或延長它的使用年限，所

11、以維而維護可以提高資本的生產(chǎn)率或延長它的使用年限，所以維護本身就是一種投資。護本身就是一種投資?！蹦敲礇Q策者對這種投資是何種態(tài)度，那么決策者對這種投資是何種態(tài)度，是否愿意進行投資，以及在決策是受哪些因素的影響。是否愿意進行投資，以及在決策是受哪些因素的影響。 第三章：個人、激勵與交換成本第三章：個人、激勵與交換成本 這一章首先提出了有關(guān)人的假設(shè)，接著提出了信息、協(xié)調(diào)和這一章首先提出了有關(guān)人的假設(shè)，接著提出了信息、協(xié)調(diào)和控制問題，這些問題主要源于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的決策牽涉各種控制問題，這些問題主要源于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的決策牽涉各種行為者，這些行為者在長期的、復(fù)雜的相互依賴和不確定的行為者，這些行為者在長

12、期的、復(fù)雜的相互依賴和不確定的過程中擁有不同的利益過程中擁有不同的利益 。 有關(guān)個人的假設(shè)有關(guān)個人的假設(shè) 契約不確定性與交易成本問題契約不確定性與交易成本問題 信息不對稱是契約不確定的源泉信息不對稱是契約不確定的源泉 作為抵制性制度的親屬關(guān)系作為抵制性制度的親屬關(guān)系 裙帶關(guān)系與腐敗裙帶關(guān)系與腐敗 有關(guān)個人的假設(shè)有關(guān)個人的假設(shè) 作者通過假設(shè)有限理性和機會主義，探討如何克服信息、協(xié)作者通過假設(shè)有限理性和機會主義，探討如何克服信息、協(xié)調(diào)和控制問題的各種方式。調(diào)和控制問題的各種方式。 奧斯特羅姆等認(rèn)為，首先個人是有意理性的，個人在特定環(huán)奧斯特羅姆等認(rèn)為，首先個人是有意理性的，個人在特定環(huán)境下的策略選擇

13、取決于其如何考察并權(quán)衡各種不同策略的收益和境下的策略選擇取決于其如何考察并權(quán)衡各種不同策略的收益和成本及它們的可能結(jié)果。其次，人在計算收益和成本方面是易犯成本及它們的可能結(jié)果。其次，人在計算收益和成本方面是易犯錯誤的學(xué)習(xí)者，能夠根據(jù)確定的環(huán)境調(diào)整自己的行為。第三，人錯誤的學(xué)習(xí)者，能夠根據(jù)確定的環(huán)境調(diào)整自己的行為。第三，人所面臨的環(huán)境是復(fù)雜的，因此人的理性是有限的，它雖然趨向于所面臨的環(huán)境是復(fù)雜的，因此人的理性是有限的，它雖然趨向于理性，但實際上只能是有限理性。第四，有限理性，也意味著信理性，但實際上只能是有限理性。第四，有限理性，也意味著信息是有限的，這時就給個人以實施機會主義行為的機會。這時

14、，息是有限的，這時就給個人以實施機會主義行為的機會。這時，理性的人一旦有機會，就會實施規(guī)避責(zé)任、搭便車或者尋租等有理性的人一旦有機會，就會實施規(guī)避責(zé)任、搭便車或者尋租等有利于私人利益但不利于公共利益的行為。利于私人利益但不利于公共利益的行為。 契約不確定性與交易成本問題契約不確定性與交易成本問題 個人在進行有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的選擇時，會使用到時空信息個人在進行有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的選擇時，會使用到時空信息和科學(xué)知識這兩種知識，而且這兩種信息在發(fā)展長期可持續(xù)基礎(chǔ)和科學(xué)知識這兩種知識，而且這兩種信息在發(fā)展長期可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施的整個過程中都是必需的。設(shè)施的整個過程中都是必需的。 用于基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的時空信息包

15、括：（用于基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的時空信息包括：（1）當(dāng)?shù)氐纳鐣臀镔|(zhì)）當(dāng)?shù)氐纳鐣臀镔|(zhì)環(huán)境特征；（環(huán)境特征；（2）某一地區(qū)應(yīng)用的各種各樣的生產(chǎn)策略；（）某一地區(qū)應(yīng)用的各種各樣的生產(chǎn)策略；（3）某）某一地區(qū)目前正在使用的人力和實物資本；（一地區(qū)目前正在使用的人力和實物資本；（4）現(xiàn)存的可用于建造）現(xiàn)存的可用于建造或維系基礎(chǔ)設(shè)施的制度安排。將地區(qū)環(huán)境知識與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)相或維系基礎(chǔ)設(shè)施的制度安排。將地區(qū)環(huán)境知識與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)相結(jié)合，是發(fā)展高效、持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施的前提。結(jié)合，是發(fā)展高效、持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施的前提。 收集時空信息過程中存在的主要問題：缺乏激勵和傳遞偏差，收集時空信息過程中存在的主要問題：缺乏激勵和傳遞

16、偏差，推廣引進的科學(xué)技術(shù)是存在的主要障礙是：文盲和受教育不足。推廣引進的科學(xué)技術(shù)是存在的主要障礙是：文盲和受教育不足。 制度設(shè)計的關(guān)鍵工作是涉及規(guī)則，以使在基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的不制度設(shè)計的關(guān)鍵工作是涉及規(guī)則，以使在基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)的不同階段中，兩類信息能夠相互結(jié)合。文中用臺灣地區(qū)灌溉系統(tǒng)和同階段中，兩類信息能夠相互結(jié)合。文中用臺灣地區(qū)灌溉系統(tǒng)和菲律賓灌溉系統(tǒng)說明了，提供激勵以提高運行、維護使用基礎(chǔ)設(shè)菲律賓灌溉系統(tǒng)說明了，提供激勵以提高運行、維護使用基礎(chǔ)設(shè)施的活動中所產(chǎn)生信息的高質(zhì)性、準(zhǔn)確性施的活動中所產(chǎn)生信息的高質(zhì)性、準(zhǔn)確性 、適當(dāng)性，是可行的。、適當(dāng)性，是可行的。 信息不對稱是契約不確定的源泉信息不對

17、稱是契約不確定的源泉 如果沒有設(shè)計抵制性制度來處理信息不對稱，各種逆向選擇如果沒有設(shè)計抵制性制度來處理信息不對稱，各種逆向選擇和道德危害問題就會發(fā)生。信息不對稱也是組織共同生產(chǎn)活動時和道德危害問題就會發(fā)生。信息不對稱也是組織共同生產(chǎn)活動時存在的問題存在的問題規(guī)避責(zé)任的根本原因。規(guī)避責(zé)任的根本原因。 五種策略成本：逆向選擇、道德危害、規(guī)避責(zé)任、腐敗和搭五種策略成本：逆向選擇、道德危害、規(guī)避責(zé)任、腐敗和搭便車便車 作為抵制性制度的親屬關(guān)系作為抵制性制度的親屬關(guān)系 大家族和較大的種族群體的組成是抵制性制度中運用最廣泛大家族和較大的種族群體的組成是抵制性制度中運用最廣泛的類型。把家族作為契約關(guān)系的治理

18、機制，其優(yōu)勢在于這個制度的類型。把家族作為契約關(guān)系的治理機制，其優(yōu)勢在于這個制度在限制機會主義行為和減少交易成本和信息不對稱方面的能力。在限制機會主義行為和減少交易成本和信息不對稱方面的能力。 裙帶關(guān)系與腐敗裙帶關(guān)系與腐敗 裙帶關(guān)系的缺點：降低公共或私營企業(yè)的長期生產(chǎn)力。裙帶關(guān)系的缺點：降低公共或私營企業(yè)的長期生產(chǎn)力。 裙帶體制的最基本弊端：若不培養(yǎng)人際聯(lián)系，能人反不能成裙帶體制的最基本弊端：若不培養(yǎng)人際聯(lián)系，能人反不能成功。功。 對腐敗的制度分析強調(diào)對腐敗的制度分析強調(diào),如果出現(xiàn)列出的一個或兩個特征的情如果出現(xiàn)列出的一個或兩個特征的情形會誘惑人易于采取機會主義行為：決策權(quán)集中于政府的少數(shù)職形

19、會誘惑人易于采取機會主義行為：決策權(quán)集中于政府的少數(shù)職位；公益物品常常免費或以一定補貼率提供，供遠大于求；政府位；公益物品常常免費或以一定補貼率提供，供遠大于求；政府官員決定公益物品的獲得，或是在經(jīng)濟生活中起相當(dāng)廣泛的作用，官員決定公益物品的獲得，或是在經(jīng)濟生活中起相當(dāng)廣泛的作用，如管制者或生產(chǎn)管理者；沒有提供確定的契約制度（如獨立的法如管制者或生產(chǎn)管理者；沒有提供確定的契約制度（如獨立的法院）；公務(wù)員工資低院）；公務(wù)員工資低第四章第四章:農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給與生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給與生產(chǎn) 這一章首先對供給與生產(chǎn)進行了詳細的區(qū)分，接著這一章首先對供給與生產(chǎn)進行了詳細的區(qū)分，接著討論了主要影響農(nóng)村

20、基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征和影響生討論了主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征和影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性 供給與生產(chǎn)的區(qū)分供給與生產(chǎn)的區(qū)分 主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征 主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性 供給與生產(chǎn)的區(qū)分供給與生產(chǎn)的區(qū)分 基礎(chǔ)設(shè)施是一種公益物品，它具有非排他性和非競爭性的特基礎(chǔ)設(shè)施是一種公益物品，它具有非排他性和非競爭性的特征，考慮這種公益物品或服務(wù)時，有必要區(qū)分供給活動與生產(chǎn)活征，考慮這種公益物品或服務(wù)時，有必要區(qū)分供給活動與生產(chǎn)活動。供給指的是通過集體選擇機制對以下問題作出決策：由指定動。供給指的是通過集體選擇機制對

21、以下問題作出決策：由指定的一組人提供各類物品和服務(wù)；被提供物品和服務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量；的一組人提供各類物品和服務(wù)；被提供物品和服務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量；與這些物品和服務(wù)有關(guān)的私人活動被管制的程度；如何安排這些與這些物品和服務(wù)有關(guān)的私人活動被管制的程度；如何安排這些物品和服務(wù)的生產(chǎn)；如何對這些物品和服務(wù)的供給進行融資以及物品和服務(wù)的生產(chǎn)；如何對這些物品和服務(wù)的供給進行融資以及如何對生產(chǎn)這些物品和服務(wù)的人進行管理。而生產(chǎn)指的是將投入如何對生產(chǎn)這些物品和服務(wù)的人進行管理。而生產(chǎn)指的是將投入變成產(chǎn)出的更加技術(shù)化的過程，制造一個產(chǎn)品，或者在許多情況變成產(chǎn)出的更加技術(shù)化的過程，制造一個產(chǎn)品，或者在許多情況下給予一項服

22、務(wù)。下給予一項服務(wù)。 主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征：非排他性；共用性；衡量問題；易于產(chǎn)主要影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的特征：非排他性；共用性；衡量問題；易于產(chǎn)生尋租問題生尋租問題非排他性非排他性導(dǎo)致搭便車和投資不足問題；決定偏好和組織融資；融資問題導(dǎo)致搭便車和投資不足問題；決定偏好和組織融資；融資問題共用性共用性農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是公益物品，它還具有不可分性的特征，即其所產(chǎn)生的服務(wù)流農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是公益物品，它還具有不可分性的特征，即其所產(chǎn)生的服務(wù)流在相當(dāng)程度上是由眾人或眾多公司共同使用的。在相當(dāng)程度上是由眾人或眾多公司共同使用的。用戶的特點如用

23、戶的數(shù)量、共用者的分布狀況、共用者的相似性，會影響到用戶的特點如用戶的數(shù)量、共用者的分布狀況、共用者的相似性，會影響到基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)與維護?；A(chǔ)設(shè)施的開發(fā)與維護。共用的基礎(chǔ)設(shè)施在提供服務(wù)流存在流量的可減性。共用的基礎(chǔ)設(shè)施在提供服務(wù)流存在流量的可減性。衡量問題嚴(yán)重衡量問題嚴(yán)重基礎(chǔ)設(shè)施的各個發(fā)展階段即設(shè)計、建造、運行、使用和維護都出現(xiàn)衡量問題?；A(chǔ)設(shè)施的各個發(fā)展階段即設(shè)計、建造、運行、使用和維護都出現(xiàn)衡量問題。確定基礎(chǔ)設(shè)施需求狀況困難重重。在設(shè)計階段，要對特定設(shè)施的投資可能帶確定基礎(chǔ)設(shè)施需求狀況困難重重。在設(shè)計階段，要對特定設(shè)施的投資可能帶來的收益作出可信的評估是極其困難的。來的收益作出可信的評估

24、是極其困難的。易于產(chǎn)生尋租問題易于產(chǎn)生尋租問題上面的三個標(biāo)準(zhǔn)尤其是不可排他性，為政府介入基礎(chǔ)設(shè)施的提供提供了基本上面的三個標(biāo)準(zhǔn)尤其是不可排他性，為政府介入基礎(chǔ)設(shè)施的提供提供了基本的理由。政府介入雖然克服了搭便車問題，但也引起了尋租的問題的理由。政府介入雖然克服了搭便車問題，但也引起了尋租的問題 主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性：規(guī)模經(jīng)濟、資產(chǎn)專門性、基礎(chǔ)設(shè)施主要影響生產(chǎn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬性：規(guī)模經(jīng)濟、資產(chǎn)專門性、基礎(chǔ)設(shè)施退化率退化率規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施在在設(shè)計、建造及運行、使用和維護方面的規(guī)模經(jīng)濟有顯著基礎(chǔ)設(shè)施在在設(shè)計、建造及運行、使用和維護

25、方面的規(guī)模經(jīng)濟有顯著差異。規(guī)模經(jīng)濟在資本性基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計和運行方面有三個方面差異。規(guī)模經(jīng)濟在資本性基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計和運行方面有三個方面的內(nèi)涵：自然壟斷、生產(chǎn)組織、分級制度安排。的內(nèi)涵：自然壟斷、生產(chǎn)組織、分級制度安排。資產(chǎn)專門性資產(chǎn)專門性基礎(chǔ)設(shè)施退化率基礎(chǔ)設(shè)施退化率基礎(chǔ)設(shè)施的損壞率取決于它們所使用和維護的方式、基礎(chǔ)設(shè)施的最初基礎(chǔ)設(shè)施的損壞率取決于它們所使用和維護的方式、基礎(chǔ)設(shè)施的最初設(shè)計和建造。設(shè)計和建造。另外，開發(fā)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)有的公共私營的行業(yè)結(jié)構(gòu)，也會另外，開發(fā)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)有的公共私營的行業(yè)結(jié)構(gòu)，也會影響基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)。影響基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)。第五章：評價制度績效第五章：評價制度績效 基

26、礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)是基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)是其總體收益大于或至少等于其其總體收益大于或至少等于其總體的成本總體的成本 本書的作者開發(fā)了一套系統(tǒng)的績效評估指標(biāo)：本書的作者開發(fā)了一套系統(tǒng)的績效評估指標(biāo)：總體績效指總體績效指標(biāo)標(biāo)&間接績效標(biāo)準(zhǔn)間接績效標(biāo)準(zhǔn) 總體績效標(biāo)準(zhǔn)包括：經(jīng)濟效率、公平（包括財政平衡及再分總體績效標(biāo)準(zhǔn)包括：經(jīng)濟效率、公平（包括財政平衡及再分配）、責(zé)任和適應(yīng)性配）、責(zé)任和適應(yīng)性 間接績效標(biāo)準(zhǔn)包括：供給成本和生產(chǎn)成本兩個方面。間接績效標(biāo)準(zhǔn)包括：供給成本和生產(chǎn)成本兩個方面。本章敘述了評價替代制度安排的本章敘述了評價替代制度安排的5個總體績效標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟個總體績效標(biāo)準(zhǔn)，包括

27、經(jīng)濟效率、公平的兩種表現(xiàn)形式（包括財政平衡及再分配）、責(zé)任效率、公平的兩種表現(xiàn)形式（包括財政平衡及再分配）、責(zé)任和適應(yīng)性。這些標(biāo)準(zhǔn)幾乎對所有的公共政策都可以進行評價，和適應(yīng)性。這些標(biāo)準(zhǔn)幾乎對所有的公共政策都可以進行評價，并不具有針對性。于是，書中提出另外一套間接績效標(biāo)準(zhǔn)，這并不具有針對性。于是，書中提出另外一套間接績效標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)將對于減少機會主義個人所進行的策略行為進行關(guān)注。些標(biāo)準(zhǔn)將對于減少機會主義個人所進行的策略行為進行關(guān)注?？傮w績效指標(biāo)總體績效指標(biāo) 經(jīng)濟效率：由與資源配置及再配置相關(guān)的凈收益流量的變化經(jīng)濟效率：由與資源配置及再配置相關(guān)的凈收益流量的變化決定的。它主要指資源配置是否符合帕

28、累托最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。決定的。它主要指資源配置是否符合帕累托最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。 公平：一是貢獻與收益是否相適應(yīng)，即是否實現(xiàn)了財政平衡；公平：一是貢獻與收益是否相適應(yīng)，即是否實現(xiàn)了財政平衡；二是是否實現(xiàn)了再分配，即資源是否配置給了比較窮的人。二是是否實現(xiàn)了再分配，即資源是否配置給了比較窮的人。 責(zé)任：指政府官員對公民所承擔(dān)的開發(fā)和使用基礎(chǔ)設(shè)施的責(zé)責(zé)任：指政府官員對公民所承擔(dān)的開發(fā)和使用基礎(chǔ)設(shè)施的責(zé)任。任。 適應(yīng)性：指制度安排能夠?qū)Νh(huán)境變化作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。適應(yīng)性：指制度安排能夠?qū)Νh(huán)境變化作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。間接績效標(biāo)準(zhǔn)間接績效標(biāo)準(zhǔn) 供給成本包括轉(zhuǎn)換成本和交易成本轉(zhuǎn)換成本轉(zhuǎn)換成本將公民對物品的偏好及其支付意愿轉(zhuǎn)化為

29、對公共部門提供物品和服務(wù)的明確需求量所需的成本融資和生產(chǎn)這些物品和服務(wù)所需的安排成本監(jiān)督生產(chǎn)者績效所產(chǎn)生的成本規(guī)范消費者使用模式所需的成本強制遵守稅收和其他資源動員手段所需的成本生產(chǎn)成本生產(chǎn)成本協(xié)調(diào)成本：投資于行動者間供給協(xié)議的協(xié)商、監(jiān)督和執(zhí)行的時間、金錢和人力成本的總和信息成本：搜集和組織信息的成本和由于時間、地點變量和一般科學(xué)原則的知識的缺乏或無效混合所造成的錯誤成本策略成本：當(dāng)個人利用信息、權(quán)力及其他資源的不對稱分配，以犧牲別人的利益為代價的情況下獲得效益，從而造成的轉(zhuǎn)換成本的增加 生產(chǎn)成本指基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計、建造、運行和維護的成本。也包生產(chǎn)成本指基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計、建造、運行和維護的成本。也包括

30、轉(zhuǎn)化成本和交易成本。括轉(zhuǎn)化成本和交易成本。 具體內(nèi)容與供給成本相同具體內(nèi)容與供給成本相同第六章：制度分析安排第六章：制度分析安排 本章主要分析了在當(dāng)代發(fā)展中國家里用以提供和開發(fā)農(nóng)村基本章主要分析了在當(dāng)代發(fā)展中國家里用以提供和開發(fā)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的三種制度安礎(chǔ)設(shè)施的三種制度安簡單市場、細分市場和用戶團體。簡單市場、細分市場和用戶團體。前兩種是可以使一組公民消費者從私人基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)和維前兩種是可以使一組公民消費者從私人基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)和維護受益的制度安排，后一制度安排適用于共同消費的基礎(chǔ)設(shè)護受益的制度安排，后一制度安排適用于共同消費的基礎(chǔ)設(shè)施的供給和生產(chǎn)。施的供給和生產(chǎn)。C公民消費者公民消費者 d設(shè)計

31、者設(shè)計者 b修建者修建者 o運作運作-維護人員維護人員 $-財政機構(gòu)（銀行、信用網(wǎng)等）財政機構(gòu)（銀行、信用網(wǎng)等）m質(zhì)量監(jiān)督員質(zhì)量監(jiān)督員 UC用戶團體用戶團體第七、八章：集權(quán)制度與分權(quán)制度第七、八章：集權(quán)制度與分權(quán)制度 在集權(quán)國權(quán)政府的基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)中，所有的權(quán)力集中在中央政府在集權(quán)國權(quán)政府的基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)中，所有的權(quán)力集中在中央政府手中，全國的公民消費者，面臨著有限的選擇集。手中，全國的公民消費者，面臨著有限的選擇集。一般認(rèn)為在進行大型基礎(chǔ)設(shè)計的設(shè)計、建造、運行、維護和使用一般認(rèn)為在進行大型基礎(chǔ)設(shè)計的設(shè)計、建造、運行、維護和使用過程中一般傾向于采用集權(quán)制度，因為集權(quán)制度安排具有一定的過程中一般傾向

32、于采用集權(quán)制度，因為集權(quán)制度安排具有一定的優(yōu)勢，如較高規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；方便利用科學(xué)知識，能夠有效遏制優(yōu)勢，如較高規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；方便利用科學(xué)知識，能夠有效遏制搭便車等問題，然而本章作者僅認(rèn)為這是一種搭便車等問題，然而本章作者僅認(rèn)為這是一種“簡化分析法簡化分析法”，除，除了只考慮了生產(chǎn)成本、科學(xué)知識和搭便車成本之外，沒有進一步了只考慮了生產(chǎn)成本、科學(xué)知識和搭便車成本之外，沒有進一步考察如協(xié)調(diào)成本、信息成本、規(guī)避責(zé)任和腐敗的成本等等其他因考察如協(xié)調(diào)成本、信息成本、規(guī)避責(zé)任和腐敗的成本等等其他因素，正如毛壽龍指出素，正如毛壽龍指出“由于分析過于簡單，因此其得出的結(jié)論往往由于分析過于簡單，因此其得出的結(jié)論

33、往往也是錯誤的，其政策施加則往往導(dǎo)致各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)難以持也是錯誤的，其政策施加則往往導(dǎo)致各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)難以持續(xù)。續(xù)。”第二，在本章，作者以第二，在本章，作者以“集權(quán)全國政府機構(gòu)在大型灌溉系統(tǒng)的建造集權(quán)全國政府機構(gòu)在大型灌溉系統(tǒng)的建造運行維護中的生產(chǎn)方面的預(yù)期績效，供給方面的預(yù)期績效，及綜運行維護中的生產(chǎn)方面的預(yù)期績效，供給方面的預(yù)期績效，及綜合預(yù)期績效。合預(yù)期績效?！边M行了一系列的討論后，作者指出進行了一系列的討論后，作者指出“正式集權(quán)政體正式集權(quán)政體產(chǎn)生的誘因促使腐敗和逃避責(zé)任的現(xiàn)象蔓延產(chǎn)生的誘因促使腐敗和逃避責(zé)任的現(xiàn)象蔓延腐敗行為在建造、腐敗行為在建造、運行和維護部門的發(fā)生相當(dāng)普遍。運

34、行和維護部門的發(fā)生相當(dāng)普遍。”典型的就如我國在集權(quán)政體下典型的就如我國在集權(quán)政體下出現(xiàn)的屢禁不止的腐敗現(xiàn)象一樣。出現(xiàn)的屢禁不止的腐敗現(xiàn)象一樣。同時集權(quán)還常伴有尋租行為的發(fā)生。因此，集權(quán)的制度安排雖然同時集權(quán)還常伴有尋租行為的發(fā)生。因此，集權(quán)的制度安排雖然在一定程度上實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，在一定程度上實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟， 充分利用率科學(xué)知識，并控制了充分利用率科學(xué)知識，并控制了搭便車行為，但由于集權(quán)制度安排不可避免的產(chǎn)生了諸如上的腐搭便車行為，但由于集權(quán)制度安排不可避免的產(chǎn)生了諸如上的腐敗和尋租等行為，并且在基礎(chǔ)設(shè)施的各方面并未表現(xiàn)出人們所預(yù)敗和尋租等行為，并且在基礎(chǔ)設(shè)施的各方面并未表現(xiàn)出人們所預(yù)期的高績

35、效。那么既然存在這些問題，人們勢必會選擇另一種制期的高績效。那么既然存在這些問題，人們勢必會選擇另一種制度安排度安排分權(quán)制度分權(quán)制度正如作者在文中所指出的那樣，在理論上，分權(quán)具有正如作者在文中所指出的那樣，在理論上，分權(quán)具有3個方面的含個方面的含義，即義，即“權(quán)力轉(zhuǎn)移權(quán)力轉(zhuǎn)移”、“授權(quán)授權(quán)”、及、及“私有化私有化”，在時間上，在時間上，“分權(quán)分權(quán)”常常指在官僚機構(gòu)內(nèi)部權(quán)力向較低層官員的某些分散或臨時性的下放，指在官僚機構(gòu)內(nèi)部權(quán)力向較低層官員的某些分散或臨時性的下放，結(jié)合提高公民參與的機會。分權(quán)是對集權(quán)的分權(quán)；然而在實際過結(jié)合提高公民參與的機會。分權(quán)是對集權(quán)的分權(quán)；然而在實際過程中，一些重要的決

36、策制定權(quán)仍是被保留在全國政府官員的手中，程中，一些重要的決策制定權(quán)仍是被保留在全國政府官員的手中，決策權(quán)不能充分被移交到政府實體。正如作者所指出的那樣決策權(quán)不能充分被移交到政府實體。正如作者所指出的那樣“與行與行政分權(quán)相連的結(jié)構(gòu)變革在本能是原來集權(quán)的全國政府的生產(chǎn)方面政分權(quán)相連的結(jié)構(gòu)變革在本能是原來集權(quán)的全國政府的生產(chǎn)方面的變革的變革”相對于高度集權(quán)的機構(gòu)，行政分權(quán)固然可以獲得有關(guān)事件和地點相對于高度集權(quán)的機構(gòu)，行政分權(quán)固然可以獲得有關(guān)事件和地點的信息成本，然而其策略成本，如尋租、腐敗等成本是提高的，的信息成本，然而其策略成本，如尋租、腐敗等成本是提高的，正式因為有了分權(quán)，尋租和腐敗行為才更加

37、便宜了，這樣便會造正式因為有了分權(quán)，尋租和腐敗行為才更加便宜了，這樣便會造成比集權(quán)還糟糕的情形，那么，政府可能又會選擇集權(quán)行為，進成比集權(quán)還糟糕的情形，那么，政府可能又會選擇集權(quán)行為，進入集權(quán)入集權(quán)分權(quán)分權(quán)集權(quán)的怪圈。集權(quán)的怪圈。如此便要求高度集權(quán)制度安排的實質(zhì)性變革，即多中心制度安排。如此便要求高度集權(quán)制度安排的實質(zhì)性變革，即多中心制度安排。第九章：多中心制度安排第九章：多中心制度安排 在這一章中，首先研究多中心的概念，以及多中心制度安排可望在這一章中，首先研究多中心的概念，以及多中心制度安排可望怎樣降低獲得有關(guān)時間和地點信息的成本，和減少某些形式的策怎樣降低獲得有關(guān)時間和地點信息的成本，和

38、減少某些形式的策略行為。然后對多中心制度在發(fā)展中國家的可行性進行了討論分略行為。然后對多中心制度在發(fā)展中國家的可行性進行了討論分析，再次探討了多中心制度安排在發(fā)展中國家的普遍顧慮，由于析，再次探討了多中心制度安排在發(fā)展中國家的普遍顧慮，由于多中心制度的實質(zhì)作用尚未被發(fā)展行政和財政發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)者廣多中心制度的實質(zhì)作用尚未被發(fā)展行政和財政發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)者廣為認(rèn)可，所以大多數(shù)國家對此采取普遍的保留意見。為認(rèn)可，所以大多數(shù)國家對此采取普遍的保留意見。 最后研究了最后研究了作為分權(quán)的私有化可能作為改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)和維護的決策作為分權(quán)的私有化可能作為改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)和維護的決策質(zhì)量的另外一條途徑。質(zhì)

39、量的另外一條途徑。多中心制度安排是指多中心制度安排是指“多中心的、分級的政府制度多中心的、分級的政府制度”，“為公民提供機會組建許多個（不是一個）治理當(dāng)局。每為公民提供機會組建許多個（不是一個）治理當(dāng)局。每一個政府可能會在特定地理區(qū)域的權(quán)限范圍內(nèi)行使重要的一個政府可能會在特定地理區(qū)域的權(quán)限范圍內(nèi)行使重要的獨立權(quán)力去制定和實施規(guī)則。獨立權(quán)力去制定和實施規(guī)則?！保≒204） 多中心制度安排特征：多中心制度安排特征：1、為公民提供機會組建許多個、為公民提供機會組建許多個(不是一個不是一個)治理當(dāng)局治理當(dāng)局 ；2、不同政府單位行使權(quán)力的本質(zhì)差異極大、不同政府單位行使權(quán)力的本質(zhì)差異極大 ；3、單個政府單

40、位的單個政府單位的政府官員的選任獨立于其他地區(qū)管轄單位的選舉過程政府官員的選任獨立于其他地區(qū)管轄單位的選舉過程 多中心的制度安排能夠保留集權(quán)制度安排的多中心的制度安排能夠保留集權(quán)制度安排的好處，還能夠提供額外的好處好處，還能夠提供額外的好處首先，治理當(dāng)局仍然能夠處罰那些試圖搭便車的人。首先，治理當(dāng)局仍然能夠處罰那些試圖搭便車的人。 其次，產(chǎn)生地方政府當(dāng)局的選舉提供了一種雖不完美但卻很重要的手段，其次，產(chǎn)生地方政府當(dāng)局的選舉提供了一種雖不完美但卻很重要的手段，來聚集時間和地點信息以用于決策。來聚集時間和地點信息以用于決策。 最后，多中心體制還提供了減少投機主義成本的手段。最后，多中心體制還提供了

41、減少投機主義成本的手段。 多中心制度在發(fā)展中國家的可行性及顧慮多中心制度在發(fā)展中國家的可行性及顧慮 作為分權(quán)的私有化作為分權(quán)的私有化 本書認(rèn)為公共設(shè)施的開發(fā)和維護不狹隘地局限于公共部門，使得把公私本書認(rèn)為公共設(shè)施的開發(fā)和維護不狹隘地局限于公共部門，使得把公私產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看作是多中心組織的一種形式。公共設(shè)施生產(chǎn)的私有化只有在其生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看作是多中心組織的一種形式。公共設(shè)施生產(chǎn)的私有化只有在其生產(chǎn)者之間保持真正的競爭時才能充分提高效率，但是私有化不應(yīng)該被視為所產(chǎn)者之間保持真正的競爭時才能充分提高效率，但是私有化不應(yīng)該被視為所有過度集權(quán)弊病的靈丹妙藥。在任何政體中服務(wù)供給競標(biāo)判定的獨立性對于有過度集權(quán)弊病的靈丹妙藥。在任何政體中服務(wù)供給競標(biāo)判定的獨立性對于在生產(chǎn)者之間保持競爭是極其重要的。公共部門執(zhí)行人在出資、簽訂合同以在生產(chǎn)者之間保持競爭是極其重要的。公共部門執(zhí)行人在出資、簽訂合