2012年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》題庫(kù)精選二(附答案)

1、全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題及參考答案02 一、單選共35 題，每題 1 分，總計(jì) 35 分1、證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。a股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)b發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)c集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)d國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)2、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。a政策性b公開市場(chǎng)操作c投融資d保值3、以下不屬于資本證券的是（）。a股票b銀行匯票c債券d基金4、在證券市場(chǎng)上，通過(guò)（）引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能。a政府指導(dǎo)b行政手段c證券價(jià)格d以上都不對(duì)5、19971998 年是我國(guó)證券市場(chǎng)的（）。a探索起步時(shí)期b初創(chuàng)時(shí)期c規(guī)范調(diào)整時(shí)期d規(guī)范發(fā)展時(shí)期6

2、、永久性是指股票所載有的（）是始終不變的。a權(quán)利的有效性b義務(wù)c期限d收益7、通常，如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率，則股價(jià)（）。a下跌b無(wú)變化c上升d不能確定8、根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定的規(guī)定，在股權(quán)分置的情形下，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。對(duì)于規(guī)定的上市公司“重大事項(xiàng)”，必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)。a三分之一b半數(shù)c三分之二d四分之三9、證券持有人是公司財(cái)產(chǎn)所有人但又不能直接支配處理公司財(cái)產(chǎn)的證券是（）。a股權(quán)證券b債權(quán)證券c物權(quán)證券d事權(quán)證券10、下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（

3、）。a國(guó)債b政府保證證券c金融債券d公司債券11、在各類債券中，通常被稱為“金邊債券”的是（）。a政府債券b金融債券c公司債券d國(guó)債12、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為（）。a0.5% b1.5% c2.5% d3.5% 13、若估值日無(wú)交易，則以（）估值。a最近五日收盤價(jià)的平均（開放式基金）或市場(chǎng)平均價(jià)的平均（封閉式基金）b最近五日收盤價(jià)的平均（開放式基金）或最近一日市場(chǎng)平均價(jià)（封閉式基金）c最近一日收盤價(jià)（開放式基金）或最近五日市場(chǎng)平均價(jià)的平均（封閉式基金）d最近一日收盤價(jià)（開放式基金）或市場(chǎng)平均價(jià)（封閉式基金）14、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b管理風(fēng)險(xiǎn)c技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)d巨額贖回

4、風(fēng)險(xiǎn)15、若期貨交易保證金為合約金額的5% ，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。a5 b10 c20 d50 16、股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（）。a現(xiàn)金軋差b交割相應(yīng)指數(shù)的成分股c交割某種股票d以上都可以17、可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于其轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)，稱為（）。a轉(zhuǎn)換升水b轉(zhuǎn)換貼水c轉(zhuǎn)換平價(jià)d轉(zhuǎn)換溢價(jià)18、合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的是（）。a金融遠(yuǎn)期合約b金融期貨c金融期權(quán)d金融互換19、某公司發(fā)行普通股票的認(rèn)股權(quán)證，約定每張認(rèn)股權(quán)證可以以24 元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)該公司的股票2 股，如果該公司股票的現(xiàn)價(jià)為28 元，則每張認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）。a4 元b8

5、元c48 元d56 元20、利用基礎(chǔ)金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，而開發(fā)設(shè)計(jì)出的具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，稱之為（）。a金融遠(yuǎn)期合約b金融期貨c結(jié)構(gòu)化金融衍生工具d金融互換21、某投資者年初以一股10 元的價(jià)格買人a公司的股票，到年底股票價(jià)格為15 元，并于年底分得現(xiàn)金股息 15 元，那么股利收益率為（）。a10% b15% c5% d20% 22、在美國(guó)市場(chǎng)上，作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券替代品的是（）。a市政債券b短期國(guó)庫(kù)券c中期國(guó)庫(kù)券d長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券23、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。a制定和修改證券交易所章程b選舉和罷免會(huì)員理事c審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的

6、工作報(bào)告d審定對(duì)會(huì)員的接納24、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是（）。a保護(hù)投資者b透明和信息公開c降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)d以上都是25、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格，必須具備的基本條件是：（）。a必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)30 年以上b實(shí)收資本不少于10 億美元c最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100 億美元d以上都是26、我國(guó)證券法已于（）起正式實(shí)施，其內(nèi)容共分為（）章。a1999 年 1 月 1 日； 10 b1999 年 7 月 1 日； 10 c1999 年 1 月 1 日； 12 d1999 年 7 月 1 日； 12 27、為進(jìn)一步完善我國(guó)股票發(fā)行制度，2004 年 12 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、出臺(tái)了有關(guān)新股首次公開發(fā)行實(shí)行（）的有關(guān)規(guī)定。a定價(jià)制b詢價(jià)制c競(jìng)價(jià)制d議價(jià)制28、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（）。a80% b85% c90% d95% 29、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是（）。a債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系b債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系c所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系d所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系30、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是（）。a債券b新發(fā)行的各類證券c不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券d封閉式基金的受益憑證31、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣彎股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。a上證綜合指數(shù)b深證綜合指數(shù)c上證

8、 30 指數(shù)d深證成分股指數(shù)32、被稱為“金邊債券”的是（）。a公司債券b政府債券c金融債券d公司可轉(zhuǎn)換債券33、根據(jù)我國(guó)證券法，證券公司可分為（）。a全國(guó)性證券公司和地方性證券公司b綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司c自營(yíng)商和經(jīng)紀(jì)商d承銷商和自營(yíng)商34、一般來(lái)說(shuō)，期限長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性（），風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較（），票面利率應(yīng)定得（）。a好；大；低b差；小；高c好；大；低d差；大；高35、金融衍生工具按市場(chǎng)形態(tài)可以分為三類，以下不屬于這種分類的是（）。a內(nèi)置型衍生工具b外置型衍生工具c交易所交易的衍生工具dotc交易的衍生工具二、多選共30 題，每題 1 分，總計(jì) 30 分36、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易

9、所掛牌交易條件的證券稱為（）。a非掛牌證券b非上市證券c場(chǎng)外證券d停牌證券e場(chǎng)內(nèi)證券37、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的主要是（）。a補(bǔ)充資本金b籌資用于某種特殊用途c支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)d改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)e通過(guò)發(fā)行債券獲利38、政府發(fā)行中期國(guó)債的目的是（）。a彌補(bǔ)赤字b彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額c投資d彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用e臨時(shí)周轉(zhuǎn)39、國(guó)際債券的發(fā)行者主要是（）。a各國(guó)政府b政府所屬機(jī)構(gòu)c銀行及其他金融機(jī)構(gòu)d工商企業(yè)e一些國(guó)際組織40、國(guó)際債券的特征有（）。a資金來(lái)源廣b發(fā)行規(guī)模大c存在匯率風(fēng)險(xiǎn)d有國(guó)家主權(quán)保障e以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣41、財(cái)政債券的發(fā)行對(duì)象是（）。a企業(yè)b非銀行金融機(jī)構(gòu)c城鄉(xiāng)居民d綜合性銀行e各

10、專業(yè)銀行42、公司債券的類型有（）。a信用公司債b不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債c保證公司債d收益公司債e可轉(zhuǎn)換公司債f附新股認(rèn)股權(quán)公司債43、我國(guó)基金法規(guī)定，有（）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。a被依法取消基金托管資格b被基金份額持有人大會(huì)解任c依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)d被基金管理人解任44、封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b管理風(fēng)險(xiǎn)c技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)d巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)45、金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了（）。a將來(lái)交割的資產(chǎn)b交割的日期c交割的價(jià)格d交割的數(shù)量46、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（）。a有效期限和轉(zhuǎn)換期限b市場(chǎng)價(jià)格c票面利率或股息率d轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格47、進(jìn)入 20 世紀(jì) 90 年代以后，以

11、轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的信用衍生工具經(jīng)歷了引人和迅速發(fā)展的階段，主要有（）。a信用違約互換b總收益互換c信用掛鉤票據(jù)d內(nèi)置型衍生工具48、以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。a既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體b證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行c交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場(chǎng)為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力d交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格49、以下關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化的說(shuō)法，正確的是（）。a利率與證券價(jià)格呈

12、反方向變化b利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低c利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降d利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來(lái)水平50、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。a合伙人制b聯(lián)合制c公司制d會(huì)員制51、現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括（）。a交易系統(tǒng)b結(jié)算系統(tǒng)c信息系統(tǒng)d監(jiān)察系統(tǒng)e考核系統(tǒng)52、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為（）。a相對(duì)法b綜合法c修正法d基期加權(quán)法e計(jì)算期加權(quán)法f幾何加權(quán)法53、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為一個(gè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在性質(zhì)上具有獨(dú)立性，其獨(dú)立性體現(xiàn)在（）。a獨(dú)立于發(fā)行人b獨(dú)立于應(yīng)募者c獨(dú)立于政府d獨(dú)立

13、于證券主管部門54、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司必須確保2004 年 8 月以后開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，（）。a不占用客戶托管的債券進(jìn)行回購(gòu)b占用客戶回購(gòu)融人的資金c不承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資d確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、完整55、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章，承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申報(bào)材料中存在的（）承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。a虛假記載b誤導(dǎo)性陳述c內(nèi)幕信息d重大遺漏等事項(xiàng)56、我國(guó)證券法中，“證券發(fā)行”這一章的主要內(nèi)容有（）。a證券發(fā)行核準(zhǔn)或者審批原則b中介機(jī)構(gòu)及人員要求c證券承銷d

14、證券交易方式57、我國(guó)證券法中，“證券交易”一章第四節(jié)，禁止的交易行為包括（）。a禁止內(nèi)幕交易b禁止操縱市場(chǎng)行為c禁止融資融券d禁止欺詐行為58、我國(guó)證券法規(guī)定，禁止證券公司（）。a為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券b為客戶融資買人證券c當(dāng)日接受客戶委托買人證券又于當(dāng)日將該證券再行賣出d當(dāng)日自營(yíng)買人證券又于當(dāng)日將該證券再行賣出59、證券市場(chǎng)自律組織有（）。a證券監(jiān)督管理委員會(huì)b證券交易所c證券業(yè)協(xié)會(huì)d證券公司60、債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。a利率風(fēng)險(xiǎn)b經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)c信用風(fēng)險(xiǎn)d財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)61、（）在發(fā)行前必須聘請(qǐng)律師事務(wù)所及律師，對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行審查并出具法律意見(jiàn)書。a股票發(fā)行b可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行c公司債券發(fā)行

15、d證券投資基金發(fā)起62、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為（）。a資本證券b憑證證券c無(wú)價(jià)證券d商品證券63、證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為（）。a股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)b發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)c一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)d初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)64、以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。a既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體b證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行c交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)大必要條件，有了交易市場(chǎng)為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力d交易市場(chǎng)的交易價(jià)格

16、制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格65、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由（）構(gòu)成。a證券發(fā)行人b證券投資者c證券中介機(jī)構(gòu)d證券信息機(jī)構(gòu)三、判斷共35 題，每題 1 分，總計(jì) 35 分66、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。67、作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了進(jìn)行宏觀調(diào)控和實(shí)現(xiàn)資金增值。68、1999 年 11 月 4 日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)格拉斯一斯蒂格爾法案，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。69、有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要指標(biāo)之一。70、股票的制作和發(fā)行必須經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)的審核和批準(zhǔn)，任何個(gè)人或

17、團(tuán)體不得擅自印制發(fā)行股票。71、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息，均以實(shí)物為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名為“分”。72、開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤。73、國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。74、所有的期貨交易由交易雙方直接交割清算。75、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。76、期權(quán)價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說(shuō)，時(shí)間價(jià)值是構(gòu)成期權(quán)價(jià)格的最主要部分。77、如果可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。78、美國(guó)中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)adr的保管和清算。79、一般只需要支付少量的保證

18、金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，是金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特征。80、認(rèn)股期限極長(zhǎng)的認(rèn)股權(quán)證與配股權(quán)證十分類似。81、注冊(cè)制發(fā)行制度下，欲發(fā)行證券的公司可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，同時(shí)需要保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)。82、會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)人交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。83、不同期限的債券利率不同，這是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。84、深證成分股指數(shù)是按一定標(biāo)準(zhǔn)選出的40 家有代表性的上市公司為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成的。85、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓每

19、個(gè)交易日均可進(jìn)行。86、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。87、證券公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴(yán)格分開，強(qiáng)化資金的集中管理。88、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人只有道義上的義務(wù)，無(wú)法律上的責(zé)任。89、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)，也將受到處罰。90、我國(guó)刑法規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰金。91、境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)籌建和開

20、業(yè)兩個(gè)階段。92、所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、66所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。93、證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上， 對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。94、因?yàn)樘峁┝苏_的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。95、證券交易所屬于自律性組織。96、證券市場(chǎng)產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和客觀要求之一是由于股份公司的建立、公司股票和

21、債券的發(fā)行。97、現(xiàn)階段，我國(guó)保險(xiǎn)公司除了可以直接投資于國(guó)債之外，還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。98、在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)需再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。99、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立只要按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無(wú)需得到證券管理部門的批準(zhǔn)。100、在我國(guó)證券法“證券業(yè)協(xié)會(huì)”一章中，明確規(guī)定了從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)。答案：第 1 題試題答案： b 第 2 題試題答案： b 第 3 題試題答案： b 第 4 題試題答案： c 第 5 題試題答案： c 第 6 題試題答案： a

22、 第 7 題試題答案： c 第 8 題試題答案： b 第 9 題試題答案： a 第 10 題試題答案： d 第 11 題試題答案： a 第 12 題試題答案： c 第 13 題試題答案： d 第 14 題試題答案： d 第 15 題試題答案： c 第 16 題試題答案： a 第 17 題試題答案： b 第 18 題試題答案： a 第 19 題試題答案： b 第 20 題試題答案： c 第 21 題試題答案： b 第 22 題試題答案： b 第 23 題試題答案： d 第 24 題試題答案： d 第 25 題試題答案： d 第 26 題試題答案： d 第 27 題試題答案： b 第 28 題試題

23、答案： c 第 29 題試題答案： a 第 30 題試題答案： d 第 31 題試題答案： b 第 32 題試題答案： b 第 33 題試題答案： b 第 34 題試題答案： d 第 35 題試題答案： b 第 36 題試題答案： abc 第 37 題試題答案： bd 第 38 題試題答案： ac 第 39 題試題答案： abcde 第 40 題試題答案： abcde 第 41 題試題答案： bde 第 42 題試題答案： abcdef 第 43 題試題答案： abc 第 44 題試題答案： abc 第 45 題試題答案： abcd 第 46 題試題答案： acd 第 47 題試題答案： abc 第 48 題試題答