參與人加入開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引

1、參與人參加開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2021 年 11 月目錄第一局部：管理人申請參加基金系統(tǒng)管理人首次參加本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng) 以下簡稱 “基 金系統(tǒng)時，參照本流程指引辦理。一、管理人各相關(guān)系統(tǒng)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng) 測試，測試通過后向本公司提交測試報告加蓋公司公章 。對于通過測試的集合方案管理人， 本公司將向其出具 ?測試通過 確認(rèn)書?。二、管理人向本公司總部書面提交如下申請材料 均加蓋公司公 章：一填寫完整的系統(tǒng)參與人申請表見附件一 ；二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；三基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件 / 關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案 的函附件四；四法

2、定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；五法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理參加基金系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書原 件；六經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；七基金或集合方案合同及招募說明書電子版；八基金集合方案登記結(jié)算效勞協(xié)議、開放式基金資金結(jié) 算協(xié)議，對于基金管理人， 其直銷還需提交基金業(yè)務(wù)參與人效勞協(xié)議 以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；九本公司要求提供的其他材料。三、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的管理人， 本公司與其簽訂基金集合方案登記結(jié)算效勞協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。 對于基金管理人，其直銷還需與本公司簽訂基金業(yè)務(wù)參與人效勞協(xié) 議。四、申請材料審核通過后， 管理人應(yīng)向本公司滬深分公司分別申 請開立管理人費用

3、賬戶、基金集合方案結(jié)算備付金和結(jié)算保證金 賬戶。對于基金管理人， 還應(yīng)任選上?；蛏钲诜止局婚_立其直銷 機構(gòu)的結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。資金結(jié)算賬戶開立手續(xù)辦理完成后， 管理人應(yīng)及時向本公司申請 進行開放式基金非擔(dān)保交收測試， 并在完成測試后向本公司提交測試 報告。五、申請材料審核通過后， 管理人應(yīng)直接與深圳證券通信公司申 請辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開通或變更手續(xù)。通訊手續(xù)辦理完畢后，管 理人需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開通 變更申請表 給 本公司。六、對于基金管理人，在基金發(fā)行前，管理人應(yīng)向上海證券交易 所或深圳證券交易所申請基金代碼。七、管理人應(yīng)及時填寫新增參與人參數(shù)選擇問詢函及管理人開通

4、 切換 TXT 接口相關(guān)參數(shù)問詢函見附件二 ，在不晚于基金集 合方案發(fā)行首日前三個工作日將填妥的問詢函回執(zhí)蓋章 至本公八、上述流程全部辦理完成后，管理人應(yīng)在不晚于基金集合計 劃發(fā)行首日前三個工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表見附件三蓋章傳 真至本公司。公司總部聯(lián)系人： 劉少君說明書審核 ：010 王新博參加測試：0 劉少君、宋 蟾資格審查： 0/ 方 堃技術(shù)咨詢： 0 趙龍吟協(xié)議簽訂：0附件一中國證券登記結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請表申請單位全稱注冊地址郵政編碼注冊資本萬兀法定代表人單位網(wǎng)頁地址單位類型基金管理人 基金托管人基金銷售代理人 其他申請單位前5名股東主要情況股東名稱全稱持股數(shù)量萬

5、股持股比例聯(lián)系 資金結(jié)算賬戶開立所在地基金公司直銷或代銷機構(gòu)需選定其一上海分公司深圳分公司中國證監(jiān)會編碼基金公司為TA代碼及銷售代碼； 代銷機構(gòu)為銷售代碼備注'單位承諾事項：1本單位自愿申請參加中登公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實、完整、準(zhǔn)確；2、本單位參加中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位將承當(dāng)由此 引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系 固話 聯(lián)系 電郵申請單位蓋章法定代表人簽字附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問詢函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新參加本公司開放式基金系統(tǒng)的參與人， 請貴 公司將以下業(yè)務(wù)參數(shù)提供應(yīng)我們，以便我們進

6、行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶注冊失敗配新號參數(shù)的選擇 投資者持根底證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易 類包括認(rèn)購、申購等申請和分紅方式變更等交易協(xié)議申請申 請時，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致， 或填寫的基 礎(chǔ)證券賬戶不存在，導(dǎo)致賬戶注冊失敗。對于此種情況，本公司 為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：一將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷售代理人， 投資者同時提交的認(rèn)購、申購申報也作為無效申報處理；二在賬戶注冊失敗時，如同時申報了交易類申請，那么按 此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發(fā)一個新的封閉式證 券投資基金賬戶，并同時將其注冊為開放式基金賬戶。二、關(guān)于下發(fā)對帳文件模式的

7、選擇 為適應(yīng)廣闊系統(tǒng)參與人對開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的 對帳文件內(nèi)容的不同需要， 目前我系統(tǒng)對于銷售代理人和基金管 理人每日自動下發(fā)基金賬戶對帳文件 05 文件。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件， 針對接收全量對帳數(shù) 據(jù)或接收增量對帳數(shù)據(jù)進行選擇。 其中，增量對帳的對應(yīng)賬戶是 指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇 本公司開放式基金系統(tǒng)提供銷售代理人對08公告、12確認(rèn)匯總和 21席位信息等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對以上文件進行選擇 接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件， 該文件名會在對應(yīng)索 引文件中羅列出來

8、。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇 我司開放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進行 配置：一下發(fā)的基金行情文件對應(yīng)的索引文件由 OFI 更名為OFJ,其中包含07 行情,08 公告,21 席位信息等文件。二下發(fā)的 11申請匯總 文件增加對應(yīng)索引文件為 OFS。三下發(fā)的 25資金明細(xì) 文件增加對應(yīng)索引文件為 OFK。四下發(fā)的回報數(shù)據(jù)文件仍以 OFI為索引文件，其中包含 12確認(rèn)匯總文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或 選擇僅接受 OFI 索引文件。 如果銷售代理人選擇僅接受 OFI 索引 文件，系統(tǒng)會在自動下發(fā)時，將OFJ索引文件改名稱為 OFI索引 文件。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管

9、和基金轉(zhuǎn)換回報模式的選擇本公司開放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：一對轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型127 、128下發(fā)回報，也可選擇以兩筆 126 下發(fā)回報；二對基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)， 可選擇按照業(yè)務(wù)類型 137 、138 下發(fā)回報，也可選擇以兩筆 136 下發(fā)回報；三對轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型 126 下發(fā) 回報，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型 128 下發(fā)回報；四對基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型 136 下發(fā)回報，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型 138 下發(fā)回報。請貴公司將上述問題的選擇結(jié)果填寫在簽收回執(zhí)中并簽章，然后 至本公司，我們將據(jù)以完成相關(guān)系統(tǒng)

10、參數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢：崔偉、陳鴻鵠； ： 0/70 業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩晨； ： 0/53 傳 真： 0中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部簽收回執(zhí)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于年 月日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問詢函。一、關(guān)于基金賬戶注冊失敗配新號參數(shù)的選擇，本公司選擇第種模式。二、 關(guān)于下發(fā)對帳文件模式的選擇，本公司選擇接收量 對帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇， 本公司選擇接收以下文件：8文件基金公告 ？口2文件交易確認(rèn)匯總？ C21 文件席位信息四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金

11、轉(zhuǎn)換回報模式的選擇，本公司對轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報，對基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型回報、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報。經(jīng)辦人：;聯(lián)系 ：公司名稱蓋章：年 月 日管理人開通切換TXT接口相關(guān)參數(shù)問詢函管理人系統(tǒng)與本公司TA系統(tǒng)開通切換為TXT格式的接口規(guī) 范時，本公司TA系統(tǒng)需要配置下表所列參數(shù)，請配合填寫完成后蓋 章 至本公司 ：0 。管理人代碼：管理人名稱：業(yè)務(wù)類型：新開通TXTCDBF切換至TXT是否支持多批次：不支持固定接口類型：標(biāo)準(zhǔn)TXT 固定對帳方式：對賬是否有份額明細(xì)：是否支持份額類別：支持固定折扣選取方式：切換日期：假設(shè)為新開通

12、TXT那么不填切換日是否需要全量份額對賬：切換日是否需要全量賬戶資料對賬：填寫說明：管理人代碼：證監(jiān)會配發(fā)的2位代碼；是否支持多批次：固定為不支持；接口類型：固定為標(biāo)準(zhǔn)TXT ；對賬方式：全量對賬，增量對賬；對賬是否有份額明細(xì)：有明細(xì)，無明細(xì)即按匯總；是否支持份額類別：固定為支持；折扣選取方式：0:以管理人最終折扣直接使用該折扣率進行最終費用計算1:替代銷售代理人折扣替換銷售代理人上報的折扣率；切換日是否需要全量份額對賬：需要，不需要；切換日是否需要全量賬戶資料對賬：需要，不需要。管理人蓋章：日期：年 月 日附件三基金集合方案發(fā)行參數(shù)通知單、基金信息根本信息基金代碼基金名稱不超過29個漢 字基

13、金簡稱不超過9個漢字基金狀態(tài)認(rèn)購期正常交易交易幣種人民幣基金面值元基金托管人基金管理人基金所屬TA滬市99TA深市98TA基金摘要可不填基金默認(rèn)分紅方式紅利再投資現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道場外上證通場內(nèi)+場外 LOF場內(nèi)+場外內(nèi)/外扣計費內(nèi)扣外扣基金類型貨幣基金 債券基金股票基金 混合型基金是否保本基金是否是否QDII基金是否疋否ETF基金是否支持的份額類別前收費后收費前/后收費個人持有下限機構(gòu)持有下限后收費計算方式前收費不 填按本錢價 按現(xiàn)價 按兩者較低者折扣方式指代銷上報的折 扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折 扣率同時發(fā)生時的處理方式，未填寫那么默認(rèn)為“折上 折折上折最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型無農(nóng)行代 銷

14、時可不填股票型 債券型 保本型 混合型 貨幣型認(rèn)購信息個人首次認(rèn)購最低金額機構(gòu)首次認(rèn)購最低金額個人追加認(rèn)購最低金額機構(gòu)追加認(rèn)購最低金額發(fā)行開始日期發(fā)行截止日期份額登記日期一般為N+2日認(rèn)購利息截止日期用于計 算利息折份額，一般為N+3 日的上一自然日認(rèn)購利息是否轉(zhuǎn)份額是否認(rèn)購金額級差無限制那么填0申購信息個人首次申購最低金額機構(gòu)首次申購最低金額個人追加申購最低金額機構(gòu)追加申購最低金額申購金額級差無限制那么填0贖回信息贖回明細(xì)分配原那么先進先出后進先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限可不填預(yù)約贖回最少天數(shù)可不填預(yù)約贖回最多天數(shù)可不填巨額贖回比例贖回交收期自動強制贖回條件不發(fā)起強制贖回發(fā)生贖回時觸發(fā)份

15、額減少時觸發(fā)低于下限時觸發(fā)贖回份額級差無限制那么填0未付收益處理方式貨幣基 金不帶走收益按比例帶走收益贖回費歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金基金 必填是封閉期年否適用接口文件類型首次發(fā) 行時必填 TXT類型 DBF類型注：創(chuàng)新封閉式基金請注意“個人、機構(gòu)持有下限及“自動強制贖回條件的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強制贖回業(yè)務(wù)；、基金代碼內(nèi)外部對照關(guān)系TA內(nèi)部基金代 碼份額類別外部基金代碼外部基金名稱前收費 費后收前收費 費后收注：支持后收費的基金必須填寫該表。二、基金代銷人信息以下基金代銷人自基金發(fā)行首日起，開始代銷本基金：如有代銷人需在發(fā)行期中間開始代銷的，請按“基金增加代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)辦理，不

16、能在此列示一直銷類直銷名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購起息天數(shù)認(rèn)購適用利率是否允許打折1是否說明：1 “代銷份額類別，從“前收費、“后收費和“前/后收費中選一填入下同2“認(rèn)購起息天數(shù)，默認(rèn)填T+2 下同；3 “認(rèn)購適用利率，從“活期利率和“金融同業(yè)利率中選一填入下同。二銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購起息天數(shù)認(rèn)購適用利率是否允許打折1是否2是否3是否4是否5是否三券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購起息天數(shù)認(rèn)購適用利率是否允許打折1是否2是否3是否4是否5是否6是否7是否8是否9是否10是否四交易所場內(nèi)渠道名稱是否開通1上證“基金誦場內(nèi)認(rèn)購2深交所LOF場內(nèi)認(rèn)購三、基金費率參數(shù)一手續(xù)費率

17、業(yè)務(wù)類別份額 類別銷售機構(gòu)分段方式費率按交易金額的比例認(rèn)購XXX申購XXX2、如有強制贖回業(yè)務(wù)，且其費率不同于一般贖回的，請單獨列示其費率；3、 費率設(shè)置可精確到小數(shù)點后第8位；4、銷售機構(gòu)為“ XXX，表示對大多數(shù)代銷機構(gòu)普遍適用，如個別代銷機構(gòu)采用特殊費 率，請單獨注明該銷售機構(gòu)名稱下同 。二代理費分成比例業(yè)務(wù)類別份額 類別銷售機構(gòu)分成比例認(rèn)購、申購按手續(xù)費的比例；贖回 按手續(xù)費扣除歸基金資產(chǎn)后的比例認(rèn)購XXX申購XXX贖回XXX注：1、分成比例 可精確到小數(shù)點后第 8位下同；2 、后收費基金認(rèn)申購代理費率可使用“一手續(xù)費率的表格形式，但必須在此處單 獨列出。三贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份

18、額 類別銷售機構(gòu)分成比例按手續(xù)費的比例贖回XXX四、其他事項一發(fā)行產(chǎn)品有無某類業(yè)務(wù)限制例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方 式基金代碼份額類別代銷人名稱需限制的業(yè)務(wù)類型開始日期二基金份額對賬方式基金代碼份額類別份額對賬方式全量或增量注：1管理人在本公司 TA系統(tǒng)中發(fā)行首個產(chǎn)品時必須填寫;2如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對賬方式，必須 填寫該表。三貨幣市場基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日01 31日分月分四基金認(rèn)購、申購、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過我 TA系統(tǒng)清算交收的，請列明:基金代碼份額類別代銷人名 稱業(yè)務(wù)類型資金類型認(rèn)購 口申購贖回 口基金轉(zhuǎn) 換分紅凈

19、交易金額手續(xù)費口代理費歸基金資產(chǎn)局部五公司網(wǎng)站網(wǎng)址:客服 ：六其他需要說明的事項：如集合資產(chǎn)管理方案需要使用電子合同的，需在 其他說明事項中注明，并注明是否全部的代銷機構(gòu)都使用電子合同。經(jīng)辦人：聯(lián)系 及 ：XX公司公章X年X月X日中國證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人：簽收日期：附件四關(guān)于設(shè)立XX集合資產(chǎn)管理方案的函中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我司擬設(shè)立“XX集合資產(chǎn)管理方案，現(xiàn)已完成該計劃的產(chǎn)品設(shè)計及相關(guān)準(zhǔn)備工作，將于近期安排上線發(fā)行，現(xiàn) 申請開立中登滬深分公司相關(guān)資金賬戶，特此函告。XXXXXX公司XXXX年XX月XX日第二局部：基金銷售機構(gòu)申請參加基金系統(tǒng)基金銷售機構(gòu)首次參加本公司基金登記

20、結(jié)算系統(tǒng)以下簡稱“基 金系統(tǒng)代理銷售基金含集合方案等時，參照本流程指引辦理。一、基金銷售機構(gòu)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測試，測試通過后向本公司提交測試報告加蓋公司公章。二、基金銷售機構(gòu)應(yīng)向本公司提供如下申請材料 均加蓋公司公 章：一填寫完整的系統(tǒng)參與人申請表見附件一；二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；三銷售代理資格批文復(fù)印件；四法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；五法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理參加本公司系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書 原件；六經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；七基金業(yè)務(wù)參與人效勞協(xié)議、及開放式基金資金結(jié)算協(xié)議以 上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；八本公司要求提供的其他材料。三、本公司對上述申請材料

21、進行審核。 對于審核通過的基金銷售 機構(gòu)，本公司與其簽訂基金業(yè)務(wù)參與人效勞協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。四、申請材料審核通過后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)任選在本公司上海或深圳分公司之一開立結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。結(jié)算備付金和結(jié) 算保證金賬戶開立手續(xù)由基金銷售機構(gòu)直接向本公司上海或深圳分 公司申請辦理。資金結(jié)算賬戶開立手續(xù)辦理完成后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)及時向本公 司申請進行非擔(dān)保交收測試，并在完成測試后向本公司提交測試報 告。五、申請材料審核通過后，基金銷售機構(gòu)直接與深圳證券通信公 司申請辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開通手續(xù)。 通訊開通手續(xù)辦理完畢后，基金 銷售機構(gòu)需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開通申請表 給本 公司。六、基

22、金銷售機構(gòu)應(yīng)及時填寫新增參與人參數(shù)選擇問詢函見附件二，在不晚于參加系統(tǒng)首日前三個工作日將填妥的回執(zhí)蓋章 至本公司。七、以上全部手續(xù)辦理完成后，本公司將根據(jù)相關(guān)管理人確定的 代銷開始日，在基金系統(tǒng)內(nèi)設(shè)置基金集合方案與基金銷售機構(gòu)之 間的代理關(guān)系。八、對于券商類基金銷售機構(gòu)，如需開通滬、深交易所場內(nèi)申購 贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)先行向滬、深交易所分別提交開通開放式基金場內(nèi)申購 贖回業(yè)務(wù)的申請材料。在滬、深交易所受理通過并確認(rèn)該業(yè)務(wù)開通時 間后，券商類基金銷售機構(gòu)再向本公司提交?開放式基金場內(nèi)申購贖 回業(yè)務(wù)開通申請表?見附件三。公司總部聯(lián)系人： 王新博參加測試：0 劉少君、宋 蟾資格審查：0/ 方 堃技術(shù)咨詢：

23、 0 趙龍吟協(xié)議簽訂：0附件一中國證券登記結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請表申請單位全稱注冊地址郵政編碼注冊資本萬兀法定代表人單位網(wǎng)頁地址單位類型基金管理人 基金托管人基金銷售代理人 其他申請單位前5名股東主要情況股東名稱全稱持股數(shù)量萬股持股比例聯(lián)系 資金結(jié)算賬戶開立所在地基金公司直銷或代銷機構(gòu)需選定其一上海分公司深圳分公司中國證監(jiān)會編碼基金公司為TA代碼及銷售代碼； 代銷機構(gòu)為銷售代碼備注'單位承諾事項：1本單位自愿申請參加中登公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實、完整、準(zhǔn)確；2、本單位參加中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位

24、將承當(dāng)由此 引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系 固話 聯(lián)系 電郵申請單位蓋章法定代表人簽字附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問詢函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新參加本公司開放式基金系統(tǒng)的參與人， 請貴 公司將以下業(yè)務(wù)參數(shù)提供應(yīng)我們，以便我們進行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶注冊失敗配新號參數(shù)的選擇 投資者持根底證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易 類包括認(rèn)購、申購等申請和分紅方式變更等交易協(xié)議申請申 請時，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致， 或填寫的基 礎(chǔ)證券賬戶不存在，導(dǎo)致賬戶注冊失敗。對于此種情況，本公司 為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：一將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷

25、售代理人， 投資者同時提交的認(rèn)購、申購申報也作為無效申報處理；二在賬戶注冊失敗時，如同時申報了交易類申請，那么按 此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發(fā)一個新的封閉式證 券投資基金賬戶，并同時將其注冊為開放式基金賬戶。二、關(guān)于下發(fā)對帳文件模式的選擇 為適應(yīng)廣闊系統(tǒng)參與人對開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的 對帳文件內(nèi)容的不同需要， 目前我系統(tǒng)對于銷售代理人和基金管 理人每日自動下發(fā)基金賬戶對帳文件 05 文件。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件， 針對接收全量對帳數(shù) 據(jù)或接收增量對帳數(shù)據(jù)進行選擇。 其中，增量對帳的對應(yīng)賬戶是 指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文

26、件模式的選擇 本公司開放式基金系統(tǒng)提供銷售代理人對08公告、12確認(rèn)匯總和 21席位信息等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對以上文件進行選擇 接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件， 該文件名會在對應(yīng)索 引文件中羅列出來。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇 我司開放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進行 配置：一下發(fā)的基金行情文件對應(yīng)的索引文件由 OFI 更名為OFJ,其中包含07 行情,08 公告,21 席位信息等文件。二下發(fā)的 11申請匯總 文件增加對應(yīng)索引文件為 OFS。三下發(fā)的 25資金明細(xì) 文件增加對應(yīng)索引文件為 OFK。四下發(fā)的回報數(shù)據(jù)文件仍以 OFI為索引文件，其中包含 12確認(rèn)匯總文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或 選擇僅接受 OFI 索引文件。 如果銷售代理人選擇僅接受 OFI