國家自然科學基金申請存在的問題及注意事項

1、國家自然科學基金國家自然科學基金20062006年度申請中存在的問題與年度申請中存在的問題與2002007 7年度年度申請注意事項申請注意事項俞建飛一、一、20062006年度年度NSFCNSFC申請中申請中存在的問題存在的問題20062006年度我校年度我校NSFCNSFC項目申請中存在的問題項目申請中存在的問題1、申請者未能按時提交材料（、申請者未能按時提交材料（9份申請書）。份申請書）。2、申請書中經費預算超過國家自然科學基金項目經、申請書中經費預算超過國家自然科學基金項目經費管理辦法所規(guī)定的比例（費管理辦法所規(guī)定的比例（17份申請書）。份申請書）。3、申請書撰寫比較粗糙，錯誤字較多，研

2、究方法、申請書撰寫比較粗糙，錯誤字較多，研究方法、技術路線、實施方案等核心內容過于簡單。研究基技術路線、實施方案等核心內容過于簡單。研究基礎部分寫作不規(guī)范，在研基金項目及完成基金情況礎部分寫作不規(guī)范，在研基金項目及完成基金情況未能認真填寫。未能認真填寫。4、申請者及參加者未簽名（、申請者及參加者未簽名（4份申請書）份申請書）5、個別申請書參考文獻極少、個別申請書參考文獻極少6、少部分申請書的研究人員、職稱、學歷等問題、少部分申請書的研究人員、職稱、學歷等問題報送學部、學科過于集中：報送學部、學科過于集中：申請書主要投送在生命科學部，占當年申請書主要投送在生命科學部，占當年總申請量的總申請量的7

3、6.5%；申請量列前申請量列前6的學科：農學學科；畜牧獸的學科：農學學科；畜牧獸醫(yī)水產學科；宏觀管理與政策學科；地理醫(yī)水產學科；宏觀管理與政策學科；地理學、土壤學和遙感學科；微生物學科；植學、土壤學和遙感學科；微生物學科；植物學科。占當年申請量的物學科。占當年申請量的80%。20062006年度我校年度我校NSFCNSFC項目申請中項目申請中應引起重視的問題應引起重視的問題項數項數我校在我校在NSFC6NSFC6個學科個學科20062006年申請量示意圖年申請量示意圖0606年中國農大與南京農大在年中國農大與南京農大在6 6個主要學科資助對比個主要學科資助對比20062006年度未上項目主要學

4、術原因分析年度未上項目主要學術原因分析1、選題過大，概念不清，科學問題不突出；、選題過大，概念不清，科學問題不突出；2、項目研究基礎較差，研究梯隊較薄弱；、項目研究基礎較差，研究梯隊較薄弱；3、申請人對本研究學科前沿不了解，相關研究的參、申請人對本研究學科前沿不了解，相關研究的參考文獻閱讀偏少?？嘉墨I閱讀偏少。4、缺乏創(chuàng)新。且該項目國內外已有大量研究，如已、缺乏創(chuàng)新。且該項目國內外已有大量研究，如已由基金或其他國家計劃立項（由基金或其他國家計劃立項（尤其申請者在研項目尤其申請者在研項目）；）；5、研究目標大而空，或目標過高，三年內無完成的、研究目標大而空，或目標過高，三年內無完成的可能性?？赡?/p>

5、性。6、研究方法和技術路線過于泛化，或缺乏核心的研、研究方法和技術路線過于泛化，或缺乏核心的研究成果，難以判斷項目的可行性。究成果，難以判斷項目的可行性。7、經費預算偏高或預算開支不合理。、經費預算偏高或預算開支不合理。訂閱科技期刊等訂閱科技期刊等20062006年度項目未獲資助的其他原因分析年度項目未獲資助的其他原因分析1、申請書被初篩：項目組成員問題；項、申請書被初篩：項目組成員問題；項目類別選擇有誤；目類別選擇有誤；2、申請者的學歷、職稱被評審專家視為、申請者的學歷、職稱被評審專家視為有嫌疑的；有嫌疑的；3、申請書撰寫不規(guī)范。如在研項目申請、申請書撰寫不規(guī)范。如在研項目申請人未如實填寫在

6、研項目及進展情況、完成人未如實填寫在研項目及進展情況、完成項目結題情況；項目結題情況；項目進展報告中存在的問題項目進展報告中存在的問題1、封面未填寫或填寫不準確；、封面未填寫或填寫不準確； 日期問題、累計撥款問題日期問題、累計撥款問題2、撰寫問題：、撰寫問題：內容撰寫過于簡單，或與項內容撰寫過于簡單，或與項目計劃任務書不一致，未說明原因等目計劃任務書不一致，未說明原因等3、主持人未簽名。、主持人未簽名。4、未能按時按要求報送。、未能按時按要求報送。項目結題報告中存在的問題項目結題報告中存在的問題1、項目結題報告撰寫非常簡單，附件材、項目結題報告撰寫非常簡單，附件材料不全，態(tài)度不認真；料不全，態(tài)

7、度不認真；2、經費問題：預決算不相符；經費結余、經費問題：預決算不相符；經費結余過多或為負數；過多或為負數；3、未能按時報送，影響申請項目查重。、未能按時報送，影響申請項目查重。國際合作項目國際合作項目1、均需在線填寫。、均需在線填寫。2、一般國際合作研究，包括赴國外合作研究、聘、一般國際合作研究，包括赴國外合作研究、聘請國外專家來華合作研究、在華主辦國際學術會議，請國外專家來華合作研究、在華主辦國際學術會議，均需至少提前均需至少提前3個月提交申請書。執(zhí)行結束后一個個月提交申請書。執(zhí)行結束后一個月內提交結題報告和經費決算表。月內提交結題報告和經費決算表。3、協議類國際合作研究，需根據、協議類國

8、際合作研究，需根據NSFC國際合作局國際合作局的通知進行申請。的通知進行申請。4、重大國際合作項目的受理時間為每年的、重大國際合作項目的受理時間為每年的3月月31日日前的前的NSFC集中受理期，并需辦理學校申報公函等。集中受理期，并需辦理學校申報公函等。該類項目按該類項目按NSFC重點項目進行管理。重點項目進行管理。20072007年度年度NSFCNSFC項目申請注意事項項目申請注意事項面上項目面上項目生命學部生命學部 1、繼續(xù)鼓勵和傾斜支持經典生物分類學；、繼續(xù)鼓勵和傾斜支持經典生物分類學； 2、實行申請項目的、實行申請項目的“績效掛鉤績效掛鉤”，對高質量完，對高質量完成基金項目的主持人所申

9、報的項目將給予連續(xù)資助。成基金項目的主持人所申報的項目將給予連續(xù)資助。 3、 鼓勵開展實質性的國際合作研究。鼓勵開展實質性的國際合作研究。 4、不資助全職受聘于國外工作、無法保證大部、不資助全職受聘于國外工作、無法保證大部時間和精力在國內開展研究工作的申請。時間和精力在國內開展研究工作的申請。針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意：學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意：1、個人簡歷一欄中要詳細提供申請者及項目組主、個人簡歷一欄中要詳細提供申請者及項目組主要成員的工作簡歷和受教育情況、以往獲基金資助要成員的工作

10、簡歷和受教育情況、以往獲基金資助情況、結題情況、發(fā)表相關論文情況。所列論文要情況、結題情況、發(fā)表相關論文情況。所列論文要求將已發(fā)表論文和待發(fā)表論文分別列出，對已發(fā)表求將已發(fā)表論文和待發(fā)表論文分別列出，對已發(fā)表論文，要求列出全部作者姓名、論文題目、發(fā)表的論文，要求列出全部作者姓名、論文題目、發(fā)表的期刊號、頁碼等，并要求按論著、論文摘要、會議期刊號、頁碼等，并要求按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。論文等類別分別列出。2、請申請者詳細論述與本次申請相關的前期工作、請申請者詳細論述與本次申請相關的前期工作基礎，以及所提出的新設想、新假說的實驗依據和基礎，以及所提出的新設想、新假說的實驗依據和必

11、要的預實驗結果等。前期工作已發(fā)表論文的，請必要的預實驗結果等。前期工作已發(fā)表論文的，請在申請書中詳細寫明，尚未發(fā)表論文者要求提供重在申請書中詳細寫明，尚未發(fā)表論文者要求提供重要實驗結果的相關資料，如實驗照片或圖表。要實驗結果的相關資料，如實驗照片或圖表。針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意：學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意：3、申請書中的研究方案和技術路線、方法是專家、申請書中的研究方案和技術路線、方法是專家在評審中評價該項目可行性的重要指標。因此，在評審中評價該項目可行性的重要指標。因此，要求申請書中

12、提供的實驗設計要詳實，技術路線要求申請書中提供的實驗設計要詳實，技術路線要明確，切忌簡略、籠統(tǒng)。并建議提出當某些關要明確，切忌簡略、籠統(tǒng)。并建議提出當某些關鍵技術方案失敗時擬采取的備用方案，供專家評鍵技術方案失敗時擬采取的備用方案，供專家評審時參考。審時參考。4、對于在以往基金資助基礎上提出的新的申請，、對于在以往基金資助基礎上提出的新的申請，請在申請書中詳細說明上一基金項目的進展情況，請在申請書中詳細說明上一基金項目的進展情況，本次申請的研究內容與前一課題的區(qū)別。與國家本次申請的研究內容與前一課題的區(qū)別。與國家其他項目資助內容有重疊者，應明確說明二者的其他項目資助內容有重疊者，應明確說明二者

13、的異同。異同。針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科針對近年來基金申請及評審中存在的問題，生命科學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意：學部特別提醒申請者在撰寫申請書時注意： 5、對于涉及醫(yī)學倫理學的研究項目，要求申請、對于涉及醫(yī)學倫理學的研究項目，要求申請者在申請書中提供所在單位或上級主管單位倫理委者在申請書中提供所在單位或上級主管單位倫理委員會的證明。員會的證明。 6、對于利用基因工程生物開展的研究工作，要、對于利用基因工程生物開展的研究工作，要求寫明其來源，如需要由其他實驗室贈予，需提供求寫明其來源，如需要由其他實驗室贈予，需提供對方同意贈予的證明。對方同意贈予的證明。 7、對于研究

14、內容涉及國際合作的申請或課題、對于研究內容涉及國際合作的申請或課題組成員中有旅居境外的研究人員的申請，要求在申組成員中有旅居境外的研究人員的申請，要求在申請書中提供國際合作協議書或境外人員的知情同意請書中提供國際合作協議書或境外人員的知情同意書。書。 對于未按要求提供證明材料的申請，科學處在對于未按要求提供證明材料的申請，科學處在審查時將予以初篩。審查時將予以初篩。面上項目面上項目管理科學部管理科學部 1、凡已獲得國家社會科學基金資助、尚在承擔、凡已獲得國家社會科學基金資助、尚在承擔社科基金在研項目的主持人，社科基金在研項目的主持人，2007年年NSFC管理學部管理學部不受理其申請；不受理其申

15、請；2、管理學部不贊同申請人在同一年份，同時申請、管理學部不贊同申請人在同一年份，同時申請NSFC管理學部項目和國家社科基金。凡在管理學部項目和國家社科基金。凡在2007年同年同時以主持人身份申請國家社科基金項目和時以主持人身份申請國家社科基金項目和NSFC管理管理學部項目的申請者，請在報送學部項目的申請者，請在報送NSFC申請書時，附上申請書時，附上社會科學基金項目的申請書（一起裝訂），供學部和社會科學基金項目的申請書（一起裝訂），供學部和同行評議專家甄別其研究內容。未附而被查出者，將同行評議專家甄別其研究內容。未附而被查出者，將被初篩。被初篩。 2、不受理純社會科學及其他科學領域研究的申、

16、不受理純社會科學及其他科學領域研究的申請項目。請項目。面上項目面上項目-自由申請項目和青年科學基金自由申請項目和青年科學基金資助政策的總原則：自由申請項目，資助資助政策的總原則：自由申請項目，資助率不得高于前一年，資助額必須大于前一年。率不得高于前一年，資助額必須大于前一年。面上項目的總資助規(guī)模將保持穩(wěn)定。面上項目的總資助規(guī)模將保持穩(wěn)定。繼續(xù)擴大青年科學基金資助規(guī)模。繼續(xù)擴大青年科學基金資助規(guī)模。鼓勵探索，關注非共識項目。鼓勵探索，關注非共識項目。資助額度拉開檔次。資助額度拉開檔次。申請書投送學科建議申請書投送學科建議 申請者選擇投送學科前，請了解申請者選擇投送學科前，請了解該學科的重點資助領

17、域，并仔細查閱該學科的重點資助領域，并仔細查閱NSFC已立項的項目，避免重復。已立項的項目，避免重復。 申請者選擇申請代碼前，應盡量申請者選擇申請代碼前，應盡量選擇自己熟悉的或主要從事的研究領域。選擇自己熟悉的或主要從事的研究領域。 同一學院、同一學科或相關實驗同一學院、同一學科或相關實驗室應做好協調工作。室應做好協調工作。200506年各學部面上項目平均資助率和資助強度年各學部面上項目平均資助率和資助強度科學科學部部2005年年2006年年資助率資助率（%）資助強度資助強度（萬元）（萬元）資助率資助率（%）資助強度資助強度（萬元）（萬元）數理數理29.3128.2928.8528.48化學化

18、學22.9926.3921.0628.12生命生命15.6225.4615.3126.26地球地球24.1134.1324.3134.45工材工材17.2826.1216.1428.56信息信息20.4323.2817.6525.69管理管理13.1916.6111.1817.99重點項目重點項目生命科學部生命科學部一、繼續(xù)試行重點項目以立項領域宏觀指導申請和一、繼續(xù)試行重點項目以立項領域宏觀指導申請和“有條件有條件”的自由申請兩種申請模式。的自由申請兩種申請模式。二、按立項領域指導申請的重點項目要求準確填寫二、按立項領域指導申請的重點項目要求準確填寫立項領域后面所標出的對應的申請代碼；自由申

19、請立項領域后面所標出的對應的申請代碼；自由申請重點項目可自主選擇與研究內容相對應的申請代碼重點項目可自主選擇與研究內容相對應的申請代碼填寫。對未按填寫。對未按2007年指南公布的資助計劃申請的重年指南公布的資助計劃申請的重點項目將不予評審。點項目將不予評審。生命科學部重點項目申請指南分析生命科學部重點項目申請指南分析一、指導申請的重點項目一、指導申請的重點項目須參照生命學部公布的須參照生命學部公布的2007年重點項目立項領年重點項目立項領域，確定研究題目，撰寫申請書。在申請書的基域，確定研究題目，撰寫申請書。在申請書的基本信息表中的本信息表中的“附注說明附注說明”一欄中要寫明所申請一欄中要寫明

20、所申請的領域名稱。的領域名稱。凡按立項領域申請的重點項目，未在附注說明凡按立項領域申請的重點項目，未在附注說明一欄中標注領域名稱者，將予以初篩。一欄中標注領域名稱者，將予以初篩。提交的紙質申請書后附提交的紙質申請書后附5篇代表性論文的首頁。篇代表性論文的首頁。未按要求的將被初篩。未按要求的將被初篩。二、自由申請的重點項目二、自由申請的重點項目 1、對于申請者在已往承擔基金項目或其他研究中取、對于申請者在已往承擔基金項目或其他研究中取得重要進展，如有重要科學意義的新發(fā)現、新的理論假說、得重要進展，如有重要科學意義的新發(fā)現、新的理論假說、新技術方法等，可直接自由申請重點項目。新技術方法等，可直接自

21、由申請重點項目。 2、申請者需在申請書的基本信息表中的、申請者需在申請書的基本信息表中的“附注說明附注說明”一欄中寫明一欄中寫明自由申請重點項目自由申請重點項目字樣，未寫者將被初篩。字樣，未寫者將被初篩。 3、該類項目除按常規(guī)要求撰寫申請書外，還需要在、該類項目除按常規(guī)要求撰寫申請書外，還需要在申請書最后另外申請書最后另外增加一頁增加一頁800字左右的字左右的“關于已取得重要關于已取得重要創(chuàng)新性進展的情況說明創(chuàng)新性進展的情況說明”，在此說明中著重闡述與本次申，在此說明中著重闡述與本次申請密切相關的重要創(chuàng)新性進展的實質性內容、相關研究結請密切相關的重要創(chuàng)新性進展的實質性內容、相關研究結果以及在國

22、際重要學術期刊發(fā)表論文情況等。對于本次申果以及在國際重要學術期刊發(fā)表論文情況等。對于本次申請所依據的請所依據的“已取得重要進展已取得重要進展”的代表性論文，要求必須的代表性論文，要求必須是申請者近期發(fā)表的第一作者或責任作者論文等。是申請者近期發(fā)表的第一作者或責任作者論文等。 4、要求在提交的紙質申請書后附、要求在提交的紙質申請書后附5篇代表性論文首頁。篇代表性論文首頁。生命科學部重點項目申請指南分析生命科學部重點項目申請指南分析二、二、 2007年重點項目申請中凡具有下列情況之一者，年重點項目申請中凡具有下列情況之一者，將被初篩：將被初篩： 1、申請書的基本信息表、申請書的基本信息表“附注說明

23、附注說明”一欄中未一欄中未注明相應的注明相應的重點項目領域名稱重點項目領域名稱或或自由申請重點項自由申請重點項目目； 2、自由申請重點項目未按規(guī)定提交、自由申請重點項目未按規(guī)定提交800字左右字左右的的“關于已取得重要創(chuàng)新性進展的情況說明關于已取得重要創(chuàng)新性進展的情況說明”的申的申請；請； 3、自由申請的重點項目所提供的材料無法證明、自由申請的重點項目所提供的材料無法證明其研究已取得重要進展，或提供的已取得重要進展其研究已取得重要進展，或提供的已取得重要進展的論文不是申請者近期發(fā)表的第一或責任作者論文的論文不是申請者近期發(fā)表的第一或責任作者論文的申請；的申請； 二、二、2007年重點項目申請中

24、凡具有下年重點項目申請中凡具有下列情況之一者，將被初篩：列情況之一者，將被初篩： 4、凡是與、凡是與“973”、“863”等國家計劃或國家等國家計劃或國家自然科學基金重大、重點項目已資助的研究內容自然科學基金重大、重點項目已資助的研究內容重復的申請。重復的申請。 5、沒有按、沒有按2007年指南公布的各學科重點項目年指南公布的各學科重點項目資助計劃申請重點項目者。資助計劃申請重點項目者。 6、尚在國外工作、無法保證大部分時間和、尚在國外工作、無法保證大部分時間和精力在國內從事研究工作的申請者的申請。精力在國內從事研究工作的申請者的申請。20072007年繼續(xù)實行限項申請年繼續(xù)實行限項申請本次受

25、理期面上項目申請人只能申請本次受理期面上項目申請人只能申請1 1項，項，每個項目的申請者限為每個項目的申請者限為1 1人。人。重大項目、重點項目的申請或主持或參加重大項目、重點項目的申請或主持或參加僅限僅限1 1項。項。具有高級職稱的人員申請與主持（含參加）具有高級職稱的人員申請與主持（含參加）面上、重點、重大基金項目的數量（不包括面上、重點、重大基金項目的數量（不包括執(zhí)行期一年及在一年以內的基金項目）累計執(zhí)行期一年及在一年以內的基金項目）累計不得超過不得超過3 3項。項。在職研究生只可申請面上項目，并須征得導師在職研究生只可申請面上項目，并須征得導師同意。同意。青年基金的申請者限在申請當年青

26、年基金的申請者限在申請當年1 1月月1 1日未滿日未滿3535周歲，且未曾獲得該類項目的資助。周歲，且未曾獲得該類項目的資助。不具有高級職稱的申請人，當年申請及負責在不具有高級職稱的申請人，當年申請及負責在研的面上項目數不得超過研的面上項目數不得超過1 1項，但參加項數不限。項，但參加項數不限。申請者和具有高級職稱的項目組主要成員，當申請者和具有高級職稱的項目組主要成員，當年申請及承擔（含參加）在研的面上項目數合計年申請及承擔（含參加）在研的面上項目數合計不得超過不得超過2 2項。項。限項申請限項申請申請與結題工作安排申請與結題工作安排一、一、1月月11日召開全校國家自然科學基金申報說明日召開

27、全校國家自然科學基金申報說明會。會。二、二、12日前完成年度進展報告審核和上報工作。日前完成年度進展報告審核和上報工作。三、結題項目受理。三、結題項目受理。3月月1-5日，受理紙質材料一日，受理紙質材料一式兩份及電子文本。式兩份及電子文本。四、四、 3月月6-10日上報申請書草稿日上報申請書草稿1份，進行形式審份，進行形式審核、科技督導組評議。核、科技督導組評議。五、五、2007年擬申請重點項目、杰青的申請者，請年擬申請重點項目、杰青的申請者，請于于3月月11日前提交申請書日前提交申請書1份，校內將組織進行評份，校內將組織進行評議。議。 六、六、3月月11-16日反饋審核意見、修改申請書。日反饋審核意見、修改申請書。七、七、3月月19-21日集中受理基金項目申請材料（日集中受理基金項目申請材料（1份電份電子版，子版，2份紙質申請書，特殊說明的除外）。科技處份紙質申請書，特殊說明的除外）。